印發陽江市政府投資項目BT融資管理（暫行）辦法的通知

陽府〔2010〕41號


各縣（市、區）人民政府，市府直屬各單位：

　　《陽江市政府投資項目BT融資管理（暫行）辦法》已經市政府五屆三十五次常務會議審定通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

　　

　　

　　

二○一○年五月十八日

　　

　　

　　

　　陽江市政府投資項目BT融資管理（暫行）辦法

　　

　　第一條 為進一步加強政府投資項目融資管理，拓寬融資渠道，規范融資方式，防范金融風險，加快城市設施建設，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號），結合我市實際，制定本（暫行）辦法。

　　第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設-轉讓）融資是指政府授權的項目業主通過公開招標等方式確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣工驗收后移交項目業主，由項目業主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

　　第三條 本辦法所稱政府投資項目是指使用全部或部分政府財政性資金所進行的固定資產投資項目，主要包括：

　　（一）農業、水利、能源、交通、城鄉公用設施等基礎性項目；

　　（二）教育、文化、衛生、體育、社會保障、生態建設、環境保護、資源節約等公益性項目；

　　（三）科技進步、高新技術、現代服務業等重點扶持的產業發展項目；

　　（四）城市供水、供氣、公交、綠化等政府公共服務設施項目；

　　（五）其他政府投資項目。

　　第四條 在BT融資項目中市發展和改革局的主要職責包括：

　　（一）BT融資項目的綜合協調和投資管理；

　　（二）委托編制項目可行性研究報告；

　　（三）組織有關部門對項目可行性研究報告、BT融資實施方案進行評審；

　　（四）審批項目可行性研究報告；

　　（五）核準項目招標方式；

　　（六）審核項目概算。

　　第五條 在BT融資項目中市財政局的主要職責包括：

　　（一）對BT融資項目的預（結）算和財務決算進行審核；

　　（二）支付BT項目中的財政性資金；

　　（三）對項目進行績效評價。

　　第六條 市住房和城鄉規劃建設、國土資源、環境保護等部門應根據各自職責，協同做好政府投資項目BT融資管理工作，市審計局依法進行審計監督。

　　第七條 項目業主的職責主要包括：

　　（一）辦理項目用地、規劃建設、環評等前期手續；

　　（二）編制BT融資實施方案、初步設計、概算書和BT融資招標文件；

　　（三）組織相關招投標活動；

　　（四）簽訂與項目相關的合同；

　　（五）按照項目合同約定支付合同對價；

　　（六）按照項目合同約定承擔協助項目實施的其他有關工作。

　　第八條 BT投資人必須具備以下條件：

　　（一）依法注冊的企業法人；

　　（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力；

　　（三）具備國家核定的同類工程施工承包資質；

　　（四）法律、法規、規章規定的其他條件；

　　（五）項目招標文件或市政府批復要求的其他條件。

　　第九條 BT投資人的職責主要包括：

　　（一）負責辦理概算批復完成之后至項目竣工驗收完成期間的施工圖設計、預算編報、規劃許可、規劃驗線、施工報建、消防報建、工程結算和竣工財務決算編報等各項報批手續；

　　（二）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務，及履行項目建設、移交后的權利、義務和責任，并享有獲得投資收益的權利；

　　（三）為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任；

　　（四）接受政府職能部門及相關監管部門的財務審查及工程質量安全等監督檢查；

　　（五）按月度向項目業主和項目投資主管部門報送工程建設進度和資金支付情況。

　　第十條 實行BT融資建設的項目主要審批階段依次是：項目可行性研究報告審批、BT融資實施方案審批、初步設計審查、概算審批（包括核準BT投資人招標方式）、施工圖設計審查、預算和結算、竣工財務決算審核。

　　市政府及各部門依職能分工履行職責，其中，BT融資實施方案審批由市政府負責；初步設計和施工圖設計審查由市住房和城鄉規劃建設局或市級及以上行業主管部門負責。

　　特別重大項目可行性研究報告由市發展和改革局組織評審后，報市政府審批。

　　項目業主和BT投資人要嚴格按有關部門的批準文件組織項目實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經原審批部門同意。

　　第十一條 擬實行BT融資建設的項目，由市發展和改革局委托具有相應資質的咨詢機構編制可行性研究報告，可行性研究報告中要專章編制BT融資內容。

　　第十二條 可行性研究報告經市有關部門批復后，項目業主應委托具有相應資質的咨詢機構編制BT融資實施方案，并向市發展和改革局申報。

　　第十三條 市發展和改革局組織市財政、住房和城鄉規劃建設、國土資源、環境保護等部門對BT融資實施方案進行評審后，報請市政府批準實施。

　　第十四條 BT融資實施方案應包括但不限于下列內容：

　　（一）項目融資建設的基本內容、范圍；

　　（二）BT投資人應具備的條件和能力；

　　（三）投資建設期限；

　　（四）項目移交方式及相關程序；

　　（五）競標方式和評標標準；

　　（六）合同雙方的權利、義務和責任；

　　（七）項目資金、質量、進度的監管措施；

　　（八）投資成本與收益測算，資金來源安排，支付合同對價計劃；

　　（九）項目履約保障措施；

　　（十）項目風險和應對措施；

　　（十一）其他根據需要應當包含的內容。

　　第十五條 BT融資項目開展招標文件編制和評標工作時，項目前期工作應達到施工圖設計預算批復深度。

　　第十六條 BT投資人招標方式一般采用公開招標方式，由市發展和改革局在概算審批中一并核準，采用其他方式由市發展和改革局初審后報市政府批準。

　　第十七條 可行性研究報告、BT融資實施方案、初步設計、概算經市有關部門批復后，項目業主應委托具有相應資質的咨詢機構編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標方式選擇BT投資人。

　　招標文件（包括項目合同）應當根據本辦法的規定編制，反映本辦法的規定要求。

　　BT融資項目招投標活動應在陽江市建設工程交易中心內進行，接受市住房和城鄉規劃建設局監管。

　　第十八條 中標的BT投資人可根據招標文件的約定設立或不設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。選定BT投資人后，項目業主應與BT投資人（或項目公司）正式簽訂項目合同。

　　第十九條 項目合同應包括但不限于下列內容：

　　（一）相關定義與解釋;

　　（二）項目建設內容、建設規模、建設方式、工期、質量標準；

　　（三）BT投資人（設立項目公司的應包括項目公司）的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等；

　　（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

　　（五）項目投融資、建設及其監管；

　　（六）項目合同履約保障；

　　（七）合同雙方的權利、義務和責任；

　　合同中應明確項目建設期間雙方的權利、義務和責任，應明確項目移交后工程質量保修期雙方的權利、義務和責任；

　　（八）項目移交方式與程序；

　　（九）合同價款的規模、資金來源安排、投資收益測算依據和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃；

　　合同中應明確市財政局對項目的審核結果、市審計局對項目的審計結果作為確定項目、項目業主、BT投資人（或項目公司）實際投資的依據；

　　（十）項目合同的終止；

　　（十一）違約責任；

　　（十二）爭議解決方式；

　　（十三）需要約定的其他事項。

　　第二十條 市政府及各部門應在現行法律、法規或規章允許的范圍內，為BT融資項目提供土地審批手續、基礎設施配套、資金支付的安排等配套服務支持。

　　第二十一條 BT融資項目實施過程中，有關行政管理部門應依法對BT融資項目進行檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規、規章規定的行為予以糾正并依法處罰。

　　第二十二條 項目業主應預先安排項目的資金來源，切實履行支付項目合同對價的責任和義務。

　　第二十三條 BT投資人應按照項目合同約定的項目建設內容和建設規模開展相應的投融資和建設活動，項目建設應遵守現行有關工程建設的各項法律、法規和規章，應達到合同約定的工程質量、工期以及其他要求。

　　第二十四條 BT融資項目實施過程中，因法律修改或政策調整嚴重損害BT投資人預期利益的，BT投資人可以依法向項目業主提出補償申請。項目業主應在收到BT投資人的補償申請后6個月內調查核實，并報市發展和改革局進行初審，市發展和改革局初審后報請市政府核準是否對BT投資人給予補償及補償數額。

　　第二十五條 BT投資人可以根據項目合同的約定對項目工程進行一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同約定的要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工，并為分包商的一切行為承擔全部責任。

　　第二十六條 BT投資人負責編制項目工程結算和竣工財務決算報告，由項目業主審查后，送市財政局審核，500萬元以上工程項目須經市審計局審計，審核、審計結果應為確定項目、項目業主、BT投資人（或項目公司）實際投資的依據。

　　第二十七條 BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業主有權終止項目合同：

　　（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

　　（二）擅自轉讓項目合同權利義務的；

　　（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

　　（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產等原因導致項目合同不能履行的；

　　（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

　　第二十八條 項目合同終止的，BT投資人（或項目公司）應當按照項目合同約定移交項目工程，項目業主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償的，依據項目合同的約定給予補償。

　　第二十九條 BT投資人未經項目業主書面同意,不得變更項目公司股東，不得轉讓、出租、質押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下投融資建設、移交的權利。BT投資人有權以轉讓、質押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下獲得投資收益的權利。

　　第三十條 在BT融資項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人（或項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據項目合同的約定作出相應處理；對監理機構違反監理合同的行為，項目業主應要求其予以糾正，并依據監理合同的約定作出相應處理。

　　第三十一條 有關行政主管部門違反本辦法規定，不履行法定職責、干預BT投資人（或項目公司）正常經營活動、徇私舞弊、濫用職權的，BT投資人（或項目公司）有權舉報和申訴。

　　第三十二條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律、法規。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

　　（一）項目勘查設計單位、咨詢中介機構、監理機構、原材料供應商等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內不得參與競爭本市行政區域內項目的相關專業工作。

　　（二）項目業主在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，要依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任。

　　（三）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人三年內不得參與競爭本市行政區域內投融資項目的建設。

　　第三十三條 各縣（市、區）的BT融資項目，按照項目分級管理的規定進行分級管理，按照本（暫行）辦法執行。

　　第三十四條 政府投資項目其他融資管理辦法參照本（暫行）辦法執行。

　　第三十五條 本（暫行）辦法自發布之日起施行。過去我市有關規定與本辦法有不符的，以本（暫行）辦法為準。