關于發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司基金管理公司特定客戶資產管理登記結算業(yè)務指南》的通知

　
各基金管理公司、各托管銀行：

為落實《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》和《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，規(guī)范基金管理公司接受特定客戶委托開展資產管理業(yè)務，中國證券登記結算有限責任公司制定了《中國證券登記結算有限責任公司基金管理公司特定客戶資產管理登記結算業(yè)務指南》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。




附件：中國證券登記結算有限責任公司基金管理公司特定客戶資產管理登記結算業(yè)務指南


二00九年八月十一日



中國證券登記結算有限責任公司基金管理公司特定客戶資產管理登記結算業(yè)務指南

第一條 為便于基金管理公司接受資產委托人 （以下簡稱“委托人”）委托開展特定客戶資產管理業(yè)務，參與證券市場投資活動，根據國家法律法規(guī)和《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 、 《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》 ，按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會” ）有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司” ）有關業(yè)務規(guī)則，制定本指南。

第二條 本指南適用于基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務涉及的證券賬戶管理及相關的證券登記、存管、結算
等業(yè)務。

第三條 基金管理公司開展特定客戶資產管理業(yè)務， 開立證券賬戶須由特定客戶資產托管人（以下簡稱“托管人” ）直接到本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司” ）辦理。

第四條 托管人申請開立特定客戶資產管理證券賬戶時須提供以下材料：
（一） 《機構證券賬戶注冊申請表》 ；
（二） 證監(jiān)會關于批準基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務資格的批復的復印件（加蓋基金管理公司公章） ；
（三） 證監(jiān)會關于特定客戶資產管理合同的備案證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章） ；
（四） 基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復印件和組織機構代碼證復印件（分別加蓋基金管理公司公章） ；
（五） 為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務時還需提供資產委托人的身份證明文件復印件（加蓋基金管理公司公
章，投資者為機構的還需加蓋機構公章） ；
（六） 基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客
戶資產管理合同原件及復印件（為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務需與多個客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件及復印件） ；
（七） 托管人取得證券投資基金托管業(yè)務資格的證明文件的復印件（加蓋托管人公章） ；
（八） 托管人法定代表人委托授權書、法定代表人證明書及法定代表人的有效身份證明文件復印件；
（九） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章） ；
（十） 經辦人有效身份證明文件原件及復印件；
（十一） 本公司要求提供的其他材料。

第五條 資產托管人在填寫《機構證券賬戶注冊申請表》時，“身份證明文件號碼”和“組織機構代碼”兩項分
別為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊號和組織機構代碼證中的代碼；對于單一客戶特定資產管理業(yè)務， “持有人名稱”一項應為“基金管理公司名稱-托管人名稱-委托人名稱” ，對于多個客戶特定資產管理業(yè)務， “持有人名稱”一項應為“基金管理公司名稱-托管人名稱-特定客戶資產管理計劃名稱” ，其中基金管理公司名稱和托管人名稱適用其簡稱，委托人名稱根據本指南第四條第（五）項填寫，特定客戶資產管理計劃名稱根據本指南第四條第（六）項填寫。

第六條 本公司審核本指南第四條規(guī)定材料無誤后予以開戶，并留存規(guī)定的文件原件或復印件。

第七條 托管人申請證券賬戶查詢、注冊資料變更、賬戶卡掛失補辦、賬戶注銷等業(yè)務，參照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關規(guī)定辦理。

第八條 特定客戶資產管理合同失效、被撤銷或者終止后，基金管理公司應當及時將特定客戶資產管理證券賬戶中的證券資產予以變現(xiàn)，并委托托管人在特定資產管理合同失效、被撤銷或者終止后 15 個工作日內到本公司申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

第九條 托管人申請辦理相關賬戶業(yè)務時， 應按本公司有關收費標準交納相應費用。

第十條 托管人通過其以自身名義在本公司開立的結算備付金賬戶，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客
戶資產管理業(yè)務在內的全部產品（不含 QFII）所進行的證券交易的資金結算。

第十一條 對于同一托管人負責結算的、同一家基金管理公司管理的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算。采用共用專用交易單元進行交易清算的，托管人應當自行辦理各產品證券交易的明細清算。

第十二條 本指南未規(guī)定的，適用本公司相關規(guī)定。

第十三條 本指南由本公司負責解釋。

第十四條 本指南自公布之日起實施。