成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法


成都市人民政府令第169號(hào)

　　《成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年6月10日市政府第69次常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。


市長(zhǎng)：葛紅林
二○一○年六月二十四日
成都市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法


第一章 總則

　　第一條 （目的依據(jù)）

　　為了規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進(jìn)依法、合理行政，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，保護(hù)公民、法人及其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)，結(jié)合成都市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 （術(shù)語(yǔ)含義）

　　本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、授權(quán)或受委托實(shí)施行政處罰的組織（以下統(tǒng)稱行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)），在法定范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰進(jìn)行自主判定的行政權(quán)力。

　　第三條 （適用范圍）

　　本市各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第四條 （監(jiān)督機(jī)關(guān)）

　　市和區(qū)（市）縣政府法制部門(mén)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

　　各行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

　　第五條 （基本原則）

　　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)、同過(guò)同罰的原則。

　　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合并以教育為主的原則，教育公民、法人及其他組織自覺(jué)守法。

　　第六條 （裁量因素）

　　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，全面考慮以下情況：

　　（一）違法行為人的年齡及精神狀況；

　　（二）違法行為人的主觀過(guò)錯(cuò)程度；

　　（三）兩年內(nèi)是否有兩次以上同類違法行為；

　　（四）違法行為的具體方法或手段；

　　（五）違法所得或非法財(cái)物的數(shù)量；

　　（六）違法行為對(duì)具體對(duì)象造成的破壞程度及社會(huì)影響；

　　（七）對(duì)違法行為所采取的措施及效果；

　　（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他因素。

　　第七條 （行政指導(dǎo)）

　　行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取發(fā)布信息、提醒、建議、引導(dǎo)等行政指導(dǎo)方式，預(yù)防違法行為的發(fā)生。

　　嚴(yán)禁行政機(jī)關(guān)采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)方式，致使公民、法人或者其他組織違法并對(duì)其實(shí)施行政處罰。


第二章 裁量基準(zhǔn)

　　第八條 （裁量基準(zhǔn)）

　　市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

　　制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，可以參照上級(jí)部門(mén)制定的相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

　　新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章公布之日起三十日內(nèi)確定與違法行為相對(duì)應(yīng)的裁量基準(zhǔn)。

　　行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市政府法制部門(mén)審查后，按規(guī)定向社會(huì)公布。對(duì)報(bào)請(qǐng)審查的裁量基準(zhǔn)，市政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)按本辦法要求對(duì)裁量基準(zhǔn)的合法性、合理性進(jìn)行全面審查。

　　第九條 （裁量階次）

　　裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)列明違法行為及處罰依據(jù)，并劃分三個(gè)以上裁量階次，對(duì)每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規(guī)定。

　　對(duì)同一違法行為設(shè)定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或較小數(shù)額的罰款，從重處罰適用于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒(méi)收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物。

　　第十條 （罰款處罰）

　　對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。

　　罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：

　　（一）罰款為一定金額的倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個(gè)以上的階次，一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

　　（二）罰款為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間劃分三個(gè)以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應(yīng)當(dāng)按倍數(shù)額劃分處罰階次），一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

　　（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按最高罰款數(shù)額的百分之四十至百分之六十確定，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的百分之二十以下確定。

　　區(qū)（市）縣人民政府對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款幅度，可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等違法行為的除外。

　　第十一條 （不予處罰）

　　有下列情形之一的，不予行政處罰:

　　（一）違法行為人不滿十四周歲的；

　　（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。

　　除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

　　第十二條 （從輕或減輕處罰）

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：

　　（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；

　　（二）非法財(cái)物或違法所得較少的；

　　（三）主動(dòng)中止違法行為的；

　　（四）主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；

　　（五）在共同違法行為中起次要或輔助作用的；

　　（六）受他人脅迫從事違法行為的；

　　（七）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（八）具有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　無(wú)同類違法行為記錄且未造成嚴(yán)重后果的違法行為，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或處罰幅度基礎(chǔ)上減輕處罰。

　　第十三條 （從重處罰）

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

　　（一）在共同違法行為中起主要作用的；

　　（二）兩年內(nèi)，累計(jì)發(fā)生兩次以上同類違法行為或者受過(guò)行政處罰的；

　　（三）經(jīng)行政機(jī)關(guān)書(shū)面責(zé)令停止或糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

　　（四）嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

　　（五）具有脅迫、誘騙或教唆他人實(shí)施違法行為情節(jié)的；

　　（六）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

　　（七）違法行為涉及危害國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等，具有較大社會(huì)危害性的；

　　（八）違法手段和后果比較嚴(yán)重的；

　　（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　第十四條 （處罰情節(jié)）

　　從輕、從重處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或幅度以內(nèi)處罰。減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或幅度以下處罰。

　　同時(shí)具有兩個(gè)以上從輕或減輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)適用最低處罰額度或者減輕處罰。


第三章 裁量實(shí)施

　　第十五條 （糾正違法）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定責(zé)令當(dāng)事人立即改正或限期改正違法行為。除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，限期改正期限不超過(guò)十五日。

　　第十六條 （職能分離）

　　建立一般程序行政處罰案件調(diào)查、審核、決定“三分離”工作機(jī)制。由執(zhí)法人員調(diào)查取證、提出處理意見(jiàn)，經(jīng)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)實(shí)施合法性、合理性審核后，再報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或集體討論并作出處罰決定。

　　第十七條 （調(diào)查處理）

　　執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說(shuō)明。

　　第十八條 （法律審核）

　　適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰意見(jiàn)的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見(jiàn)。審核通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料及審核意見(jiàn)報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報(bào)送審查或討論。

　　第十九條 （集體討論）

　　適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論后作出決定：

　　（一）擬處以較大數(shù)額罰款，當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證而沒(méi)有申請(qǐng)的；

　　（二）擬處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照的；

　　（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或從重處罰的；

　　（四）實(shí)施聽(tīng)證的；

　　（五）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為需要集體討論決定的其他案件。

　　對(duì)集體討論情況應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄。

　　第二十條 （陳述、申辯及聽(tīng)證）

　　實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)符合法定聽(tīng)證條件的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)依法組織聽(tīng)證。

　　第二十一條 （處罰復(fù)核）

　　作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定及其事實(shí)、理由、依據(jù)。對(duì)于當(dāng)事人陳述或申辯的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核。

　　第二十二條 （裁量說(shuō)明）

　　制作行政處罰決定書(shū)，除載明法律、法規(guī)、規(guī)章要求的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)是否采納當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)，以及有關(guān)減輕、從輕、從重處罰的依據(jù)和理由予以說(shuō)明。

　　第二十三條 （期限要求）

　　除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六十日內(nèi)作出行政處罰決定，特殊情況經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限不超過(guò)三十日。

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定前，依法需要公告、聽(tīng)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第二十四條 （回避規(guī)定）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)法人員與當(dāng)事人有下列利害關(guān)系之一的，應(yīng)當(dāng)依法回避：

　　（一）為涉案當(dāng)事人或當(dāng)事人近親屬的；

　　（二）為違法行為的受害人、受益人或其近親屬的；

　　（三）與涉案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

　　第二十五條 （執(zhí)法登記）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查對(duì)象、違法事實(shí)、執(zhí)法流程、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行日常執(zhí)法登記，并制作案卷，以便存檔備查。

　　第二十六條 （立卷歸檔）

　　適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)自處罰之日起兩個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰決定書(shū)立卷歸檔。

　　適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起五個(gè)工作日內(nèi)立卷歸檔。行政處罰案卷材料應(yīng)當(dāng)包括卷內(nèi)材料目錄、日常執(zhí)法登記表、立案審批表、立案通知書(shū)、調(diào)查筆錄及有關(guān)證據(jù)材料、調(diào)查處理意見(jiàn)、行政處罰告知書(shū)、集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、送達(dá)回執(zhí)、結(jié)案審批表等材料。

　　適用聽(tīng)證程序的，案卷還應(yīng)當(dāng)包括聽(tīng)證材料。

　　第二十七條 （備案統(tǒng)計(jì)）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每季度第一個(gè)月的十日前將上季度實(shí)施的行政處罰報(bào)本級(jí)政府法制部門(mén)和上一級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行備案統(tǒng)計(jì)。

　　作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒(méi)收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物等重大行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)于作出決定之日起十五日內(nèi)報(bào)送本級(jí)政府法制部門(mén)和上一級(jí)主管部門(mén)備案。

　　第二十八條 （案件復(fù)查）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展行政處罰案件復(fù)查，對(duì)具體案件的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、文字表述是否規(guī)范、適用法律法規(guī)是否正確、自由裁量是否適當(dāng)?shù)惹闆r進(jìn)行全面復(fù)查。

　　第二十九條 （行政處罰公報(bào)）

　　各區(qū)（市）縣人民政府、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就本地區(qū)、本部門(mén)實(shí)施行政處罰的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、具體情況進(jìn)行匯總和分析，按季度向社會(huì)公布。

　　第三十條 （案例指導(dǎo)）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)針對(duì)常見(jiàn)違法行為，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際，建立典型案例庫(kù)，作為行政處罰參照標(biāo)準(zhǔn)，保證同類案件法律適用基本一致。

　　第三十一條 （行政處罰電子化）

　　建立行政處罰電子管理系統(tǒng)，對(duì)行政處罰行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)督檢查。


第四章 監(jiān)督考核

　　第三十二條 （救濟(jì)保障）

　　充分保證公民、法人或者其他組織的各項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利。公民、法人或者其他組織，對(duì)行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；對(duì)因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到的損害，有權(quán)依法提出賠償要求。

　　公民、法人或者其他組織有權(quán)就行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行信訪、投訴或者提出建議，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十三條 （自我糾正）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)糾正。

　　第三十四條 （執(zhí)法監(jiān)督）

　　市和區(qū)（市）縣政府法制部門(mén)對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督的方式包括：

　　（一）通過(guò)行政復(fù)議對(duì)行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查；

　　（二）開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查；

　　（三）實(shí)施日常監(jiān)督檢查或行政處罰自由裁量權(quán)專項(xiàng)檢查；

　　（四）受理群眾對(duì)行政處罰案件的投訴、舉報(bào)；

　　（五）對(duì)重大行政處罰決定實(shí)施備案審查。

　　監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　（一）是否制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)并向社會(huì)公示；

　　（二）是否按本辦法建立健全并落實(shí)了包括行政處罰執(zhí)法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽(tīng)證制度、自由裁量說(shuō)明制度、公開(kāi)制度、備案制度等行政處罰自由裁量權(quán)配套制度；

　　（三）是否綜合了違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權(quán)；

　　（四）是否按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出從重、從輕、減輕或不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書(shū)中予以說(shuō)明；

　　（五）是否聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述和申辯意見(jiàn)；

　　（六）是否遵守法定程序；

　　（七）其他依法需要監(jiān)督的內(nèi)容。

　　對(duì)不符合本辦法的，市和區(qū)（市）縣政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出責(zé)令限期改正意見(jiàn)書(shū)，由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)予以糾正。

　　第三十五條 （評(píng)估考核）

　　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)本部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況組織一次自我評(píng)估。

　　市和區(qū)（市）縣人民政府應(yīng)當(dāng)將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施情況納入年度依法行政考核目標(biāo)。

　　第三十六條 （責(zé)任追究）

　　對(duì)不按照本辦法行使行政處罰自由裁量權(quán)的，按照《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十條的規(guī)定和《成都市行政機(jī)關(guān)公務(wù)員行政過(guò)錯(cuò)行為行政處分規(guī)定》（市政府令第156號(hào)）進(jìn)行處理。


第五章 附則

　　第三十七條 （解釋機(jī)關(guān)）

　　本辦法具體應(yīng)用中的問(wèn)題由成都市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十八條 （施行日期）

　　本辦法自2010年10月1日起施行。