中華人民共和國水利部令
第40號


《水利部關于修改《水利工程建設監理單位資質管理辦法》的決定》已審議通過，現予公布，自公布之日起施行。



部長 陳雷
二0一0年五月十四日



水利工程建設監理單位資質管理辦法

（2006年12月18日水利部令第29號公布 根據2010年5月14日《水利部關于修改〈水利工程建設監理單位資質管理辦法〉的決定》修改）
第一章 總 則

第一條 為加強水利工程建設監理單位的資質管理，規范水利工程建設市場秩序，保證水利工程建設質量，根據《建設工程質量管理條例》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等規定，制定本辦法。
第二條 水利工程建設監理單位(以下簡稱監理單位) 資質的認定與管理，適用本辦法。
第三條 從事水利工程建設監理業務的單位，應當按照本辦法取得資質，并在資質等級許可的范圍內承攬水利工程建設監理業務。
第四條 申請監理資質的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術負責人、專業技術人員、注冊資金和工程監理業績等條件，申請相應的資質等級。
第五條 水利部負責監理單位資質的認定與管理工作。
水利部所屬流域管理機構（以下簡稱流域管理機構）和省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權限，負責有關的監理單位資質申請材料的接收、轉報以及相關管理工作。

第二章 資質等級和業務范圍

第六條 監理單位資質分為水利工程施工監理、水土保持工程施工監理、機電及金屬結構設備制造監理和水利工程建設環境保護監理四個專業。其中，水利工程施工監理專業資質和水土保持工程施工監理專業資質分為甲級、乙級和丙級三個等級，機電及金屬結構設備制造監理專業資質分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設環境保護監理專業資質暫不分級。
第七條 各專業資質等級可以承擔的業務范圍如下：
（一）水利工程施工監理專業資質
甲級可以承擔各等級水利工程的施工監理業務。
乙級可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監理業務。
丙級可以承擔Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監理業務。
適用本辦法的水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252—2000）執行。
（二）水土保持工程施工監理專業資質
甲級可以承擔各等級水土保持工程的施工監理業務。
乙級可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監理業務。
丙級可以承擔Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務。
同時具備水利工程施工監理專業資質和乙級以上水土保持工程施工監理專業資質的，方可承擔淤地壩中的骨干壩施工監理業務。
適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準見附件二。
（三）機電及金屬結構設備制造監理專業資質
甲級可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結構設備制造監理業務。
乙級可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結構設備制造監理業務。
適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準見附件三。
（四）水利工程建設環境保護監理專業資質
可以承擔各類各等級水利工程建設環境保護監理業務。

第三章 資質的申請、受理和認定

第八條 申請監理單位資質，應當具備 “水利工程建設監理單位資質等級標準”（附件一）規定的資質條件。
監理單位資質一般按照專業逐級申請。
申請人可以申請一個或者兩個以上專業資質。
第九條 監理單位資質每年集中認定一次，受理時間由水利部提前三個月向社會公告。
監理單位分立后申請重新認定監理單位資質以及監理單位申請資質證書變更或者資質延續的，不適用前款規定。
第十條 申請人應當向其注冊地的省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請材料。但是，水利部直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向水利部提交申請材料；流域管理機構直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向該流域管理機構提交申請材料。
省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機構應當自收到申請材料之日起20個工作日內提出意見，并連同申請材料轉報水利部。水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規定辦理受理手續。
第十一條 首次申請監理單位資質，申請人應當提交以下材料：
（一）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》；
（二）《企業法人營業執照》或者工商行政管理部門核發的企業名稱預登記證明；
（三）驗資報告；
（四）企業章程；
（五）法定代表人身份證明；
（六）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師、造價工程師的資格證書和申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明）、總監理工程師崗位證書，以及上述人員的勞動合同和社會保險憑證。
申請晉升、重新認定、延續監理單位資質等級的，除提交前款規定的材料外，還應當提交以下材料：
（一）原《水利工程建設監理單位資質等級證書》（副本）；
（二）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師的注冊證書；
（三）近三年承擔的水利工程建設監理合同書，以及已完工程的建設單位評價意見。
申請人應當如實提交有關材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負責。
第十二條 水利部應當自受理申請之日起20個工作日內作出認定或者不予認定的決定；20個工作日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日。決定予以認定的，應當在10個工作日內頒發《水利工程建設監理單位資質等級證書》；不予認定的，應當書面通知申請人并說明理由。
第十三條 水利部在作出決定前，應當組織對申請材料進行評審，并將評審結果在水利部網站公示，公示時間不少于7日。
水利部應當制作《水行政許可除外時間告知書》，將評審和公示時間告知申請人。
第十四條 《水利工程建設監理單位資質等級證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。
第十五條 資質等級證書有效期內，監理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊事項發生變更的，應當在變更后30個工作日內向水利部提交水利工程監理單位資質等級證書變更申請并附工商注冊事項變更的證明材料，辦理資質等級證書變更手續。水利部自收到變更申請材料之日起3個工作日內辦理變更手續。
第十六條 監理單位分立的，應當自分立后30個工作日內，按照本辦法第十條、第十一條的規定，提交有關申請材料以及分立決議和監理業績分割協議，申請重新認定監理單位資質等級。
第十七條 資質等級證書有效期屆滿，需要延續的，監理單位應當在有效期屆滿30個工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規定，向水利部提出延續資質等級的申請。水利部在資質等級證書有效期屆滿前，作出是否準予延續的決定。
第十八條 水利部應當將資質等級證書的發放、變更、延續等情況及時通知有關省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機構，并定期在水利部網站公告。

第四章 監督管理

第十九條 水利部建立監理單位資質監督檢查制度，對監理單位資質實行動態管理。
第二十條 水利部履行監督檢查職責時，有關單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關材料。
第二十一條 縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機構發現監理單位資質條件不符合相應資質等級標準的，應當向水利部報告，水利部按照本辦法核定其資質等級。
第二十二條 違反本辦法應當給予處罰的，依照《中華人民共和國行政許可法》、《建設工程質量管理條例》、《水利工程建設監理規定》的有關規定執行。
第二十三條 監理單位被吊銷資質等級證書的，三年內不得重新申請；被降低資質等級的，兩年內不得申請晉升資質等級；受到其他行政處罰，受到通報批評、情節嚴重，被計入不良行為檔案，或者在審計、監察、稽察、檢查中發現存在嚴重問題的，一年內不得申請晉升資質等級。法律法規另有規定的，從其規定。

第五章 附 則

第二十四條 水利工程建設監理單位資質等級申請表、受理憑證、申請材料補正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統一制定，《水利工程建設監理單位資質等級證書》由水利部統一印制。
第二十五條 本辦法施行前已經取得的水利工程建設監理單位資質等級證書，本辦法施行后在有效期內繼續有效。本辦法施行后申請晉升、變更、延續和重新認定資質等級的，依照本辦法執行。
第二十六條 本辦法自2007年2月1日起施行。《水利工程建設監理單位管理辦法》(水建管〔1999〕637號)同時廢止。
附件一：
水利工程建設監理單位資質等級標準

一、甲級監理單位資質條件
（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。
（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師不少于3人。
（三）具有五年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：
1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過（含正在承擔，下同）1項Ⅱ等水利樞紐工程，或者2項Ⅱ等(堤防2級)其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于600萬元。
承擔過水利樞紐工程中的擋、泄、導流、發電工程之一的，可視為承擔過水利樞紐工程。
2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于350萬元。
3、申請機電及金屬結構設備制造監理專業資質，應當承擔過4項中型機電及金屬結構設備制造監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于300萬元。
（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。
（五）注冊資金不少于200萬元。
二、乙級監理單位資質條件
（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。
（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師不少于2人。
（三）具有三年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：
1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過3項Ⅲ等(堤防3級)水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于400萬元。
2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過4項Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于200萬元。
（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。
（五）注冊資金不少于100萬元。
首次申請機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，只需滿足第(一)、(二)、(四)、(五)項；申請重新認定、延續或者核定機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，還須該專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。
三、丙級和不定級監理單位資質條件
（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。
（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師不少于1人。
（三）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。
（四）注冊資金不少于50萬元。
申請重新認定、延續或者核定丙級(或者不定級)監理單位資質，還須專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。


附表1：
各專業資質等級配備監理工程師一覽表
監理單位資質等級 水利工程施工監理
專業資質 水土保持工程施工監理
專業資質 機電及金屬結構設備制造監理
專業資質 水利工程建設環境保護監理
專業資質
監理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監理工程師 監理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監理工程師 監理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監理工程師 監理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監理工程師
甲級 40 8 7 25 5 4 25 5 4 —— —— ——
乙級 25 5 3 15 3 2 12 3 2 —— —— ——
丙級 10 3 1 10 3 1 —— —— —— —— —— ——
不定級 —— —— —— —— —— —— —— —— —— 10 3 1
注：1、監理工程師的監理專業必須為各專業資質要求的相關專業。
2、具有兩個以上不同類別監理專業的監理工程師，監理單位申請不同專業資質等級時可分別計算人數。

附件二：
適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準

Ⅰ等： 500平方公里以上的水土保持綜合治理項目；總庫容100萬立方米以上、小于500萬立方米的溝道治理工程；征占地面積500公頃以上的開發建設項目的水土保持工程。
Ⅱ等： 150平方公里以上、小于500平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容50萬立方米以上、小于100萬立方米的溝道治理工程：征占地面積50公頃以上、小于500公頃的開發建設項目的水土保持工程。
Ⅲ等： 小于150平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容小于50萬立方米的溝道治理工程；征占地面積小于50公頃的開發建設項目的水土保持工程。

附件三：
適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準

一、發電機組、水輪機組等級劃分標準
工程規模 劃分標準（裝機容量 104KW）
大型 ≥30
中型 5～30
小型 ＜5
二、水工金屬結構設備(閘門、壓力鋼管、攔污設備)等級劃分標準
閘門
規格分檔 參數標準 FH＝門葉面積（m2）×設計水頭（m）
大型 FH≥1000
中型 200≤FH＜1000
小型 FH＜200
壓力鋼管 規格分檔 參數標準 DH＝直徑（m）×設計水頭（m）
大型 DH≥300
中型 50≤DH＜300
小型 DH＜50
攔污設備 規格分檔 參數標準
耙斗式 回轉式
大型 耙斗容積≥3 m3 齒耙寬度（m）×清污深度（m）≥100
中型 1 m3 ≤耙斗容積＜3 m3 30≤齒耙寬度（m）×清污深度（m）＜100
小型 耙斗容積＜1 m3 齒耙寬度（m）×清污深度（m）＜30
三、起重設備等級劃分標準
規格分檔 劃分標準（起重量G）
大型 G≥100T
中型 30T≤G＜100T
小型 G＜30T