關于印發葫蘆島市利用國家開發銀行貸款資金管理辦法的通知

葫政發〔2009〕33號


各縣（市）區人民政府，市政府各部門：

經市政府同意，現將《葫蘆島市利用國家開發銀行貸款資金管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。







二〇〇九年十二月十一日







葫蘆島市利用國家開發銀行

貸款資金管理辦法



一、總 則

第一條 按照國家開發銀行貸款管理的有關要求，為加強對國家開發銀行對遼寧沿海開發戰略基礎設施項目——遼寧省葫蘆島市北港工業區、興城臨海產業區、綏中濱海經濟區、打漁山泵業產業園區、龍港船舶產業園區（含白馬工業園區）基礎設施項目貸款資金的管理，確保資金合理有效使用和按時足額償還，特制定本辦法。

第二條 國家開發銀行貸款主要用于北港工業區、興城臨海產業區、綏中濱海經濟區、打漁山泵業產業園區、龍港船舶產業園區（含白馬工業園區）基礎設施建設項目的資金投入。

第三條 經市政府與國家開發銀行共同確定，葫蘆島市城市建設投資有限公司（以下簡稱城投公司）作為市政府指定的貸款資金融資平臺（即借款法人，以下同）負責辦理貸款的借入、支付和償還。

第四條 經市政府與國家開發銀行共同確定，葫蘆島經濟開發區管委會、興城市臨海投資有限責任公司、綏中濱海經濟區管委會、打漁山泵業產業園區管委會、龍港船舶產業園區管委會作為政府在開發銀行的貸款使用人。

第五條 市政府成立利用國家開發銀行貸款資金管理領導小組（以下簡稱市領導小組），負責資金使用的宏觀管理、具體項目審定、調整和批準。市領導小組下設工程指揮部，由借款法人（城投公司）和貸款使用人（葫蘆島經濟開發區管理委員會、興城市臨海投資有限責任公司、綏中濱海經濟區管委會、打漁山泵業產業園區管委會、龍港船舶產業園區管委會）共同組建，負責項目的工程建設、驗收和決算，并提交項目建成后的評價意見。

二、職責分工

第六條 城投公司作為北港工業區、興城臨海產業區、綏中濱海經濟區、打漁山泵業產業園區、龍港船舶產業園區（含白馬工業園區）基礎設施項目實施主體，具體職責如下：

（一）制定項目實施總體規劃和年度計劃，提出年度備選項目名單；

（二）負責項目實施相關文件報批工作；

（三）負責貸款申請，簽訂借款合同，履行合同約定義務；

（四）負責落實還款資金，與市財政局銜接，提出年度財政補貼還款金額；

（五）負責項目建設的組織與實施。

第七條 市財政局負責落實財政補貼還款資金并列入年度財政預算，負責派駐財務總監對項目實施財務監督；代表市政府協調并督促城投公司按時償還到期債務。

第八條 市審計局負責按照國家有關規定和本辦法，實施對項目的審計監督管理；按照國家開發銀行的要求及時提供項目年度和專項審計報告。

三、貸款項目的確定

第九條 北港工業區、興城臨海產業區、綏中濱海經濟區、打漁山泵業產業園區、龍港船舶產業園區（含白馬工業園區）基礎設施建設項目申請使用貸款時，應根據國家開發銀行貸款項目管理的有關規定和本辦法的要求，編制項目建議書和可行性研究報告，報市領導小組審定和批準。

申請使用貸款的項目，必須符合下列條件：

（一）符合葫蘆島市十一五規劃和北港工業園區建設規劃；

（二）完成由國家、省、市投資主管部門規定的審批程序；

（三）建設項目應辦理立項、可研、土地和環保等審批手續；

（四）符合國家對項目資本金比例的要求；

（五）落實相應的擔保和抵押條件；

（六）其他必須的要件。

第十條 城投公司向市領導小組報送備選項目名單，并提供以下資料：

（一）項目單位使用貸款申請書，內容包括：項目名稱、需要貸款投資金額、配套資金及資本金落實情況；

（二）經批準的項目建議書和可行性研究報告；

（三）項目單位最近3年由會計師事務所出具的財務審計報告和財務報表；

（四）項目單位的營業執照復印件；

（五）其他應提供的材料。

第十一條 項目單位申請使用貸款時，應制定還款計劃和確定還款資金來源。項目單位貸款的擔保或財產抵押手續，應按照有關的法律法規辦理。

第十二條 備選項目經市領導小組審查通過后，由城投公司向開發銀行遼寧省分行進行申報。

第十三條 城投公司與開發銀行協商，確定年度貸款規模和項目實施安排，并據此向開發銀行提出貸款申請。

第十四條 城投公司在開發銀行履行貸款審議及核準程序后，與開行簽訂《項目借款合同》，并辦理擔保手續。

四、貸款的借入及資金提取

第十五條 我市利用國家開發銀行貸款項目，由城投公司作為借款法人，負責與開發銀行簽訂借款合同并承擔合同約定的責任和義務。除市政府另有規定外，貸款由最終債務人（即貸款使用人）負責籌集資金進行償還。

第十六條 提款前，城投公司必須落實開發銀行要求的貸款條件，按要求辦理提款手續。

第十七條 貸款項目具體實施時，必須按照國家有關規定進行工程招投標和設備、物資的招標采購。

第十八條 城投公司在開發銀行開立貸款、存款賬戶，用于項目貸款發放，并保證按《項目借款合同》約定用途使用貸款資金。

五、貸款的償還

第十九條 城投公司在開發銀行（或開行指定行）開立償債資金專戶，按時將有關財政補貼、收益留存等存入償債資金專戶。

城投公司在開發銀行（或開行指定行）開立土地出讓收入專戶，土地出讓收入的使用應接受開發銀行監督。

第二十條 城投公司應將土地出讓收入優先用于償還開發銀行貸款本息，并按照開發銀行要求建立土地出讓現金動態還款機制。

第二十一條 城投公司和市財政局在編制年度單位預算、部門綜合預算和財政預算時，優先安排資金用于償還國家開發銀行的到期貸款本息，保證貸款的及時、足額償還。

第二十二條 當城投公司收到國家開發銀行的還本付息通知書，城投公司負責向有關政府部門轉發，貸款使用人和有關政府部門根據通知將償債資金及時足額劃撥到城投公司在開發銀行（或開行指定行）設立的償債資金專戶，由城投公司償還給國家開發銀行。

第二十三條 當城投公司有提前償還貸款需要時，應提前經市領導小組審批，由城投公司向國家開發銀行辦理相關手續。

對新項目申請貸款的各項要求依照本辦法的有關規定執行。

第二十四條 城投公司應于每年10月末前對第二年還款資金來源進行測算，并將測算結果報送市財政局和市領導小組。

第二十五條 城投公司如果不能按期償還開發銀行貸款本息時，由市財政局采取調度資金墊付或對項目進行補貼等方式，確保到期貸款本息的及時、足額償還，并通過年度結算扣減貸款使用人所在縣（市）區政府財力等方式，收回代償資金。

六、監督管理

第二十六條 城投公司要將項目資金單獨核算，按“專款專用”的原則使用資金，不得截留、挪用貸款。貸款使用人應按照經批準的建設規模，認真組織項目實施，嚴格控制項目成本，確保項目資金的使用效率。

第二十七條 城投公司應按照國家有關規定進行項目的財務管理和會計核算，將項目資金納入單位預算管理，并且于每年3月31日前，向市財政局、市審計局和國家開發銀行遼寧省分行報送前一年度項目財務報告。

項目完工后，由工程指揮部按有關程序進行驗收，并將驗收結果和項目決算上報市領導小組、市財政局和國家開發銀行遼寧省分行。

第二十八條 市領導小組責成市監察局和市審計局對貸款項目建設過程中的招標采購工作和資金使用情況進行跟蹤監督、檢查和年度審計，同時城投公司還應接受市財政局和國家開發銀行等部門的監督、檢查。

第二十九條 市領導小組將組織有關部門在項目完工驗收后，對貸款項目進行評價，檢驗貸款資金使用的經濟效益和社會效益，對項目目標的實現程度做出客觀評價。

第三十條 具有監督、檢查職能的有關部門發現用款人有截留和挪用項目資金，未落實配套資金，弄虛作假騙取貸款造成國有資產流失等問題，應及時通知開發銀行停止辦理有關貸款手續，追回項目貸款投資，并依法追究用款人和有關人員的行政和法律責任。

七、附 則

第三十一條 本辦法自印發之日起施行，至貸款償還完畢之日停止執行。

第三十二條 本辦法由葫蘆島經濟開發區管委會、興城市臨海投資有限責任公司、綏中濱海經濟區管委會、打漁山泵業產業園區管委會、龍港船舶產業園區管委會和市城投公司按職責分工負責解釋。