北京市司法局關于印發《北京市司法行政機關行政執法案卷評查辦法（試行）》的通知

京司發[2008]232號


各區縣司法局，市局機關各處室，北京市法律援助中心：
　　《北京市司法行政機關行政執法案卷評查辦法（試行）》，已經2008年11月17日第27次局長辦公會審議并通過。現予印發，請認真執行。


二○○八年十一月二十一日


北京市司法行政機關行政執法案卷評查辦法
（試行）

第一條　為全面推進依法行政，落實行政執法責任制，嚴格規范行政執法行為，根據《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》、《北京市人民政府關于全面推進依法行政的實施意見》等規定，結合我市司法行政機關實際，制定本辦法。
第二條　本辦法所稱行政執法案卷評查，是指上級司法行政機關對下級司法行政機關，各級司法行政機關對所屬行政執法部門或單位的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范性等進行評價，并對發現的問題進行督促整改的活動。
第三條　本辦法所稱行政執法部門為各級司法行政機關行政執法業務主管部門。所屬行政執法單位包括司法行政機關所屬的法律、法規授權執法的組織和司法行政機關依照法律、法規或者規章的規定委托執法的組織。
第四條 本辦法所稱行政執法案卷是指司法行政機關行政執法部門或單位在行政許可、行政審查、行政處罰、行政給付、行政備案、行政獎勵等行政執法過程中形成的執法文書和材料，按照有關規定經整理形成的案件卷宗。
第五條　行政執法人員應當在各類行政執法案件結案之日起30日內，將行政執法過程中形成的有關資料，包括公民、法人和其他組織提交的各種材料、承辦單位收集的證據材料以及行政執法文書材料等予以整理立卷，妥善保管。
第六條　北京市司法局負責全市司法行政系統行政執法案卷評查工作的組織、指導和監督。
各區縣司法局負責本機關行政執法部門和所屬行政執法單位行政執法案卷評查工作。
各級司法行政機關法制工作機構具體負責組織實施行政執法案卷評查工作。監察部門、人事部門配合組織開展行政執法案卷評查。
第七條 行政執法案卷評查工作應當堅持公平、公正、統一標準的原則，公正對待、客觀評價行政執法部門、單位和行政執法人員的行政執法行為。
第八條 行政執法案卷評查依照北京市政府制定的全市統一標準和評分規則，并結合司法部和北京市司法局的有關規定進行。
第九條 行政執法案卷評查主要包括下列內容：
（一）行政執法主體是否合法，執法人員是否具有行政執法資格；
（二）行政執法行為是否符合法定權限；
（三）行政執法行為認定事實是否清楚，證據是否確實充分；
（四）行政執法行為適用依據是否正確；
（五）行政執法程序是否合法、規范；
（六）行政執法文書格式是否統一規范，文書材料是否完整齊備；
（七）行政執法案卷是否符合有關檔案管理規定。
其中（一）至（五）項出現違法情況，該案卷即為不合格卷。
第十條 行政執法案卷評查可以采取定期集中評查和不定期評查的方式進行。
第十一條 行政執法案卷評查的方法以查閱行政執法案卷為主，必要時可以調查 、詢問被評查的行政執法部門、單位或案件承辦人員。有關部門、單位和人員應當如實反映情況，提供資料，不得弄虛作假。
第十二條 定期集中評查按照下列程序進行：
（一）法制機構制定評查工作方案，確定案卷評查的具體安排；
（二）從各行政執法部門、單位選拔、培訓評查員，組成行政執法案卷評查小組（以下簡稱評查小組）；
（三）評查小組書面通知被評查部門或單位有關評查事項，告知評查的步驟、形式、標準、調閱案卷的數量、時限、范圍和要求等；
（四）行政執法部門、單位按照評查小組的要求報送案卷目錄；
（五）評查小組在行政執法部門、單位報送的案卷目錄內隨機選定一定數量的案卷編號；
（六）行政執法部門、單位按照評查小組選定的案卷編號在規定時限內將案卷報送給評查小組；
（七）評查員對照案卷標準評查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應當注明所評案卷名稱、行政執法文書文號、存在的問題、判定依據、評查分數、建議等，并由兩名評查員簽字確認；
（八）評查小組組織聽取參評部門和單位對案卷初評結果的意見；
（九）評查小組根據參評部門或單位的意見對案卷進行復核，對確認有誤的初評意見予以修正，并最終確認案卷成績；
（十）向被評查部門、單位通報案卷評查結果，并向本級人民政府和上級司法行政機關報告。
第十三條 不定期評查按照下列程序進行：
（一）法制機構通知行政執法部門、單位評查的時間和要求；
（二）法制機構選定評查人員組成評查小組；
（三）評查小組在被評查部門或單位隨機抽取行政執法案卷，現場或者異地評查案卷；
（四）評查小組于評查結束后三日內制作案卷評查單，將案卷評查情況反饋參評部門或單位。參評部門或單位可以在收到評查單后三日內對評查結果提出意見；
（五）評查小組結合參評部門或單位的意見，對案卷進行復核，并最終確認案卷成績；
（六）向被評查部門、單位通報案卷評查結果，并向本級人民政府和上級司法行政機關報告。
第十四條 案卷一經抽定，由評查小組保管，評查結束后評查小組應及時通知行政執法部門、單位取回案卷。
第十五條 抽卷、退卷應履行書面手續。評查期間，行政執法案卷由評查小組指定專人保管，其他部門和人員因工作需要借閱時，應履行借出、收回手續。
被評查部門或單位不能按要求提交案卷目錄或案卷的，應書面說明情況。
第十六條 評查員不得評查本部門或單位的行政執法案卷。
評查員在案卷評查時，應對照標準和法律依據按百分制逐卷評分。平均分90分以上為優秀，60分至89分為合格，59分以下為不合格。評查小組根據評分結果對執法部門和單位作出行政執法案卷評查總成績優秀、合格或不合格的評價。
第十七條 案卷評查結果可以適當的方式在北京市司法局和各區、縣司法局內進行通報。
第十八條 評查小組如發現案卷存在不符合案卷一般規范標準的問題應通過案卷評查單的形式督促有關行政執法部門或單位予以整改。對屬于在主體、法律適用、違法事實和證據以及程序等合法性方面存在問題的，應通過執法監督函的形式督促有關行政執法部門或單位依法予以糾正。
收到執法監督函的行政執法部門或單位應當在十日內將整改的情況向評查小組報告。
第十九條 對案卷評查優秀的部門、單位應給予一定形式的獎勵。有下列情形之一的，應責令被評查部門或單位限期改正。情節嚴重的，依照有關行政執法責任追究規定處理：
（一）未按規定報送卷號目錄并未提出合理的書面說明的；
（二）未按規定接受案卷評查并未提出合理的書面說明的；
（三）制作虛假案卷的；
（四）未按要求及時進行整改和規范的；
（五）存在其他違法違規行為。
第二十條 案卷評查工作中形成的有關評查方案、通知、評查單、通報、報告、行政執法監督函等材料，評查小組應當及時整理立卷。
第二十一條 本辦法自公布之日起施行。