證監(jiān)會公告[2010]20號——關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2010〕20 號


　　 　 現(xiàn)公布《關(guān)于修改<關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，自公布之日起施行。


中國證券監(jiān)督管理委員會
二○一○年六月三十日




附件1：關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定.doc
附件2：關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2010年修訂）.doc


關(guān)于修改《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]6號）作如下修改：
一、增加一條為第六條：“上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應(yīng)當(dāng)以臨時公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認為應(yīng)當(dāng)披露的其他財務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報表數(shù)據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍及未經(jīng)審計。”
二、增加一條為第十一條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時披露重大行政許可事項的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出行政許可決定后，及時在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報告（中期報告和年度報告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許可決定。”
三、增加一條為第十二條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報告、年度報告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在年度報告中披露其近三年的分類結(jié)果。”
四、增加一條為第十四條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：
1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。
2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴格加強內(nèi)幕信息價格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。
3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
4.建立健全信息管理應(yīng)急機制，制定切實可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時采取有效的應(yīng)急措施，及時應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機。
5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。”
五、增加一條為第十五條：“上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進行，涉及可能影響公司股價的重大事項，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時停牌或公告。溝通事項涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進行登記。”
六、本決定自公布之日起施行。
《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。