關于印發《東莞市重大科技專項資助計劃操作規程》的通知

東府辦〔2009〕98號


各鎮人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

《東莞市重大科技專項資助計劃操作規程》，業經市人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。



東莞市人民政府辦公室

二○○九年七月二日



東莞市重大科技專項資助計劃操作規程


為推進市重大科技專項實施和管理工作的科學化、規范化、制度化，根據《國家科技發展中長期規劃》、《東莞市科學和技術發展“十一五”規劃》和《關于實施科技東莞工程建設創新型城市的意見》（東府〔2006〕72號）的有關規定，現制定本操作規程。



第一章 總 則



第一條 市重大科技專項是指針對全市重點領域、重點產業的重大科技需求，開展重大共性技術攻關、重大成果轉化、重大戰略產品開發、重大科技示范工程以及市委市政府確定支持的重大任務，對我市經濟社會發展起重大支撐和引領作用的科技專項計劃。

第二條 市重大科技專項由市科技局牽頭，市發展和改革局、市經貿局、市財政局參與組織實施。項目的組織將進一步強化政府公共服務的職能，通過政府主動組織方式，有針對性、有計劃地推進實施一批產業帶動明顯的重大科技項目，培育產業發展新的增長點，加快我市產業結構升級轉型。

第三條 市重大科技專項的組織實施和管理堅持“重組織、重設計、重管理、重績效”的原則和“大科技、大開放、大投入、大帶動”的思路。在項目申報方面更加注重主動組織，在項目評審方面更加注重綜合評議，在支持力度方面更加注重集中力量，在項目管理方面更加注重全程監管。

第四條 建立專家咨詢制度。從國內相關單位中挑選技術、管理、金融、財務等方面的知名專家，組成綜合評議咨詢專家組，協助專項實施的方案制定、項目論證、管理監督等。



第二章 資金管理與使用范圍



第五條 重大科技專項資金來源于市級財政撥款，由市科技局商市發展和改革局、市經貿局、市財政局研究后報市政府審批確定，市財政局和市科技局共同管理、聯合下達。市財政局負責安排專項資金的預算、撥付、監督檢查和績效考評，市科技局負責專項項目指南發布、項目申報、評審論證、審核立項、監理驗收。

第六條 重大科技專項資金的支出范圍包括項目費、宣傳交流費和組織管理費。

（一）項目費。主要是指開展研究開發工作發生的相關支出，由項目承擔單位管理和使用。

（二）宣傳交流費和組織管理費。宣傳交流費主要是指舉辦重大項目推廣交流活動和重大行動的相關支出。組織管理費主要是指開展項目評審（評議）、監督檢查、會議、戰略研究及調研等工作發生的支出。宣傳交流費和組織管理費控制在3%以內，支出預算經市財政局核定后，由市科技局具體管理和使用。



第三章資助對象與條件



第七條 重大科技專項資助對象必須屬于國家、省和市產業導向目錄中的鼓勵類產業。重點支持電子信息、裝備制造、生物醫藥、新能源、新材料等領域項目。根據申報單位基礎，資助項目分為兩類：提升現有產業類和培育新興產業類。具體資助內容：

（一）重點產業的重大科技成果轉化；

（二）重大共性技術攻關；

（三）重大戰略產品開發；

（四）重大科技示范工程；

（五）市委、市政府確定支持的重大項目。

第八條 申請市重大科技專項的承擔單位必須具備以下條件：

（一）提升現有產業類的承擔單位必須具備以下條件：

1、在我市工商注冊，具有獨立企業法人資格；

2、符合市政府重點支持的產業范圍，在全市同行業中具有技術領先地位，擁有主導和拳頭產品，有較高的市場占有率。企業具有較高的技術管理水平，已通過相關的國際管理認證；

3、申報聯合體中應至少具備經認定的市級以上（含市級）的科技創新平臺、企業工程技術研究開發中心、企業技術中心或重點實驗室。并且對項目前期投入的項目資金不低于500萬元。

4、第一承擔單位上年度銷售收入不低于5000萬元，上年度繳納的各項稅金（含免退稅部分）占銷售收入的比例不低于4％。

5、第一承擔單位上年度的研究開發費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：

（1）銷售收入在20,000萬元以下的企業，比例不低于4%；

（2）銷售收入在20,000萬元以上的企業，比例不低于3%。

6、企業內研究開發人員占職工總數的比例不低于10%。其中具有高級職稱或獲得博士學位3年以上人員不低于10％，具有中級職稱或獲得碩士學位3年以上人員不低于30％。

（二）培育新興產業類的承擔單位必須具備以下條件：

1、在我市工商注冊，具有獨立企業法人資格；

2、符合市政府重點培育的產業范圍，項目具有國內領先技術水平，擁有核心自主知識產權，市場潛力較大；

3、項目經營管理團隊具有較強的組織策劃能力和市場開拓能力，擁有雄厚的研發實力和技術基礎，特別是擁有該技術領域的領軍人物和核心技術，產業化前景比較好，對項目前期投入的項目資金不低于300萬元，項目實施地必須在東莞市境內。

4、企業內研究開發人員占職工總數的比例不低于30%。其中具有高級職稱或獲得博士學位3年以上人員不低于10％，具有中級職稱或獲得碩士學位3年以上人員不低于30％。

第九條 提升現有產業類重大科技專項項目在我市實際總投資額須達5000萬元或以上(含外幣折合或知識產權入股估值)，項目投產后年銷售額不少于6000萬元，每年繳納的各項稅金(含免抵退稅部分)不少于300萬元。

第十條 重大科技專項的承擔單位有下列情形之一的，不給予資助：

（一）企業因違反有關財經、安全生產和環保法律、法規、規章被行政處罰未滿兩年；

（二）企業有欠稅、惡意欠薪、未按規定參加工傷保險等嚴重失信行為。



第四章 資助方式與額度



第十一條 重大科技專項資助實行總額控制、主動組織、專家評審、社會公示、政府決策的原則。資金采取分兩批撥付的方式，在項目取得立項后，企業投入資金達到項目投入總額的70%，市財政撥付資助金額的70%；企業投入資金達到項目投入總額的100%且項目通過驗收后，市財政再向企業撥付資助金額余下的30%，以便于對企業的項目執行情況進行跟蹤管理。在項目申請驗收時，承擔單位需同時就項目的實際投資額、研發投入額、實現年銷售收入及繳稅情況等，提交由會計師事務所出具的專項審計報告。多單位聯合承擔的重大項目，牽頭單位總體協調，以子課題為單位制定資金分配撥付計劃。

項目投入總額支出范圍包括：

1、固定資產投資：包括土地購置及相關稅費支出、廠房及辦公樓建設支出、生產設備購置支出、配套設施投資支出等。

2、科研投入：包括科研人員人工、研發儀器設備投入、能源材料費、設計費用、裝備調試費、委托外部研究開發費用等。

3、技術投資和其他有效投資：主要指生產經營性租賃支出，其中技術投資額占項目實際投資總額的比例不得超過20%。

第十二條 重大科技專項資助采取“一事一議”的方式上報市政府，由市政府審批確定資助標準和資助總額。承擔單位若有與被列入重大科技專項的技術創新點相同的科技項目，并且該項目此前已獲得了市財政其它方面的資助，市財政對其重大科技專項的資助資金作相應扣減，核撥差額。

提升現有產業類項目市財政的資助額度根據項目規模、創新難易程度、投入總額和預期產生的稅收收入等情況確定，且原則上不低于300萬元，申報聯合體須有3：1以上研發資金配套。

培育新興產業類項目市財政的資助額度不超過項目研發投入總額的50%，且原則上不低于300萬元，最高資助額度一般不超過600萬元。對于推動我市產業發展和轉型升級具有特別重大意義，并預計可產生特別重大經濟效益的項目，資助額度可超過600萬元。

第五章 資助申請與審批



第十三條 重大科技專項組織與資助申請審批。

（一）總體設計。圍繞市委、市政府中心工作，市科技局面向社會征集和接受部門、鎮街推薦，組織專家廣泛調研，優選主題，并會同市發展和改革局、市經貿局、市財政局共同編制年度實施方案，做好頂層設計。

（二）指南發布。市科技局根據年度實施方案和專項目標要求，發布《××××年東莞市重大科技專項項目申報指南》，明確項目申報的內容、目標、資金、時間、方式、承擔單位等具體要求。

（三）材料受理。承擔單位登陸http://www.dgstb.gov.cn，進入申報系統填寫《東莞市重大科技專項資助（立項）申請書》，并提交以下申請材料：

1、承擔單位的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證和法定代表人身份證；

2、《東莞市重大科技專項項目可行性報告》，并附上相關證明材料，如項目查新報告、財務報告、資質證明以及合作協議等；

3、承擔單位上一年度的審計報告和完稅證明。

（四）形式審查。市科技局對申請材料進行形式審查。形式審查不合格的，申請企業在5個工作日內可重新提交申請材料。形式審查合格的，由市科技局組織專家進行綜合評審。

（五）綜合評審。市科技局組織國內相關領域權威專家進行綜合評審，專家對項目的內容、技術、效益、管理、資金、風險、考核指標等進行分析與論證，提出符合要求的項目立項建議。

專家組將按主要技術領域方向進行分組，專家組應由在同行中學術造詣深、學術思想活躍、熟悉被評項目技術領域國內外情況、有較強評價分析能力、責任心強、辦事公正，并從事實際工作的專家組成。內容相近的項目，應盡可能請同一組專家進行初審。為保證評審的客觀、公正，每個專家組有不少于5名的同行專家進行評審。

綜合評審分書面評審、現場考察答辯兩個階段進行。

1、書面評審階段。評審專家根據申請單位所提供的書面材料和申報指南的要求，對項目進行獨立評審、填寫專家評審意見表。然后各專家將評審結果提交專家組進行討論，由專家組組長對本組專家的評審結果進行匯總和排序，確定進入現場考察答辯名單并報市科技局審定。

2、現場考察答辯階段。邀請5位專家成立專家組，對列入現場考察答辯的項目進行現場考察。專家組在實地考察和聽取申請單位答辯基礎上，提出符合要求的項目立項建議，對需要進一步整合資源、優化設計的項目提出修改完善意見。

（六）項目申報。承擔單位根據綜合評議的意見進一步完善實施方案，并登陸http://www.dgstb.gov.cn，進入申報系統重新提交項目申報材料，書面材料一式兩份經所在鎮街科技辦審核蓋章后送市科技局業務受理窗口。

（七）部門審核。市科技局會同市發展和改革局、市經貿局、市財政局等相關部門對通過專家論證后的項目進行審核，并確定擬資助項目名單及額度。

（八）項目審批。擬資助項目經市財政局復核后，由市科技局、市財政局上報市政府審批，市政府批復同意后由市科技局會同市財政局聯合下達立項通知。

第十四條 項目管理。立項并獲得資助的申請單位應在收到立項通知之日起一個月內主動與市科技局簽訂項目合同，明確雙方的權利義務。逾期不簽訂合同的，視為放棄項目的立項和經費資助。項目合同的內容應當包括資助金額、資助款的用途及預算、技術經濟指標、知識產權和儀器設備的歸屬、績效考評以及違約責任等事項。

第十五條 資金撥付。市財政局根據市政府的批復和本規程第十一條的規定，按照屬地管理的原則將資助資金劃撥到企業所在的鎮（街）財政分局，再由鎮（街）財政分局撥付到有關企業；市直屬的企業由市財政局直接撥付。

第十六條 企業應設立專門的會計科目對項目費用支出情況進行單獨核算、專帳管理。收到資助款后，按照各自適用的會計制度或會計準則進行會計核算和帳目處理。



第六章 項目驗收



第十七條 驗收時限。項目實施期滿半年內必須進行驗收。

第十八條 驗收程序。具體程序如下：

（一）驗收申請與審批。項目合同任務完成后，項目負責人應及時提出驗收申請，報市科技局業務受理窗口。

（二）組織驗收。經批復同意驗收的，由市科技局組織驗收專家組，以項目合同書為基本依據，對項目的技術、經濟指標的完成情況和經費使用情況等做出客觀評價。

第十九條 延期驗收。確因客觀條件導致項目無法按期完成的，承擔單位必須于合同期滿前3個月以書面形式提出延期驗收申請，說明原因及延長時限，市科技局視實際情況予以批復，但延長期限不能超過一年。

第二十條 驗收結論。分為通過驗收和不通過驗收兩種情況，以文件形式正式下達。

凡具有下列情況之一的，為不通過驗收：

1、任務完成量不到80%的；

2、所提供的驗收文件、資料、數據不真實的；

3、未經批準擅自修改合同考核目標、內容、技術路線的；

4、研究過程及知識產權等方面存在糾紛尚未解決的；

5、超過合同書規定的執行年限一年以上未完成任務，事先未做出說明的；

6、經費使用中存在嚴重問題的。

第二十一條 重新驗收。未通過驗收的項目，應在接到通知的半年內，整改完善并提出驗收申請。若仍未通過驗收的，根據項目實施、驗收的情況，對項目承擔單位和項目負責人進行通報批評，項目主要成員三年內不得再承擔市科技計劃項目。確因主觀因素未能完成合同任務的，將按合同約定，視情節輕重追回部分或全部已撥財政資金。



第七章 資助監督與績效評價



第二十二條 對于違反財經紀律，虛報、冒領、截留、挪用、擠占專項資金經費的行為，一經發現，由市科技局、市財政局視情節輕重采取通報、撤銷項目、追繳項目經費、3年內取消申請資格和將其及相關責任人列入不誠信名單的處理，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院第427號令）的規定予以處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第二十三條 參與評審、評估的咨詢專家利用評審、評估的機會以權謀私或弄虛作假的，一經發現，取消其咨詢專家資格，并在相關媒體上公布；應追究責任的，按有關規定執行；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第二十四條 有關行政主管部門及其工作人員在專項資金管理和監督工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依《財政違法行為處罰處分條例》給予行政處分；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第二十五條 建立績效評價制度。市科技局根據《東莞市財政支出績效評價試行方案》（東府辦〔2006〕60號）和其他有關規定，定期組織相關專家或社會中介機構對已獲資助的重大科技專項進行績效評估。市財政局按照相關規定選擇重點項目實施抽查評價。



第八章 附 則



第二十六條 本規程由市科技局、市財政局負責解釋。

第二十七條 本規程自發布之日起施行，至2011年12月31日止。