云南省人民政府辦公廳關于印發(fā)云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法的通知




云政辦發(fā)〔2008〕125號




各州、市、縣（市、區(qū)）人民政府，省直各委、辦、廳、局：

　　《云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。







云南省人民政府辦公廳

二○○八年七月二十九日








云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法

　　

　　為貫徹落實省委、省政府《關于貫徹〈國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見〉的實施意見》（云發(fā)〔2006〕24號）精神，進一步拓寬中小、非公企業(yè)融資渠道，培育一批成長性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮纳鲜泄�司，鼓勵、支持中小、非公企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大自己，推動我省經(jīng)濟又好又快發(fā)展，特制定本辦法。

　　一、指導原則和培育目標

　　（一）指導原則：按照“政府推動、企業(yè)自愿、市場運作、強化服務”的原則，充分發(fā)揮政府的鼓勵、支持和引導作用，廣泛調動有關專業(yè)機構和中小、非公企業(yè)的積極性，合力推進重點中小、非公企業(yè)上市培育工作。

　　（二）培育目標：2008年—2012年間，每年重點培育20戶左右中小、非公企業(yè)，力爭到2012年全省實現(xiàn)境內外上市20戶左右，平均每年上市4戶，首發(fā)募集資金80億元以上。通過企業(yè)上市培育工作，進一步提高中小、非公企業(yè)對現(xiàn)代企業(yè)制度及資本市場的認識，推動企業(yè)完善公司治理結構，規(guī)范經(jīng)營管理，增強企業(yè)競爭力，全面提升我省非公經(jīng)濟發(fā)展的質量和水平。

　　二、上市培育重點企業(yè)的選擇確定

　　（三）上市培育重點企業(yè)的基本條件

　　1.初步達到中小板或創(chuàng)業(yè)板上市條件。

　　2.符合國家產(chǎn)業(yè)政策，從事我省具有比較優(yōu)勢的有色金屬、磷化工、生物資源開發(fā)、裝備制造、醫(yī)藥、新材料、新能源、農特產(chǎn)品加工、旅游、現(xiàn)代服務業(yè)等行業(yè)的企業(yè)；高新技術企業(yè)或產(chǎn)品具有較高科技含量的企業(yè)；省內行業(yè)龍頭企業(yè)。

　　3.銷售（經(jīng)營）收入及實現(xiàn)利潤穩(wěn)定增長，且在近3年內無重大違法行為，財務、統(tǒng)計報表無虛報記載。

　　4.具有一定持續(xù)贏利能力和較高的成長性。

　　5.管理團隊素質較好，具有開拓創(chuàng)新精神。

　　6.近3年內有上市的設想和計劃安排。

　　7.企業(yè)環(huán)境保護符合有關環(huán)保、法律、法規(guī)的要求。

　　（四）上市培育重點企業(yè)申報程序

　　凡符合上述條件的企業(yè)，可填報由省經(jīng)委編制的《云南省擬上市企業(yè)基本情況表》，由企業(yè)所在地經(jīng)委初審備案后，報省經(jīng)委篩選確定。被確認為上市培育重點企業(yè)的,可享受企業(yè)上市培育的相關扶持政策。

　　（五）上市培育重點企業(yè)應做的主要工作

　　1.制定上市計劃和方案，明確由企業(yè)主要負責人親自掛帥，并確定專人負責此項工作。

　　2.未設立股份有限公司的企業(yè)要抓緊做好股份有限公司的組建工作，已設立股份有限公司的企業(yè)要建立健全法人治理結構和監(jiān)督制約制衡機制。

　　3.選擇確定具有資質的證券公司和會計師事務所、律師事務所等中介機構，為企業(yè)上市做好基礎工作。

　　4.每季度至少向省經(jīng)委書面報告1次上市工作的有關進展情況。

　　三、培育工作主要內容

　　（六）對上市培育重點企業(yè)實行動態(tài)管理。建立上市培育重點企業(yè)檔案庫，掌握上市培育重點企業(yè)基礎資料并及時更新；跟蹤上市培育重點企業(yè)工作進展情況，達不到條件或取消上市計劃的予以剔除；符合條件但未列為上市培育重點企業(yè)的應及時遞補。

　　（七）大力開展企業(yè)上市培訓。一是開展普及性培訓，每年組織企業(yè)進行公司規(guī)范運作和上市知識普及培訓，提高企業(yè)對資本市場的認識，引導企業(yè)按照資本市場要求進行規(guī)范化運作。二是開展針對性培訓，按照上市培育重點企業(yè)的需求和實際情況，舉辦針對性較強的學習、培訓、考察、座談等活動，引導企業(yè)有步驟、分重點地推進上市工作。

　　（八）積極為企業(yè)提供協(xié)調服務。對確定為上市培育重點的企業(yè)，省級有關部門及企業(yè)所在地政府要分工負責進行跟蹤調查，及時了解企業(yè)面臨的實際困難和問題，并積極幫助協(xié)調解決。

　　（九）增進企業(yè)與有關中介機構的交流合作。依據(jù)企業(yè)上市需求，積極聯(lián)系有關證券、會計、法律、評估、投資、擔保、咨詢等中介機構，采取座談、聯(lián)誼、網(wǎng)上咨詢等形式，搭建企業(yè)與有關中介機構的對話平臺，為中小、非公企業(yè)尋求中介機構進行咨詢和開展上市工作提供便利。

　　四、上市培育重點企業(yè)可享受的扶持政策

　　（十）實行上市費用補助及獎勵。由省財政每年安排1000萬元“中小、非公企業(yè)上市培育專項扶持資金”，對以下上市培育重點企業(yè)進行補助和獎勵：

　　1.境內上市企業(yè)：上市申報材料報中國證監(jiān)會正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助60萬元—100萬元。

　　2.境外上市企業(yè)：申報材料由當?shù)刈C券交易所正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助50萬元—80萬元。

　　3.對實現(xiàn)買“殼”上市并將上市公司注冊地遷至云南省后在云南納稅的企業(yè)，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助50萬元。

　　4.對實現(xiàn)境內外成功上市的企業(yè)，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性獎勵100萬元—150萬元。

　　（十一）給予項目推進、生產(chǎn)要素配置等方面的重點扶持

　　1.上市培育重點企業(yè)實施的重大項目、技術改造、技術創(chuàng)新、技術中心建設等項目，優(yōu)先安排項目貼息、資金補助等；對上市培育重點企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的煤、電、油、運等困難，給予優(yōu)先解決。

　　2.上市培育重點企業(yè)申請募集資金投資項目用地，按照有關規(guī)定優(yōu)先辦理供地手續(xù)。

　　（十二）實行適當稅費優(yōu)惠政策

　　1.上市培育重點企業(yè)歷年享受國家有關優(yōu)惠政策形成的“國家扶持資金”，經(jīng)財政等相關部門審核并報同級人民政府批準，可歸原企業(yè)投資者所有。

　　2.上市培育重點企業(yè)在股份制改造過程中，因進一步規(guī)范而需補交的稅、費，屬地方留成部分的，同級人民政府可視企業(yè)上市進度，通過適當途徑分步返還給企業(yè)。

　　3.已完成輔導的上市培育重點企業(yè)，申辦房產(chǎn)等有關證照可先行辦理，該證照名下的權利，未經(jīng)當?shù)厝嗣裾�府批準，企業(yè)不得進行擔保抵押、轉讓或其他形式處分。

　　五、切實加強上市培育工作的領導服務

　　（十三）建立中小、非公企業(yè)上市聯(lián)席會議制度。對企業(yè)上市過程中遇到的重大問題和事項，由省人民政府相關領導牽頭，召集有關職能部門負責人召開聯(lián)席會議或現(xiàn)場辦公會，集中協(xié)調解決，以促進企業(yè)加快上市進程。

　　（十四）加強協(xié)調服務。全省中小、非公企業(yè)上市培育工作的主要職能部門為省經(jīng)委，省財政、證監(jiān)、國土、勞保、工商、稅務、環(huán)保、國資、金融辦等有關部門要按照各自職能，加強溝通協(xié)調，搞好服務引導，積極配合做好此項工作。涉及企業(yè)上市的有關部門還要依據(jù)本《辦法》，制定相應的扶持政策。對企業(yè)改制上市過程中涉及的資產(chǎn)、股權結構重組和公司登記、設立，上市募集資金投向項目的用地、環(huán)保等審批環(huán)節(jié)，要開辟“綠色通道”，簡化辦事手續(xù)，提高辦事效率，降低收費標準，積極為企業(yè)上市營造良好的環(huán)境，創(chuàng)造必要的條件。

　　（十五）落實工作責任。各級人民政府要高度重視企業(yè)上市培育工作，進一步加強對此項工作的領導、協(xié)調和服務。要根據(jù)我省中小、非公企業(yè)上市的總體目標,結合實際,確定所在地企業(yè)的上市工作目標。凡有上市培育重點企業(yè)的所在地經(jīng)委，要確定專人負責，抓好督促、協(xié)調和服務工作，及時幫助其加快上市進程。各地要積極做好上市培育重點企業(yè)的篩選、上報工作，切實加大宣傳力度，鼓勵、支持更多的企業(yè)走上市發(fā)展之路。

　　（十六）本《辦法》自發(fā)布之日起施行。本《辦法》由省經(jīng)委負責解釋，各地可參照本《辦法》制定相應的措施。