關于印發朔州市利用國家開發銀行貸款項目和資金管理試行辦法的通知

朔政發〔2008〕97號�おお�

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各縣、區人民政府，市直各單位：
　　為規范和加強利用國家開發銀行貸款項目和資金的管理，建立健全科學的投資項目決策程序和組織實施程序，確保貸款資金的安全有效使用，保證工程質量，提高投資效益，確保貸款歸還。現將《朔州市利用國家開發銀行貸款項目和資金管理辦法》印發給你們，請認真遵照執行。�おお�
二○○八年五月二十七日




朔州市利用國家開發銀行貸款項目和資金管理試行辦法



第一章 總則
第一條 為規范和加強利用國家開發銀行貸款項目和資金的管理，建立健全科學的投資項目決策程序和組織實施程序，確保貸款資金安全有效使用，保證工程質量，提高投資效益，確保貸款歸還。根據市人民政府與國家開發銀行簽訂的《開發性金融合作協議》以及市政府授權市投資建設開發有限公司（簡稱市投資公司）與國家開發銀行簽訂的《借款合同》，結合我市實際，制訂本試行辦法。��
第二條 本辦法所稱項目管理資金，是指以市人民政府與市投資公司簽訂的BT協議項下的“所有權益”作為融資時的質押擔保，人民銀行征信部門作為質押登記部門，市財政局作為備案部門向國家開發銀行承借承還的專項資金和我市的配套資本金。該項資金主要用于我市城市基礎設施和社會公益事業等項目的建設。��
第三條 利用國家開發銀行貸款項目管理和資金管理的基本原則。��
（一）項目合規性原則。利用國家開發銀行貸款項目必須符合我市城市總體規劃、土地利用總體規劃，環境評價、用地等手續齊全，資本金已落實，符合國家基本建設程序。��
　　（二）項目法人責任制、借款法人責任制原則。市投資公司作為借款主體是項目執行單位，同時也是用款主體和還貸主體。要逐步實施和完善項目代建制。��
　　（三）專款專用原則。貸款資金必須用于經批準的建設項目，專款專用，不得截留、擠占和挪用，不得擅自增加項目或調整項目、提高建設標準和擴大建設規模。��
　　（四）嚴格管理，落實責任的原則。建立健全工程招投標制、質量責任制、工程監理責任制，嚴格執行，認真落實。

第二章 機構和職責　　
　　第四條 市政府成立“朔州市開發性金融合作領導組”（以下簡稱為“領導組”），作為利用國家開發銀行貸款實施項目的決策機構，對貸款資金建設項目的立項、建設、管理、資金的使用、歸還等重大問題作出決策。��
　　第五條 市政府授權市投資公司作為對國家開發銀行貸款項目進行管理的執行機構。在“領導組”的領導下，全面負責貸款資金管理、項目實施等工作。��
　　其主要職責是：
　　（一）嚴格按照現代企業制度進行運作，依照國家開發銀行要求財務規范等各項管理規定，管好用好貸款資金，完善對貸款資金使用的監管制度。��
　　（二）代表市政府與國家開發銀行進行日常聯系，負責辦理《開發性金融合作協議》及相關信貸方面的事宜，積極配合國家開發銀行開展的與項目有關的各項活動，負責向國家開發銀行籌集建設資金。��
　（三）參與建設項目計劃的確定；組織并完成建設項目所涉及的可研、環評、工程設計、概預算編制、招投標等項目前期準備及相關資料的收集、整理、匯總；組織實施土地收納、儲備、開發、利用等工作。��
　　（四）具體實施項目建設，按計劃、進度撥付建設資金，組織項目竣工驗收，審核工程財務決算。��
　　（五）建立償債基金專戶，協調財政等相關部門及時足額撥付政府信用貸款項目的償債基金，保證國家開發銀行貸款金的及時償還。

第三章 項目的申報確定　　
　　第六條 市投資公司根據市人民政府或“領導組”審查確定的年度建設項目計劃，按規定程序批準立項后，向國家開發銀行提出項目貸款申請。��
　　第七條 利用國家開發銀行貸款項目申報包括下列內容：
　　（一）項目名稱、建設規模、項目總投資、建設周期、年度投資額、建設內容和項目責任人。��
　　（二）項目可行性研究報告及其批復文件。��
　　（三）城市總體規劃、土地利用總體規劃、用地手續、環境評價等文件。��
　　（四）項目資本金來源及其籌集證明文件。��
　　（五）項目分年度用款計劃。��
　　（六）其它。��
　　第八條 增加項目或調整項目、提高建設標準、擴大建設規模，涉及金額較大，需經“領導組”決定并征得國家開發銀行同意。

第四章 項目的建設與管理　　
　　第九條 “領導組”或市投資公司會同建設等相關部門確定項目管理班子和項目負責人，由項目法人具體實施項目建設。對項目實行市場化運作、專業化管理。市財政投資評審機構對項目建設的全過程進行監督。��
　　第十條 利用國家開發銀行貸款項目，實施施工許可審批制度。勘察、設計、施工和工程監理應當依法實行招投標，訂立相應合同。對適合政府采購的必須納入政府采購。項目工程建設招投標在國家開發銀行、市相關職能部門的監管下進行。��
　　禁止轉包和違法分包工程。�ァ　〗ㄔO、勘察、設計、施工、監理單位依法對利用國家開發銀行貸款項目的工程質量負責。市投資公司會同有關部門對與工程質量有關的法律、法規和強制性標準執行情況進行監督檢查。��
　第十一條 利用國家開發銀行貸款項目應當嚴格按照設計文件進行施工。確需變更設計的，應當經設計單位同意修改。��
　　因設計變更或其他原因引起總投資增加，涉及較大金額的，應當報“領導組”決定。��
　　第十二條 利用國家開發銀行貸款實行報告制度。項目建設過程中出現下列情況的，應及時報“領導組”：��
　　（一）重大安全事故；��
　　（二）重大質量事故；��
　　（三）較大金額索賠；��
　　（四）較大金額的追加投資；��
　　（五）審計發現重大違紀問題；��
　　（六）配套資金嚴重不到位；��
　　（七）工期延誤時間較長；��
　　（八）其他重大事項。

第五章 項目的資金管理　　
　　第十三條 貸款資金實行“專戶管理、封閉運行”的原則。市投資公司在國家開發銀行或其指定的結算經辦行開立貸款資金專戶，專項辦理貸款項目資金的結算支付。與貸款資金配套使用的項目資本金，必須按比例同步到位，統一接受國家開發銀行的監督。�� 第十四條 《國家開發銀行人民幣借款合同》簽訂后，市投資公司負責落實借款合同中約定的提款條件，組織對建設項目的投資概算、前期費用、施工圖預算、工程招標標底等進行編制或審查。��
　　第十五條 市投資公司與國家開發銀行簽訂的借款合同必須報市財政局備案。��
　　第十六條 使用國家開發銀行貸款資金的項目業主（市投資公司當業主的除外），使用資金時與市投資公司簽訂資金管理合同，明確借用資金的建設項目、資金數額、使用期限、償還來源及其它事項。��
　　第十七條 市投資公司根據項目的實際需要和資金狀況分期分批作好階段性或分項資金安排，以便加強管理和統籌調度資金。��
　　第十八條 市投資公司根據利用國家開發銀行貸款項目投資計劃安排資金，并依照按計劃、按預算、按工程進度、按程度的原則分期撥付建設資金。��
　　利用國家開發銀行貸款項目資金實行專款專用，建設資金實行直接支付制度。��
　貸款資金撥付程序：
　　（一）項目建設單位按國家開發銀行要求準備商務合同、招投標資料、監理合同及其相關資料（上述文件缺一不可、否則不能辦理資金支付手續），由市投資公司報國家開發銀行。��
　　（二）根據工程項目合同、工程建設進度及資金需求量情況，用款單位提交用款申請報告，填寫《資金支付審批表》（見附表），由監理單位現場代表、工程項目負責人、市投資公司現場代表等簽署復核意見，上報市投資公司核實。��
　　用款支付需提供的依據：��

　　1�惫こ炭钪Ц叮ê�工程預付款）需提供的依據：��

　　（1）施工合同、采購合同、中標通知書；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）由工程監理、市投資公司現場代表建設單位確認的分步分項工程結算書；��
　　（4）支付工程竣工決算款，需提供工程竣工驗收證明材料、竣工圖紙、技術檔案資料、審定的竣工工程決算書等與項目執行總結；��
　　（5）其它相關資料。��
　　2�闭鞯刭M用支付需提供的依據：��
　　（1）征地協議（包括政府批文、征地協議書）；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）征地費用計劃投資統計表；��
　　（4）其它相關資料。��
　　3�辈疬w費用支付需提供的依據：��
　　（1）拆遷協議（包括政府批文、拆遷協議書）；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）拆遷費用計劃投資統計表；��
　　（4）其它相關資料。��
　　4�笨睖y設計費用需提供的依據：��
　　（1）勘測設計合同；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）勘測設計單位申請報告；��
　　（4）其它相關資料。��
　　5�惫こ瘫O理費用支付需提供的依據：��
　　（1）監理合同；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）建設單位出具的工程監理考核報告；��
　　（4）其它相關資料。��
　　6�逼渌�款項支付需提供的依據：��
　　（1）合同或協議；��
　　（2）資金支付審批表；��
　　（3）其他相關資料、證明。��
　　（三）市投資公司依據年度項目實施計劃，做出年度項目資金使用計劃，報“領導組”審批。��
　　市投資公司根據“領導組”確定的資金使用計劃，經征求國家開發銀行山西分行同意，直接向設計、施工、監督等單位支付建設資金。市投資公司定期向市財政局報告建設資金使用情況。��

　　第十九條 為了確保工程建設質量和項目投資概算約束，要嚴格控制撥付額度，項目未竣工前的分期撥付，累計額度不得超過工程預算造價的80%，待項目竣工驗收和財務決算、審計結論確定后再撥付15%，其余5%作為項目工程質量保證金，質保期滿后無質量問題再予以結算。��
　　第二十條 凡違反國家財經法紀、工程建設相關管理規定和授信貸款借款合同有關規定的，從發現當月起項目單位必須予以整改，整改無效的停止撥付資金。

第六章 貸款資金的償還
　　
　　第二十一條 為保證貸款的償還，市政府每年安排足額的財政預算資金支付給市投資公司用于項目回購，并將上述有關資金列入年度財政預算報經人大審議，確保貸款本息的如期償還。��
　　第二十二條 由市投資公司在國家開發銀行山西分行設立償債資金帳戶，在每個還本付息日5日前，將所有償債資金納入專戶儲存。��
　　第二十三條 為充分挖掘國家開發銀行貸款資金使用效益，擴大外延，放大功能，最大限度的化解財政風險，經市政府授權，將下列資金劃入市投資公司，作為償債資金來源。��
　　利用國家開發銀行貸款資金建設的城市道路、橋梁等公用設施的冠名權、廣告發布權等多項權利的拍賣收益和經營性項目收益；��
　　利用國家開發銀行貸款資金建設的有一定投資回報的公益性事業、公用基礎設施項目，經批準依法轉讓產權或經營權的回收資金。
　　利用國家開發銀行貸款資金建設的有收費權的公益性事業、公用基礎設施項目相關的各項收費中，每年一定比例的收費收益；�ァ　� 利用國家開發銀行貸款資金建設的土地開發利用收益。��

　　第二十四條 市投資公司應根據納入還款來源的資金能否按期足額償還本息的情況，及時向“領導組”提出還本付息方案并報批。

第七章 監督檢查　　
　　第二十五條 市人大、市政府、“領導組”、發改委、財政、審計、監察等部門應對項目資金使用情況和建設項目進行監督檢查。項目建設單位應提供相關資料。��
　　第二十六條 市投資公司要自覺接受社會各方面的監督。審計部門或中介機構對市投資公司和項目建設單位貸款資金的使用情況進行年度審計，并向人大、政府提交審計報告。��
　　第二十七條 市投資公司會同有關部門對國家開發銀行貸款項目進行全方位管理與跟蹤監督，并向“領導組”報告項目報告情況。

第二十八條 項目監管的主要內容：��

　　（一）監督項目實施單位貫徹執行國家有關法律、行政法規和方針政策的情況；��
　　（二）檢查建設項目的招標投標、工程質量、進度等情況，跟蹤監察建設項目的實施情況；��
　　（三）檢查項目實施單位的財務會計資料以及與建設項目有關的其他資料，監督其資金使用、概算控制的真實性、合法性；��
　　（四）對項目實施單位主要負責人的經營管理行為進行評價。��

第二十九條 市投資公司開展監管工作，采取下列方式：
　　（一）聽取項目實施單位主要負責人有關建設項目的情況匯報，在項目實施單位召開與監管事項有關的會議，參加被監管單位與監管事項有關的會議；��
　　（二）查閱項目實施單位有關建設項目的財務報告、會計憑證、會計賬簿等財務會計資料及其它相關資料；��
　　（三）進入建設項目場進行查驗，調查、核實建設項目的招標投標、工程質量、進度等情況；��
　　（四）檢查項目實施單位的財務、資金狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求項目實施單位主要負責人做出說明。��
第三十條 市投資公司對建設項目進行的檢查工作結束后，應當及時提交檢查報告。
　　報告的內容包括：建設項目資金使用、概算控制的分析評價，招標投標、工程質量、進度等情況的分析評價；建設項目存在的問題及處理建議；項目監管部門認為需要報告的其他事項。
第八章 附則　　
　　第三十一條 本辦法由“領導組”和市投資公司負責解釋。��

　　第三十二條 本辦法自發布之日起執行。