中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第 67 號(hào)

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年7月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○一○年五月四日

附件：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法


第一章 總 則

第一條 為了保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，保障和監(jiān)督中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法行使監(jiān)管職權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮行政復(fù)議制度在解決證券期貨行政爭(zhēng)議中的作用，不斷提高證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的依法行政水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》（以下簡(jiǎn)稱《行政復(fù)議法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《行政復(fù)議法實(shí)施條例》）等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 公民、法人或者其他組織認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，依照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》和本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行政復(fù)議機(jī)關(guān)，受理行政復(fù)議申請(qǐng)，對(duì)被申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查并作出決定。

對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體行政行為不服申請(qǐng)?jiān)��?jí)行政復(fù)議的，原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的部門或者機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱原承辦部門）負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù)。

對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，由派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù)。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)作為行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)依照《行政復(fù)議法》第三條、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三條的規(guī)定履行職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）組織行政復(fù)議聽(tīng)證；

（二）根據(jù)需要提請(qǐng)召開(kāi)行政復(fù)議委員會(huì)工作會(huì)議；

（三）提出審查意見(jiàn)；

（四）辦理行政復(fù)議和解、組織行政復(fù)議調(diào)解等事項(xiàng)；

（五）指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)的行政應(yīng)訴工作；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第四條 專職行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；

（二）受過(guò)法律專業(yè)教育；

（三）從事證券期貨業(yè)工作2年以上或者取得法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)資格；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政復(fù)議委員會(huì)，審查重大復(fù)雜行政復(fù)議案件。

重大行政應(yīng)訴案件，可以提交行政復(fù)議委員會(huì)進(jìn)行討論。

第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)適當(dāng)?shù)男问剑�公布中�?guó)證監(jiān)會(huì)管轄的行政復(fù)議案件受理范圍、受理?xiàng)l件、行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)樣式、行政復(fù)議案件審理程序，以及接受行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)的地址、傳真號(hào)碼等事項(xiàng)。

第二章 行政復(fù)議范圍


第七條 公民、法人或者其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織作出的具體行政行為不服，有下列情形之一的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議：

（一）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令關(guān)閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格、吊銷業(yè)務(wù)許可證等行政處罰決定不服的；

（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的證券、期貨市場(chǎng)禁入決定不服的；

（三）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的凍結(jié)、查封、限制交易等行政強(qiáng)制措施不服的；

（四）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、限制分配紅利、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、責(zé)令限制股東行使股東權(quán)利以及責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施不服的；

（五）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織侵犯其合法的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的；

（六）認(rèn)為符合法定條件，申請(qǐng)辦理證券、期貨行政許可事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)沒(méi)有依法辦理的；

（七）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在政府信息公開(kāi)工作中的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的；

（八）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的下列行為不屬于行政復(fù)議申請(qǐng)的范圍：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對(duì)其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對(duì)證券、期貨民事?tīng)?zhēng)議所作的調(diào)解行為；

（三）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的行政調(diào)解和行政和解行為；

（四）不具有強(qiáng)制力的證券、期貨行政指導(dǎo)行為；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公民、法人或者其他組織提起申訴的重復(fù)處理行為；

（六）證券、期貨交易所或證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則，對(duì)公民、法人或者其他組織作出的決定；

（七）對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為。

第三章 行政復(fù)議申請(qǐng)


第九條 依照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》以及本辦法提起行政復(fù)議申請(qǐng)的公民、法人或者其他組織是行政復(fù)議的申請(qǐng)人。

第十條 依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第七條的規(guī)定申請(qǐng)行政復(fù)議的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交股份制企業(yè)的股東大會(huì)、股東代表大會(huì)、董事會(huì)作出的申請(qǐng)行政復(fù)議的決議和授權(quán)委托書(shū)。

第十一條 向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)申請(qǐng)作為第三人參加行政復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)證明其與被審查的具體行政行為有利害關(guān)系。

經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查同意或者認(rèn)為第三人有必要參加行政復(fù)議的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以書(shū)面通知第三人。

第三人不參加行政復(fù)議，不影響行政復(fù)議案件的審理。

第十二條 申請(qǐng)人、第三人委托代理人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）委托人姓名或者名稱，委托人為法人或者其他組織的，還應(yīng)當(dāng)載明法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）代理人姓名、身份證號(hào)碼、工作單位、通訊地址、郵政編碼及電話等聯(lián)系方式；

（三）委托事項(xiàng)和代理期間；

（四）代理人代為提起、變更、撤回行政復(fù)議申請(qǐng)、參加行政復(fù)議調(diào)解、達(dá)成行政復(fù)議和解、參加行政復(fù)議聽(tīng)證、遞交證據(jù)材料、收受行政復(fù)議法律文書(shū)等代理權(quán)限；

（五）委托日期及委托人簽字或者蓋章。

提交授權(quán)委托書(shū)，應(yīng)當(dāng)提供委托人和代理人身份證明，以律師身份代理參加行政復(fù)議的，還應(yīng)當(dāng)提供律師執(zhí)業(yè)證明文件。

第十三條 申請(qǐng)人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，作出該具體行政行為的中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織是被申請(qǐng)人。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)委托其他組織作出具體行政行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)是被申請(qǐng)人。

第十四條 申請(qǐng)人對(duì)兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，共同作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)或組織是共同被申請(qǐng)人。

第十五條 派出機(jī)構(gòu)或者其他組織依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作出具體行政行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是被申請(qǐng)人。

第四章 行政復(fù)議受理


第十六條 對(duì)符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十八條、第二十八條的規(guī)定，屬于行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的行政復(fù)議申請(qǐng)，自行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理。

行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到行政復(fù)議申請(qǐng)的日期，屬于申請(qǐng)人當(dāng)面遞交的，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人在申請(qǐng)書(shū)上注明收到日期，并且由遞交人簽字確認(rèn)；屬于直接從郵遞渠道收取或者其他單位、部門轉(zhuǎn)來(lái)的，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)簽收確認(rèn)；屬于申請(qǐng)人以傳真方式提交的，以行政復(fù)議機(jī)構(gòu)接收傳真之日為準(zhǔn)。

第十七條 依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條的規(guī)定，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以自收到該行政復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人補(bǔ)正，有下列情形之一的，屬于行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚：

（一）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定提供申請(qǐng)人基本情況；

（二）無(wú)申請(qǐng)人身份證明文件；

（三）無(wú)明確的被申請(qǐng)人；

（四）行政復(fù)議請(qǐng)求不具體、不明確；

（五）委托代理申請(qǐng)復(fù)議的手續(xù)不全或者權(quán)限不明確；

（六）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十一條的規(guī)定提供證明材料；

（七）其他行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚的情形。

申請(qǐng)人收到補(bǔ)正通知后，無(wú)正當(dāng)理由逾期不補(bǔ)正的，視為放棄行政復(fù)議申請(qǐng)。

第十八條 申請(qǐng)人采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以要求申請(qǐng)人依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條、本辦法第十七條的規(guī)定補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料的原件。

第十九條 行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚，或者采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)書(shū)面通知申請(qǐng)人補(bǔ)正或者提交原件的，受理的審查期限應(yīng)當(dāng)自收到補(bǔ)正后的行政復(fù)議申請(qǐng)材料或者原件之日起算。

第二十條 下列情形不視為申請(qǐng)行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以告知申請(qǐng)人處理結(jié)果或者轉(zhuǎn)由其他機(jī)構(gòu)處理并告知申請(qǐng)人：

（一）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的個(gè)人違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)、控告的；

（二）不涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體行政行為，只對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章或者規(guī)范性文件有異議的；

（三）對(duì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、適用的依據(jù)、處罰種類、處罰幅度及處罰程序等沒(méi)有異議，僅因經(jīng)濟(jì)困難，請(qǐng)求減、免、緩繳罰款的；

（四）請(qǐng)求解答法律、行政法規(guī)、規(guī)章的；

（五）其他以行政復(fù)議申請(qǐng)名義，進(jìn)行信訪投訴的情形。


第五章 行政復(fù)議審理


第一節(jié)　行政復(fù)議答復(fù)


第二十一條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政復(fù)議申請(qǐng)之日起7日內(nèi)，將行政復(fù)議答復(fù)通知書(shū)、行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)副本或者行政復(fù)議申請(qǐng)筆錄復(fù)印件以及申請(qǐng)人提交的證據(jù)、有關(guān)材料的副本發(fā)送被申請(qǐng)人或者原承辦部門。

第二十二條 被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)副本或者申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi)，向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)，并同時(shí)提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。

行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）被申請(qǐng)人當(dāng)初作出具體行政行為時(shí)所認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)及適用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，對(duì)有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來(lái)源；

（二）對(duì)申請(qǐng)人行政復(fù)議申請(qǐng)中陳述的事實(shí)和理由逐條進(jìn)行答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證；

（三）對(duì)有關(guān)具體行政行為建議維持、變更、撤銷或者確認(rèn)違法，建議駁回行政復(fù)議申請(qǐng)，進(jìn)行行政復(fù)議調(diào)解等結(jié)論；

（四）作出書(shū)面答復(fù)的時(shí)間。

被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法案卷的要求提交單獨(dú)裝訂的行政復(fù)議答復(fù)證據(jù)案卷，并明確申請(qǐng)人、第三人可以查閱的案卷材料范圍。




第二節(jié) 行政復(fù)議審理


第二十三條 一般行政復(fù)議案件，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查并提出復(fù)議意見(jiàn)；重大復(fù)雜的行政復(fù)議案件，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提請(qǐng)行政復(fù)議委員會(huì)進(jìn)行審查，由行政復(fù)議委員會(huì)提出復(fù)議意見(jiàn)。

行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查復(fù)議案件，必須有2名以上行政復(fù)議人員共同進(jìn)行。行政復(fù)議委員會(huì)通過(guò)委員會(huì)工作會(huì)議審查行政復(fù)議案件。行政復(fù)議委員會(huì)的組成和工作規(guī)則另行規(guī)定。

第二十四條 案件審理人員或者出席會(huì)議的復(fù)議委員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正審理行政復(fù)議案件的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避。

第二十五條 對(duì)于案件事實(shí)復(fù)雜、申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人就同一認(rèn)定事實(shí)提交的證據(jù)不一致或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三十四條的規(guī)定向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證。

行政復(fù)議機(jī)構(gòu)采用詢問(wèn)方式進(jìn)行調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)制作詢問(wèn)筆錄，由被調(diào)查單位和人員簽字或者蓋章確認(rèn)。

第二十六條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)提供必要的條件，方便申請(qǐng)人、第三人查閱有關(guān)材料。

申請(qǐng)人、第三人查閱有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）申請(qǐng)人、第三人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提出書(shū)面閱卷請(qǐng)求，閱卷不得違反相關(guān)保密的規(guī)定；

（二）申請(qǐng)人、第三人應(yīng)當(dāng)按照指定的時(shí)間、地點(diǎn)和閱卷范圍進(jìn)行查閱；

（三）查閱時(shí)，申請(qǐng)人、第三人應(yīng)當(dāng)出示身份證件；

（四）申請(qǐng)人、第三人可以摘抄查閱材料的內(nèi)容；

（五）申請(qǐng)人、第三人不得有涂改、替換、毀損、隱匿查閱的材料等行為。

申請(qǐng)人、第三人違反前款第（五）項(xiàng)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止其查閱。情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理。


第三節(jié)　行政復(fù)議聽(tīng)證


第二十七條 申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或者原承辦部門對(duì)案件事實(shí)爭(zhēng)議較大或者案件重大復(fù)雜的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以采取聽(tīng)證的方式審理。

被申請(qǐng)人在作出原具體行政行為時(shí)，已經(jīng)采取聽(tīng)證方式的或者采取書(shū)面審查可以查明事實(shí)、證據(jù)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不再采取聽(tīng)證方式審理。

第二十八條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)決定舉行聽(tīng)證的，按照下列程序和要求進(jìn)行：

（一）行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、具體要求等事項(xiàng)提前3日通知有關(guān)當(dāng)事人；

（二）行政復(fù)議聽(tīng)證人員為不得少于3人的單數(shù)，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定，并且指定其中1人為聽(tīng)證主持人；

（三）舉行聽(tīng)證時(shí)，被申請(qǐng)人或者原承辦部門的工作人員應(yīng)當(dāng)提供行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)以及相應(yīng)的證據(jù)、依據(jù)，申請(qǐng)人、第三人可以提出證據(jù)，并進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（四）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽(tīng)證參加人確認(rèn)無(wú)誤后簽字或者蓋章。

第六章 行政復(fù)議決定


第二十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者行政復(fù)議委員會(huì)提出的復(fù)議意見(jiàn)進(jìn)行審查，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人同意或者集體討論通過(guò)后，依法作出行政復(fù)議決定。

第三十條 依照《行政復(fù)議法》第三十一條的規(guī)定，有下列情況之一的，可以視為案件情況復(fù)雜，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政復(fù)議期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)期限最多不超過(guò)30日：

（一）需要舉行行政復(fù)議聽(tīng)證的；

（二）申請(qǐng)人、第三人提出新的事實(shí)、理由或者證據(jù)需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的；

（三）申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人進(jìn)行和解或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的；

（四）情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的其他情況。

延長(zhǎng)復(fù)議期限，應(yīng)當(dāng)制作決定延期通知書(shū)，告知有關(guān)當(dāng)事人。

第三十一條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書(shū)，送達(dá)申請(qǐng)人和第三人，抄送被申請(qǐng)人。

行政復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人、第三人基本情況：自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址；法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）被申請(qǐng)人名稱、地址；

（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)復(fù)議的請(qǐng)求、事實(shí)和理由；

（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí)、理由、證據(jù)和依據(jù)；

（五）行政復(fù)議認(rèn)定的事實(shí)和相應(yīng)的證據(jù)；

（六）作出行政復(fù)議決定的具體理由和法律依據(jù)；

（七）行政復(fù)議決定的結(jié)論；

（八）行政復(fù)議決定的救濟(jì)途徑；

（九）作出行政復(fù)議決定的日期。

行政復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章。

第三十二條 行政復(fù)議決定書(shū)一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)門戶網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告等方式公布生效的行政復(fù)議決定書(shū)。




第七章 行政復(fù)議和解和調(diào)解


第三十三條 經(jīng)被申請(qǐng)人同意，原承辦部門、派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織和申請(qǐng)人可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十條的規(guī)定在作出行政復(fù)議決定之前自愿達(dá)成和解，并向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交書(shū)面和解協(xié)議。

和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政復(fù)議請(qǐng)求、事實(shí)、理由、和解的條件和達(dá)成和解的結(jié)果。

和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人或者原承辦部門簽字或者蓋章。

第三十四條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人和作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)提交的和解協(xié)議進(jìn)行備案。和解確屬雙方真實(shí)意思表示，和解內(nèi)容不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許和解，終止行政復(fù)議案件的審理。

在行政復(fù)議期間內(nèi)未達(dá)成和解協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出行政復(fù)議決定。

第三十五條 經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許和解的，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行和解協(xié)議。

第三十六條 有下列情形之一的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以進(jìn)行調(diào)解：

（一）公民、法人或者其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的；

（二）行政賠償或者行政補(bǔ)償糾紛。

第三十七條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）查明案件事實(shí)，充分尊重申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的意愿；

（二）調(diào)解應(yīng)當(dāng)按照自愿、合法的原則，調(diào)解結(jié)果不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益。

第三十八條 申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議調(diào)解書(shū)。行政復(fù)議調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人基本情況：自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址；法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）被申請(qǐng)人名稱、地址；

（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的請(qǐng)求、事實(shí)和理由；

（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí)、理由、證據(jù)和依據(jù)；

（五）進(jìn)行調(diào)解的基本情況；

（六）調(diào)解協(xié)議的主要內(nèi)容和調(diào)解結(jié)果；

（七）申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人履行調(diào)解書(shū)的義務(wù)；

（八）日期。

行政復(fù)議調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議專用章。行政復(fù)議調(diào)解書(shū)經(jīng)申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人簽字或者蓋章，即具有法律效力。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行生效的行政復(fù)議調(diào)解書(shū)。

第八章 行政復(fù)議指導(dǎo)和監(jiān)督


第三十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政行為違法或者需要做好善后工作等情況的，可以向被申請(qǐng)人或者原承辦部門制作行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)察部門。

行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體承辦，應(yīng)當(dāng)包括具體行政行為存在的問(wèn)題、認(rèn)定事實(shí)、理由和依據(jù)、整改意見(jiàn)等。

被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)之日起60日內(nèi)將糾正相關(guān)行政違法行為、改進(jìn)執(zhí)法工作或者做好善后工作的情況報(bào)告行政復(fù)議機(jī)構(gòu)。

對(duì)突出問(wèn)題不予整改導(dǎo)致重復(fù)違法的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)要予以通報(bào)。

第四十條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施中帶有普遍性的問(wèn)題，可以向有關(guān)立法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出完善立法的建議。

行政復(fù)議建議書(shū)應(yīng)包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章等存在的問(wèn)題，相關(guān)事實(shí)、理由和依據(jù)、工作建議等。

第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立行政復(fù)議統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，定期對(duì)行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件情況進(jìn)行分析、研究，總結(jié)工作中的經(jīng)驗(yàn)及不足，提出改進(jìn)意見(jiàn)。

第四十二條 行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加至少2次行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)部門組織的監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高行政復(fù)議人員的專業(yè)素質(zhì)。

業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政復(fù)議及行政應(yīng)訴業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（二）證券期貨案件調(diào)查、審理等業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）證券期貨日常監(jiān)管及創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）涉及證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的政治、經(jīng)濟(jì)理論培訓(xùn)等。

第四十三條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)于在辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件過(guò)程中成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。


第九章 附 則


第四十四條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理、審查、決定行政復(fù)議申請(qǐng)過(guò)程中，可使用行政復(fù)議專用章。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議活動(dòng)中，行政復(fù)議專用章和行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章具有同等法律效力。

第四十五條 外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織在中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，適用本辦法。

第四十六條 本辦法自2010年7月1日起施行。2002年11月25日發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》（證監(jiān)會(huì)令第13號(hào)）同時(shí)廢止。