太原市科技風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)條例

（2009年2月26日太原市第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 2009年6月4日山西省第十一屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議批準(zhǔn) 2009年6月8日太原市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告公布 自2009年7月1日起施行）


第一章 總則

第一條 為促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，支持開(kāi)發(fā)和應(yīng)用高新技術(shù)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本條例。

第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行科技風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，適用本條例。

第三條 本條例所稱科技風(fēng)險(xiǎn)投資即科技創(chuàng)業(yè)投資，是指向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟或者相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

第四條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作，專家參與，多渠道、多元化發(fā)展的原則。

第五條 市、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當(dāng)將促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資工作納入本地區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃，研究解決促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資工作中的重大問(wèn)題。

第六條 市科技行政管理部門負(fù)責(zé)本市行政區(qū)域內(nèi)科技風(fēng)險(xiǎn)投資的管理工作。

縣（市、區(qū)）科技行政管理部門在市科技行政管理部門的指導(dǎo)下，做好本行政區(qū)域內(nèi)促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資的管理工作。

市、縣（市、區(qū)）人民政府有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)管理工作。

第七條 市、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)在促進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資工作中做出突出貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人予以表彰。

第二章 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)

第八條 鼓勵(lì)和支持境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人在本市創(chuàng)辦科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或者直接從事科技風(fēng)險(xiǎn)投資。

第九條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可以采用有限責(zé)任公司、股份有限公司、有限合伙等企業(yè)組織形式。

第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，依法到工商行政管理部門注冊(cè)登記。

第十一條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可以從事以下業(yè)務(wù)：

（一）開(kāi)展向高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)；

（二）代理其他科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)；

（三）為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)；

（四）提供科技風(fēng)險(xiǎn)投資咨詢服務(wù)；

（五）法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務(wù)。

第十二條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目篩選、評(píng)價(jià)、決策、實(shí)施等科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮各類專業(yè)人才的作用，建立風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目專家咨詢和管理制度。

科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可以與科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校開(kāi)展合作，共同促進(jìn)科技型中小企業(yè)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)化。

第十四條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)合同明確有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。

第十五條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可以以其金額資本進(jìn)行投資，也可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。

第十六條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)的30％。

第十七條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資依照法律規(guī)定和合同約定可以選擇下列方式退出：

（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或者全部股枳依法轉(zhuǎn)讓；

（二）與所投資企業(yè)訂立股權(quán)回購(gòu)合同，由所投資企業(yè)依照合同回購(gòu)其所持有的該企業(yè)股份；

（三）所投資企業(yè)的股票上市后，通過(guò)股票市場(chǎng)依法轉(zhuǎn)讓其股份：

（四）法律、法規(guī)允許的其他方式。

第十八條 本市對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。

科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)向科技行政管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已在本市工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記：

（二）經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家和本條例第十一條規(guī)定；

（三）實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后5年內(nèi)補(bǔ)足不低于1000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本；

（四）投資者人數(shù)符合國(guó)家規(guī)定；

（五）有不少于3名具備3年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。

凡按照本條例規(guī)定辦理完成備案手續(xù)的科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受市科技行政管理部門的監(jiān)管，投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。

對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)備案管理的具體程序、享受的優(yōu)惠政策及監(jiān)督管理辦法，由市人民政府根據(jù)國(guó)家和本條例的規(guī)定制定。

第三章 科技風(fēng)險(xiǎn)投資專項(xiàng)資金

第十九條 市人民政府應(yīng)當(dāng)在財(cái)政預(yù)算中設(shè)立科技風(fēng)險(xiǎn)投資專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金），并隨著財(cái)政收入的增長(zhǎng)逐年增加。

第二十條 專項(xiàng)資金的使用應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)運(yùn)作、有償使用、控制風(fēng)險(xiǎn)、專家評(píng)估和滾動(dòng)發(fā)展的原則。

第二十一條 下列項(xiàng)目可申請(qǐng)專項(xiàng)資金：

（一）對(duì)本市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展具有基礎(chǔ)性、前瞻性的高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益性技術(shù)研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究；

（二）已完成實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)進(jìn)入中試階段的科技項(xiàng)目；

（三）重點(diǎn)科技成果的轉(zhuǎn)化推廣；

（四）產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用強(qiáng)、市場(chǎng)前景好的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目；

（五）科技企業(yè)孵化器建設(shè)及其配套項(xiàng)目；

（六）其他基礎(chǔ)性或者公益性科技成果的推廣。

第二十二條 申請(qǐng)專項(xiàng)資金支持的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有企業(yè)法人資格，有良好的信譽(yù)；

（二）在本市工商行政管理部門注冊(cè)登記；

（三）具有從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的能力；

（四）每年用于技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)試驗(yàn)的經(jīng)費(fèi)占本年度銷售收入的3％以上。

第二十三條 申請(qǐng)使用專項(xiàng)資金的程序：

（一）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提出申請(qǐng)，并提交可行性研究報(bào)告等資料；

（二）專項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)初步審查是否符合專項(xiàng)資金的使用方向、支持重點(diǎn)和項(xiàng)目指南；

（三）專項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估論證，提出評(píng)審意見(jiàn)；

（四）專項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，確定支持項(xiàng)目并組織實(shí)施。

第二十四條 專項(xiàng)資金投資可以采取股本投資、貸款貼息和融資擔(dān)保等方式。

第二十五條 市科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)發(fā)揮專項(xiàng)資金的導(dǎo)向性作用，吸引社會(huì)資本進(jìn)行科技風(fēng)險(xiǎn)投資。

第二十六條 市科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的監(jiān)控機(jī)制，降低專項(xiàng)資金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 專項(xiàng)資金由市科技行政管理部門按照國(guó)家規(guī)定的方式進(jìn)行管理，接受市財(cái)政部門的監(jiān)督。

第二十八條 專項(xiàng)資金的具體使用和管理辦法由市人民政府另行制定。

第四章 科技風(fēng)險(xiǎn)投資中介服務(wù)

第二十九條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資中介服務(wù)，是指為各類科技風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供代理、咨詢、評(píng)估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、信用及投資擔(dān)保、會(huì)計(jì)、法律等有償服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第三十條 各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與科技風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，可以提供以下服務(wù)：

（一）提供咨詢、推薦項(xiàng)目和進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估；

（二）提供投資策劃；

（三）提供會(huì)計(jì)、法律等服務(wù)；

（四）接受科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的委托管理科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目；

（五）法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務(wù)。

第三十一條 從事科技風(fēng)險(xiǎn)投資服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)信、公正、科學(xué)的原則，依照法律和行業(yè)規(guī)范開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三十二條 鼓勵(lì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)主體依法設(shè)立信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，可以為科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供以融資擔(dān)保為主的信用擔(dān)保。

第三十三條 鼓勵(lì)各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人利用各種渠道引進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資資金、科技風(fēng)險(xiǎn)投資管理人才、高科技人才和高新技術(shù)項(xiàng)目。

第五章 鼓勵(lì)與扶持

第三十四條 市、縣（市、區(qū)）人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定具體措施，支持發(fā)展科技風(fēng)險(xiǎn)投資。

第三十五條 鼓勵(lì)和支持科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于研究開(kāi)發(fā)階段的高新技術(shù)項(xiàng)目和創(chuàng)業(yè)初期的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。

第三十六條 科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資所形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，市、縣（市、區(qū)）人民政府及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取政府采購(gòu)等方式予以支持。

第三十七條 市、縣（市、區(qū)）人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期組織從事科技風(fēng)險(xiǎn)投資服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向金融機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)主體推薦市場(chǎng)前景好的科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)主體對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目給予支持。

第三十八條 凡獲得科技風(fēng)險(xiǎn)投資支持的企業(yè)和項(xiàng)目，在同等條件下，市、縣（市、區(qū)）人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先列入各類計(jì)劃予以支持。

第三十九條 市、縣（市、區(qū)）人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)組織高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在可行性研究的基礎(chǔ)上，向科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)推薦投資項(xiàng)目，為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用科技風(fēng)險(xiǎn)投資提供服務(wù)。

第四十條 符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，從事科技風(fēng)險(xiǎn)投資中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定享受非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)的相應(yīng)待遇。

第四十一條 符合規(guī)定的個(gè)人投資者享受與科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)相同的政策支持。

第四十二條 市人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技風(fēng)險(xiǎn)投資信息公共平臺(tái)建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)本行政區(qū)域內(nèi)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)和科技風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)。

第六章 法律責(zé)任

第四十三條 違反本條例規(guī)定，對(duì)采取弄虛作假行為騙取專項(xiàng)資金支持的，由市科技行政管理部門責(zé)令其退回。

第四十四條 科技行政管理部門和其他部門的工作人員在專項(xiàng)資金使用與管理、科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)監(jiān)管中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十五條 本條例自2009年7月1日起實(shí)施。