關于印發《滁州市行政處罰案卷評查標準》《滁州市行政許可案卷評查標準》的通知
滁政〔2008〕108號


各縣、市、區人民政府，市政府各部門、各直屬機構：

為進一步推進依法行政，規范行政執法行為，提高行政執法水平，繼續推進法治政府建設進程，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》等有關法律、法規和規章的規定，現將《滁州市行政處罰案卷評查標準》、《滁州市行政許可案卷評查標準》印發給你們，請認真遵照執行。今后，如國家、省對評查標準進行調整，市政府授權市政府法制辦公室予以相應調整。





滁州市人民政府

二〇〇八年十二月五日



滁州市行政處罰案卷評查標準



為強化行政執法監督，規范行政執法行為，提高行政執法機關辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1. 實施行政處罰的主體具備法定資格。

2. 實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3. 被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1. 違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2. 認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1. 實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2. 適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3. 行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1. 按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2. 由兩名以上執法人員進行調查取證。

3. 作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4. 對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5. 行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6. 應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7. 依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共5分）

立案審批文書

（1）有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

（2）有案情記載；（1分）

（3）有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

（4）有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

（5）在規定時間內立案。（1分）

（二）調查取證階段（共35分）

1. 檢查（勘驗）筆錄（共10分）

（1）有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

（2）現場檢查的內容清楚；（2分）

（3）有被檢查人的基本情況；（2分）

（4）現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

（5）有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

2. 詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時間、地點；（1分）

（2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

（3）被詢問人基本情況完整；（1分）

（4）詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

（5）有兩名執法人員的簽名；（2分）

（6）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3. 調查取證與保存證據文書（共10分）

（1）完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

（2）調查取證事由正當；（1分）

（3）調查取證的地點準確具體；（1分）

（4）提取的證物應與案件有關；（1分）

（5）調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（1分）

（6）應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

（7）有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

（8）有行政機關的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

（10）先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

4. 鑒定文書（共5分）

（1）有申請鑒定的單位或個人；（1分）

（2）有申請鑒定的時間及內容；（1分）

（3）有明確的結論性意見；（1分）

（4）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（三）審查決定階段（共40分）

1. 案件處理的審批文書（共5分）

（1）案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

（2）違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

（4）有法制機構的審查意見；（1分）

（5）行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

2. 違法行為處理告知文書（共5分）

（1）當事人名稱準確；（1分）

（2）載明違法事實和法律依據；（1分）

（3）明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

（4）明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；（1分）

（5）處罰機關的印章、日期完整。（1分）

3. 聽證通知書（共4分）

（1）舉行聽證的時間、地點具體、準確；（1分）

（2）明確告知聽證主持人的姓名；（1分）

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；（1分）

（4）處罰機關的印章、日期完整。（1分）

4. 聽證筆錄（共4分）

（1）準確記載舉行聽證的起止時間、地點；（1分）

（2）載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；（1分）

（3）載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；（1分）

（4）有當事人的簽名。（1分）

5. 聽證報告（共4分）

（1）載明案由；（1分）

（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；（1分）

（3）當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；（1分）

（4）載明聽證結論。（1分）

6. 行政處罰決定書（共18分）

（1）有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

（3）有行政處罰的依據和種類；（4分）

（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；（3分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。（3分）

（四）送達和執行階段（共15分）

1. 送達回證（共5分）

（1）載明送達文書名稱；（1分）

（2）載明受送達人名稱（姓名）；（1分）

（3）載明送達時間、地點；（1分）

（4）送達方式準確；（1分）

（5）有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

2. 罰沒款（物）票據（共4分）

（1）處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；（1分）

（2）應使用合法罰沒票據；（1分）

（3）票據填寫規范、準確；（1分）

（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。（1分）

3. 行政處罰強制執行申請文書（共3分）

（1）案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

（2）申請執行項目準確；（0.5分）

（3）案情敘述完整準確；（0.5分）

（4）強制執行理由正確；（0.5分）

（5）案件主要材料齊備。（1分）

4. 結案報告（共3分）

（1）案由清楚；（0.5分）

（2）載明結案理由；（0.5分）

（3）載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.5分）

（4）罰沒財物應有處理結果；（0.5分）

（5）有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.5分）

（6）有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.5分）

（五）案卷歸檔（共5分）

1. 一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2. 使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3. 卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4. 卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5. 卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6. 卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7. 不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8. 卷內無金屬物；（0.5分）

9. 破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10. 案卷歸檔及時。（0.5分）







滁州市行政許可案卷評查標準



為規范行政執法行為，提高行政許可實施機關的執法水平，強化行政執法監督，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政許可法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1. 實施行政許可的主體具備法定資格。

2. 實施行政許可的主體經過本級政府的確認并向社會公布。

3. 實施行政許可的主體在法定權限范圍內實施行政許可。

（二）行政許可項目合法

1. 行政許可項目屬于依法設定的行政許可事項。

2. 行政許可項目經過本級政府確認并向社會公布。

（三）適用依據合法

1. 受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

2. 準予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

3. 依據技術標準、技術規范作出行政許可決定的，所引用的技術標準、技術規范準確無誤。

（四）程序合法

1. 按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟、順序實施行政許可。

2. 需要對申請材料的實質內容進行核查的，由兩名以上工作人員進行實地核查。

3. 依法向申請人履行告知義務。

4. 對符合聽證條件的，告知申請人、利害關系人聽證權；申請人、利害關系人要求聽證的，依法舉行聽證。

5. 應當適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

6. 是否受理行政許可申請、是否準予行政許可的決定（含統一辦理、聯合辦理、集中辦理）在法定期限內作出；依法延長期限的，經由本行政機關（本級人民政府）負責人批準。

7. 應當送達的法律文書、行政許可證件在法定期限內頒發、送達，并有送達回證。

8. 行政許可收費有法律、行政法規依據，按照有關部門公布的法定項目和標準收取，并使用合法票據。

9. 依法應當先經下級行政機關審查后報上級機關決定的事項，經由下級行政機關審查。

二、文書規范標準（100分）

（一）申請和受理階段（共15分）

1. 行政許可申請材料接收憑證（3分）

（1）申請材料收件清單及收件日期；

（2）收件為復印件的，應加蓋“與原件核對無誤”印章；

（3）收件人、申請人（代理人）簽字和行政機關印章。

2. 行政許可申請受理（不予受理）審批文書（3分）

（1）申請人基本情況；

（2）申請許可的事項名稱、申請許可的種類、申請時間、受理（不予受理）適用的法律依據；

（3）承辦人意見、審核意見、審批意見。

（備注：根據《行政許可法》第三十二條規定即時受理或者即時作出不予受理決定的，可不提供）

3. 申請材料補正告知書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）補正的理由、內容、期限；

（3）行政機關的印章（專用印章）及日期。

4. 行政許可申請受理（不予受理）通知書（6分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）予以受理（不予受理）的依據及決定；

（3）行政機關印章（專用印章）及日期。

（二）審查階段（共44分）

1. 核查筆錄（8分）

（1）核查人出示證件、表明身份記載及簽名；

（2）核查的起止時間、地點；

（3）被核查對象基本情況、核查的內容和結果；

（4）被核查對象簽署的意見及簽名。

2. 陳述、申辯權利告知書（4分）

（1）被告知人（申請人、利害關系人）的名稱；

（2）告知的事項及內容；

（3）依法享有的權利及相關法律依據；

（4）行政機關的印章及日期。

3. 陳述、申辯筆錄（5分）

（1）起止時間、地點；

（2）承辦人、記錄人的姓名；

（3）陳述、申辯人的基本情況；

（4）陳述、申辯的內容；

（5）陳述、申辯人簽署的意見及簽名。

4. 行政許可特別程序告知書（3分）

（1）適用特別程序的依據；

（2）所需時間；

（3）行政機關的印章及日期。

5. 聽證告知書（3分）

（1）被告知人的名稱；

（2）告知的事項及內容、依法享有的權利及相關法律依據、提出聽證申請的法定期限等；

（3）行政機關的印章及日期。

6. 聽證通知書（4分）

（1）舉行聽證的時間、地點；

（2）聽證主持人的姓名；

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；

（4）行政機關的印章及日期。

7. 聽證公告（3分）

（1）聽證的事項名稱、聽證的依據、舉行聽證的行政機關；

（2）聽證的時間、地點；

（3）行政機關的印章及日期。

8. 聽證筆錄（8分）

（1）舉行聽證的起止時間、地點；

（2）聽證主持人、記錄人、參加人的基本情況；

（3）審查人員提出審查意見的證據、理由、依據；申請人陳述、申辯的內容；利害關系人質證的內容；

（4）聽證參加人確認無誤后的簽名。

9. 行政許可延期審批文書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）延期的理由、依據和期限；

（3）承辦人、審批人意見。

10. 行政許可延期通知書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）延期的理由、依據和期限；

（3）行政機關的印章及日期。

（三）決定階段（共30分）

行政許可決定書〔準予（不予）許可、準予（不予）變更許可、準予（不予）延續許可〕

（1）申請人姓名或單位名稱、地址（住址）；

（2）申請的許可事項；

（3）審查情況；

（4）行政許可決定的依據（或者不予許可的理由、依據）；

（5）行政許可（不予許可）決定的內容；

（6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（7）行政機關的印章及日期。

（四）送達階段（共6分）

送達回證

（1）送達文書（行政許可證件）的名稱及文號（編號）；

（2）受送達人、送達人；

（3）送達的時間、地點、方式；

（4）收件人簽名；

（5）行政機關印章；

（6）行政許可收費有合法票據；證照類許可事項有證照內容摘要或備份。

（備注：依法實行“一個窗口對外”的部門，申請人在政務中心窗口領取辦件的登記如符合上述要求，視為送達文書）

（五）案卷歸檔（共5分）

1. 一案一卷（涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的事項，可以一案兩卷）；

2. 使用統一規范的卷宗封面，一卷一號；

3. 卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；

4. 卷內目錄和備考表填寫規范；

5. 卷內材料排列有序（應按時間順序排列；或者準予行政許可（不予行政許可）決定書和送達回證在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；

6. 卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼；

7. 不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔。證據袋上應注明證據的名稱、數量等內容；

8. 卷內無金屬物；

9. 破損的文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊；

10. 案卷歸檔及時。