市政府關于印發《南京市政府創業投資引導基金管理辦法（試行）》的通知

寧政發（2009）314號


各區縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

　　現將《南京市政府創業投資引導基金管理辦法（試行）》印發給你們，請認真貫徹執行。

二○○九年十二月二十三日

南京市政府創業投資引導基金管理辦法（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為培育和壯大全市創業投資市場，加快推動創新型城市建設，根據《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》（國辦發〔2008〕116號）、《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發改委等十部委令〔2005〕第39號）和《市政府關于加快金融業發展的意見》（寧政發〔2008〕148號），制定本辦法。

　　第二條 南京市政府創業投資引導基金（以下簡稱引導基金）是市政府設立的，旨在通過扶持創業投資企業的設立與發展，引導社會資金投資于符合南京市經濟社會發展規劃以及產業政策的成長型企業。

　　第二章 基金的資金來源和設立

　　第三條 市創業投資引導基金首期規模為2億元，由市本級財政分2009和2010年兩個年度撥付給管理機構（南京市創業投資發展中心）。引導基金的資金來源包括：

　　（一）市級財政資金；

　　（二）引導基金的投資收益及其他增值收益；

　　（三）經申請獲得的國家或省級引導資金;

　　（四）個人、企業或社會機構無償捐贈的資金；

　　（五）其他資金。

　　第三章 基金的使用和管理

　　第四條 引導基金主要采用參股和跟進投資兩種方式出資。不得用于投資股市、期市、匯市、房地產等支出，不得用于贊助、捐贈、借款等他用。

　　第五條 引導基金的引導原則是參股不控股，通過股權結構的科學設計，保證創業投資企業和創業企業的決策及經營的獨立性和商業化運作。兩種引導方式對同一創業企業或項目原則上不重復支持。

　　第六條 設立市政府引導基金管理委員會（以下簡稱“委員會”），由分管副市長擔任主任，分管秘書長擔任副主任，市發改委、市財政局、市科技局、市審計局等部門相關負責人擔任委員（成員名單附后）。委員會負責制定引導基金的使用方式和使用原則，審核創業投資發展中心年度工作計劃、確定引導基金合作與投資方案等重大事項的決策和協調，委員會下設辦公室在市發改委。

　　第七條 南京市創業投資發展中心為引導基金的管理機構，負責引導基金的日常運營管理，負責執行管理委員會的決策，行使民事權力、承擔民事義務與責任，同時履行下列職責：

　　（一）分析研究創業投資行業的發展趨勢，提出發展創業投資的建議；

　　（二）參股創業投資企業和跟進投資；

　　（三）對擬參股創業投資企業和跟進投資企業進行調查評估，組織專家評審、提出引導基金投資方案；

　　（四）執行委員會決策方案，履行投資手續；

　　（五）規范履行股東權利和義務，定期向管理委員會及辦公室報送引導基金投資情況、參股創業投資企業及跟進投資企業運作情況和相應的財務文件；

　　（六）按照《投資協議》，對引導基金投資形成的股權實施退出工作。

　　第八條 引導基金的收益可用于創業投資發展中心的正常工作經費支出。正常工作經費預算報委員會審核后執行。

　　第四章 階段參股

　　第九條 階段參股是指引導基金向創業投資企業進行股權投資，并在約定的期限內退出。主要吸引和支持國內外投資業績突出、基金募集能力強、管理經驗成熟的品牌創業投資企業或管理團隊在南京市發起設立新的創業投資企業。

　　第十條 引導基金參股合作對象須滿足以下條件：

　　（一）參股創業投資企業在我市工商行政管理部門登記；

　　（二）參股創業投資企業實收資本（或出資額）在1億元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資（外商投資創業投資機構的實收資本應在2000萬美元以上）；

　　（三）有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業及產業發展規劃中確定的其他重點產業；

　　（四）具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制，創業投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員，且有至少3個對創業企業投資的成功案例。

　　第十一條 引導基金參股的創業投資企業投資于南京市范圍內企業的資金比例原則上不低于創業投資企業總資產的70%，且對單個創業企業的累計投資額不得超過創業投資企業自身總資產的20%。

　　第十二條 參股創業投資企業可采用公司制的組織形式，也可以采用有限合伙的組織形式。

　　第十三條 引導基金的參股比例最高不超過創業投資企業實收資本（或出資額）的20%，且不能成為第一大股東，引導基金參股期限一般不超過7年。

　　第五章 跟進投資

　　第十四條 跟進投資是指對創業投資企業選定投資的創業企業或項目，引導基金與創業投資企業共同投資。

　　第十五條 被跟進創業投資企業須滿足以下條件：

　　（一）按《創業投資企業管理暫行辦法》的有關規定經過注冊地主管部門的備案；

　　（二）跟進投資項目必須在南京市注冊設立，且原則上限于設立5年內的未上市企業；

　　（三）創業投資企業的出資方式必須為現金出資。

　　第十六條 引導基金對單個企業原則上只進行一次跟進投資，且投資額原則按照創業投資企業實際投資額30%以下的比例跟進，投資價格與被跟進創業投資企業的投資價格相同，每個項目原則上不超過500萬元人民幣。

　　第六章 投資程序

　　第十七條 材料準備

　　（一）參股投資需準備材料：

　　1、合作設立創業投資公司的投資方案；

　　2、創業投資公司投資發展規劃；

　　3、主要合作方近幾年管理業績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等；

　　4、需要提交的其他材料。

　　（二）跟進投資需準備材料：

　　1、跟進投資的研究報告；

　　2、被投資企業法人營業執照復印件和企業章程；

　　3、上年度被投資企業的會計報表和審計報告（新設立的企業除外）；

　　4、被投資企業的資產評估報告（新設立的企業除外）；

　　5、創業投資企業已批準投資的決策文件副本；

　　6、創業投資企業編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；

　　7、創業投資企業與被投資企業或其股東簽訂的《投資意向書》。

　　8、需要提交的其他材料。

　　第十八條 評審。創業投資發展中心對合作方進行盡職調查，包括資料、文件是否真實合法有效，是否符合引導基金的扶持要求，投資方式是否符合規范等。組織就投資章程、合同等方面進行談判。組織專家評審委員會對創業投資機構申請和引導基金的合作方案進行評估、論證，形成專家意見，并根據專家意見及創業投資機構實際情況，形成合作方案，報委員會決策。

　　第十九條 公示。經引導基金委員會批準的支持項目，在有關媒體上公示，公示期為2周。對公示中發現重大問題的項目，引導基金不予支持。

　　第二十條 履約。獲得批準的合作方案，由創業投資發展中心按規定辦理有關法律文件和投資手續。

　　第七章 引導基金的退出

　　第二十一條 引導基金參股創業投資企業形成的股權，可適時退出，并為體現引導基金的政策導向，可讓渡部分收益給其他投資者和管理團隊。

　　第二十二條 引導基金采用跟進投資方式形成的股權一般在5年內退出，企業上市情形除外。共同投資的創業投資機構不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。被跟進創業投資企業、創業企業購買引導基金跟進投資形成的股權，根據有關協議執行。

　　第二十三條 參股的創業投資企業發生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，股東共有的剩余財產應優先清償引導基金。

　　第二十四條 跟進投資企業發生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，引導基金應優先于被跟進創業投資企業獲得清償。

　　第八章 引導基金的監管

　　第二十五條 引導基金必須選擇商業銀行進行托管，托管銀行負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及資金監管工作。資金托管銀行定期向創業投資發展中心反饋資金情況。

　　第二十六條 委員會和相關部門應加強所設立的引導基金的監管與指導，對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

　　第二十七條 引導基金原則不參與參股的創業投資企業和被跟進創業企業的日常經營和管理，但擁有監督權。可以組織社會中介機構對創業投資企業進行專項審計。創業投資機構未按規定進行投資的，引導基金有權退出，對創業投資企業弄虛作假、騙取財政資金或不按規定用途使用、截留轉移等行為，按有關規定追究責任。

　　第二十八條 創業投資發展中心應于每季度末向委員會報送引導基金的資金使用情況，并于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表。

　　第九章 附 則

　　第二十九條 本辦法由市發改委會同市財政局負責解釋。

　　第三十條 各區縣、開發區設立的本地區創業投資引導基金，可參照本辦法制定相應管理辦法。

　　第三十一條 本辦法自發布之日起施行。