關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的通知

證監(jiān)基金字[2007]326號


各基金管理公司、托管銀行：

為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)市場秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）的有關(guān)問題通知如下：

一、《試點(diǎn)辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定”，是指凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

二、符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請。中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、經(jīng)營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

三、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)嚴(yán)格按照《基金法》、《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運(yùn)作，公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度：

（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會(huì)計(jì)核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；

（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易實(shí)施效果評估以及相應(yīng)的報(bào)告制度等；

（三）異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識(shí)別程序、異常交易分析報(bào)告制度等；

（四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；

（五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等；

（六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護(hù)、具體投資對象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價(jià)、投資績效與風(fēng)險(xiǎn)評估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運(yùn)作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；

（七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評價(jià)等；

（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評價(jià)，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報(bào)告等；

（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識(shí)別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；

（十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；

（十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，主要內(nèi)容包括：危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等。

四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的“防火墻”制度，嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

五、本通知自2008年1月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年十一月二十九日