關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知



各證券公司：

為全面落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求，指導(dǎo)和規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)行為，深圳證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）聯(lián)合制訂了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)證券公司認(rèn)真做好實(shí)施工作。

中國(guó)結(jié)算將于2009年7月15日前向證券公司提供客戶(hù)首次交易日期查詢(xún)數(shù)據(jù)。證券公司自2009年7月15日起可自行辦理其客戶(hù)的首次交易日期查詢(xún)工作，客戶(hù)也可通過(guò)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶(hù)的首次交易日期進(jìn)行參考性查詢(xún)。

特此通知。



附件：《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》



深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年七月二日 二○○九年七月二日



附件：



創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南



為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作，指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》”）等有關(guān)文件的規(guī)定，制定本指南。

一、客戶(hù)開(kāi)通申請(qǐng)?zhí)幚?br>
1．證券公司可以通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。

2．證券公司在接受客戶(hù)申請(qǐng)的同時(shí)，可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式，收集客戶(hù)信息，包括客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶(hù)管理工作需要制訂。

3．證券公司可以根據(jù)所收集的客戶(hù)信息，結(jié)合自身?xiàng)l件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶(hù)，作為客戶(hù)判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。

4．證券公司在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)后，認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

5．證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)真實(shí)、完整地填寫(xiě)個(gè)人信息，對(duì)明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。對(duì)不配合適當(dāng)性管理的客戶(hù)，經(jīng)勸導(dǎo)無(wú)效后，證券公司可以拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

6．證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

7．證券公司所屬營(yíng)業(yè)部可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)的開(kāi)通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的簽署。

二、交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢(xún)數(shù)據(jù)服務(wù)

《實(shí)施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國(guó)結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下：

1．交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)

（1）《實(shí)施辦法》第五條所稱(chēng)“股票”是指：

a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種；

b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。

（2）《實(shí)施辦法》第五條所稱(chēng)“交易”是指：

a. 股票的買(mǎi)入或賣(mài)出；

b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣(mài)出；

c. IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購(gòu)，但不包括新股申購(gòu)；

d. 不包括非交易過(guò)戶(hù)，但包括其所得股票賣(mài)出。

2．中國(guó)結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計(jì)口徑

存量客戶(hù)數(shù)據(jù)范圍為客戶(hù)本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶(hù)從1991年7月8日、B股證券賬戶(hù)從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期。

新增客戶(hù)數(shù)據(jù)范圍為客戶(hù)本人名下滬、深市場(chǎng)A股證券賬戶(hù)從1991年7月8日、B股證券賬戶(hù)從1992年2月21日至查詢(xún)?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑以證券賬戶(hù)為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即一個(gè)證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時(shí)，證券賬戶(hù)無(wú)首次股票交易日期的，不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶(hù)的不同證券賬戶(hù)的交易信息不作合并統(tǒng)計(jì)處理。

3．?dāng)?shù)據(jù)發(fā)送

中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送：

（1）中國(guó)結(jié)算深圳分公司通過(guò)D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場(chǎng)存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)首次股票交易日期數(shù)據(jù)，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶(hù)范圍包括證券公司已經(jīng)申報(bào)了賬戶(hù)使用信息的A股賬戶(hù)及有托管余額的B股賬戶(hù)，各證券公司自行加載后使用。

（2）中國(guó)結(jié)算上海分公司把上海市場(chǎng)存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)的首次交易日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板->工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。

4．?dāng)?shù)據(jù)查詢(xún)與交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定

對(duì)存量客戶(hù)數(shù)據(jù)的查詢(xún)，各證券公司加載或下載中國(guó)結(jié)算發(fā)送的存量客戶(hù)數(shù)據(jù)后，可自行對(duì)存量客戶(hù)的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢(xún)，并可根據(jù)查詢(xún)結(jié)果對(duì)客戶(hù)的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。

新增客戶(hù)數(shù)據(jù)的查詢(xún)，證券公司可通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)查詢(xún)新增客戶(hù)賬戶(hù)在深圳市場(chǎng)的首次股票交易日期，實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢(xún)結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為工作日的8:30－17:00。證券公司可通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶(hù)資料管理系統(tǒng)查詢(xún)新增客戶(hù)賬戶(hù)在上海市場(chǎng)的首次股票交易日期，系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢(xún)結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為8:30－17:00。

5．客戶(hù)查詢(xún)

證券公司的客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶(hù)的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢(xún)，查詢(xún)方式見(jiàn)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站的查詢(xún)指南，中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。

6．?dāng)?shù)據(jù)接口

數(shù)據(jù)接口見(jiàn)附件。

三、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署與交易開(kāi)通

1．證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶(hù)本人或持公證委托書(shū)的代理人到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及特別申明。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶(hù)經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見(jiàn)證客戶(hù)簽署過(guò)程，并對(duì)客戶(hù)抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)。

2．對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專(zhuān)門(mén)人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容，提醒客戶(hù)審慎考慮是否申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易�？蛻�(hù)仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和特別聲明，同時(shí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或簽章。

3．對(duì)年齡超過(guò)70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶(hù)，證券公司可視需要安排工作人員上門(mén)與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。

4．對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請(qǐng)但未開(kāi)通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開(kāi)通。已經(jīng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)復(fù)本，乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后，可以為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。

5．因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì)提案、表決、收購(gòu)預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí)，證券公司在審核投資者所提交的申請(qǐng)及必備材料后，可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng)天，提前為該申請(qǐng)人開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

6．證券公司應(yīng)以電子或書(shū)面的方式，妥善保存客戶(hù)信息及評(píng)測(cè)結(jié)果、交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等資料，保存期限不少于兩年。

四、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示

1．證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時(shí)間和內(nèi)容做出安排，并根據(jù)客戶(hù)的不同需求和特點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)客戶(hù)舉辦投資者教育講座及培訓(xùn)，通過(guò)多種方式加強(qiáng)對(duì)投資者特別是非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育和提示工作�？梢酝ㄟ^(guò)交易系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識(shí)服務(wù)，設(shè)立咨詢(xún)電話及時(shí)答復(fù)客戶(hù)有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢(xún)。

2．證券公司應(yīng)在公司網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所投資者園地等處增設(shè)創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)欄，并及時(shí)更新專(zhuān)欄內(nèi)容。對(duì)本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料，及時(shí)張貼在專(zhuān)欄內(nèi)。

3．證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求積極參加本所組織的各項(xiàng)創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn)，并對(duì)公司創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，特別是對(duì)營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓(xùn)，確保相關(guān)員工及時(shí)、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)、規(guī)則和制度。

4．證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進(jìn)行聯(lián)系，并負(fù)責(zé)將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報(bào)送深交所備案。上述報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及聯(lián)系方式。

5．證券公司自2009年8月1日起一年內(nèi)每季度首月的15個(gè)工作日內(nèi)，將上季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報(bào)深交所，工作總結(jié)包括開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況、成果及經(jīng)驗(yàn)、遇到的新情況及新問(wèn)題等。其中，首次總結(jié)報(bào)告報(bào)送時(shí)間為2009年10月15日前。

6．前述報(bào)送材料請(qǐng)通過(guò)深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)“公文上傳”通道上報(bào)。



深圳證券交易所咨詢(xún)電話：0755－2591 8760

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司咨詢(xún)電話：

深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058





深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

二OO九年七月二日 二OO九年七月二日





附件：數(shù)據(jù)接口



一、深圳市場(chǎng)

（一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口

有效數(shù)據(jù)包括二個(gè)字段：證券賬戶(hù)號(hào)碼與首次交易日期。數(shù)據(jù)接口如下：

首次交易日期庫(kù)SZSCJY.dbf

序號(hào)
字段名
字段描述
類(lèi)型
長(zhǎng)度
備注

1
ZJJS
資金結(jié)算主席位
C
6
D-COM通信用

2
ZQZH
證券賬戶(hù)
C
10


3
JYRQ
首次交易日期
D






（二）實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)查詢(xún)數(shù)據(jù)接口

證券公司可以通過(guò)現(xiàn)有的賬戶(hù)使用信息實(shí)時(shí)查詢(xún)接口（SJSKW.dbf，業(yè)務(wù)代號(hào)為‘1C’）申報(bào)查詢(xún)指令。返回?cái)?shù)據(jù)（SJSKB.dbf，業(yè)務(wù)代號(hào)為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫(xiě)賬戶(hù)首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對(duì)于機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，或沒(méi)有交易的自然人賬戶(hù)，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對(duì)于已注銷(xiāo)的賬戶(hù)或沒(méi)有申報(bào)使用信息的賬戶(hù)，返回?cái)?shù)據(jù)中將提示相應(yīng)的錯(cuò)誤信息，并同時(shí)提供其首次交易日期信息。



二、 上海市場(chǎng)

（一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口

文件名：shscjyrq.dbf

文件格式：

NO
字段名
類(lèi)型
長(zhǎng)度
說(shuō)明

1
ZQZH
Character
10
A、B股證券賬號(hào)

2
JYRQ
Character
8
首筆交易日期


合計(jì)

18






（二）實(shí)時(shí)開(kāi)戶(hù)查詢(xún)數(shù)據(jù)接口

交易類(lèi)型為“賬戶(hù)資料管理-首筆交易日期查詢(xún)”

ServiceDomain =“SSCCRC”

ServiceName =“ZHZLGLXT”

ServiceType =“40”

請(qǐng)求數(shù)據(jù)格式：

NO
字段名
類(lèi)型
長(zhǎng)度
說(shuō)明

1
ZQZH
Character
10
A、B股證券賬號(hào)


合計(jì)

10






應(yīng)答數(shù)據(jù)格式：

NO
字段名
類(lèi)型
長(zhǎng)度
說(shuō)明

1
ZQZH
Character
10
A、B股證券賬號(hào)

2
JYRQ
Character
8
首筆交易日期。如果沒(méi)有交易，顯示為空。


合計(jì)

18