關于發布和實施《基金經理注冊登記規則》有關事項的通知


各基金管理公司：

　　為加強對基金經理的自律管理，提高基金經理的專業素質，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權益，中國證券業協會制定了《基金經理注冊登記規則》。經常務理事會表決通過和向中國證監會備案，現予以發布，自2009年4月1日起實施。現將實施《基金經理注冊登記規則》（以下簡稱《規則》）的有關事項通知如下：

一、關于現任基金經理注冊

　　現任基金經理無需按《規則》要求申請基金經理注冊，為便于今后的注冊管理，基金管理公司（以下簡稱公司）仍需要向中國證券業協會（以下簡稱協會）提交基金經理的基本情況，辦理登記手續。請各公司于《規則》實施后30日內提交以下材料：

（一）公司關于基金經理登記的申請報告；

（二）基金經理基本情況登記表；

（三）公司聘任基金經理的公告（復印件）；

（四）基金經理身份、學歷、學位證明復印件。

二、關于新產品擬任職基金經理注冊

　　公司在向中國證監會申報基金產品的同時向協會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續。協會在10個工作日審查完畢并將審查結果通報中國證監會及公司�；�金產品經中國證監會核準發行的，協會在核準之日正式辦理基金經理注冊或變更手續。

三、關于證券投資法律知識考試

　　擬任基金經理申請注冊，應參加基金經理證券投資法律知識考試。已辦理基金經理離職注銷手續后再次申請基金經理注冊的人員，也應參加考試。現任基金經理的考試另行安排。

　　現任和擬聘公司投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社�；�金投資經理等投資管理人員的考試另行安排。

　　基金經理證券投資法律知識考試的有關事項另行通知。

四、關于“短期內頻繁變換任職單位”的認定

　　《規則》第九條第六項“短期內頻繁變換任職單位”，是指最近2年內變換任職單位2次以上(含2次)。

五、關于“具有3年以上證券投資管理經歷”的認定

　　《規則》第六條第二項“具有3年以上證券投資管理經歷”是指具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷，且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作。

六、關于注冊、變更、注銷申報材料

（一）《規則》第七條第一項、第十二條第一項、第十四條第二款、第十六條第一項和本通知第一條第一項所規定的申請報告或備案報告

申請報告或備案報告應包括申請或備案的內容和公司承諾，并將其它申請材料作為附件報送。公司承諾內容應當包括但不限于：本單位已對申請或備案材料的全部內容進行了審查核實，材料內容真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。

申請報告或備案報告應由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋單位公章。

（二）《規則》第七條第二項及本通知第一條第二項規定的基金經理基本情況登記表

格式見附件2。

（三）《規則》第七條第六項和第十二條第三項規定的考察意見、工作評價

考察意見、工作評價應當具體明確，詳細說明擬任基金經理的品行；是否具備從業資格；投資、研究或交易經歷；遵守基金合同情況；投資業績表現；主要研究成果；遵守相關法律法規及任職單位投資、研究、交易等方面管理制度的情況；是否曾經被任職單位處分、被行業自律組織處分或被監管部門采取監管措施或處罰等（如有，說明具體情況）�？疾煲庖姟⒐ぷ髟u價需經辦人簽字，單位蓋公章。

（四）《規則》第七條第九項規定的個人承諾

申請基金經理注冊，申請人應參照以下內容做出承諾：

1、申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；

2、遵守中國證券投資法律、行政法規、部門規章和協會的自律規定，遵守公司管理制度，誠實守信，勤勉盡責；

3、維護所管理基金的合法權益，在發生利益沖突時，堅持基金份額持有人的利益優先；

4、認真履行基金合同和公司章程、公司管理制度規定的職責，防范和化解投資風險，提高基金管理水平；

5、在基金投資業務活動中合規運作，不為其他公司或個人提供配合，不從事不正當關聯交易、利益輸送等活動，不從事損害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》第五十九條所禁止的投資或活動。

申請人應親筆書寫個人承諾，并簽名。

（五）培訓情況報告
　　
　　關于《規則》第二十四條要求公司每年報送的在職基金經理合規培訓和業務培訓情況，也適用于公司聘任投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社�；�金投資經理等投資管理人員，請于每年1月20日前填寫 “基金經理和投資經理培訓情況匯總表”（見附件3）。

（六）通過基金經理證券投資法律知識考試的人員，因在考試報名時已提交《規則》第七條規定的申請材料（二）及（四）至（七）項，其任職公司在申請基金經理注冊時可不再報送以上材料。

七、關于非公募基金投資經理注冊

　　公司聘任投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員的，無需在聘任前注冊。請各公司于《規則》實施后30日內向協會報送本通知第一條規定的基金經理（投資經理）基本情況登記表及公司投資經理總體情況表（見附件4），為上述現任投資管理人員辦理登記手續。請各公司今后于每季度結束后5個工作日內向協會報送公司投資經理總體情況表及上述人員的變更情況，并報送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。

八、材料報送要求

（一）紙張

　　所有提交協會的紙質材料均采用A4 規格。

（二）電子報送方式

公司在以書面方式報送相關申請材料的同時，應登陸協會基金經理注冊管理系統（http:// channel.sac.net.cn）進行登記，并提交以下材料的電子文檔：

1、《規則》第十條、第十五條和第十八條以及本通知第一條第三項規定的公司對外公告；

2、《規則》第七條第二項及本通知第一條第二項、第七條規定的基金經理（含投資經理）基本情況登記表和投資經理總體情況表；

3、本通知第六條第五項所要求的基金經理和投資經理培訓情況匯總表。

此外，請各公司通過基金經理注冊管理系統及時提交本通知第七條所列的非公募基金投資經理的變動情況。

九、公司聯系人

　　公司應指定專人負責與協會的聯系和報送基金經理注冊、變更、注銷、培訓等相關材料，并于3月31日前將“基金經理注冊管理人員聯系表”（見附件5）傳真（010-66575896）至我會。





附件：1、基金經理注冊登記規則

2、基金經理（投資經理）基本情況登記表

3、基金經理和投資經理培訓情況匯總表

4、投資經理總體情況表

5、基金經理注冊管理人員聯系表





中 國 證 券 業 協 會

二○○九年三月二十日