嘉興市人民政府辦公室關于印發嘉興市創業投資引導基金管理暫行辦法的通知

嘉政辦發〔2009〕107號


嘉興市人民政府辦公室各縣（市、區）人民政府，市政府各部門、直屬各單位：
《　　嘉興市創業投資引導基金管理暫行辦法》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹實施。



嘉興市人民政府辦公室
二○○九年八月二十一日



嘉興市創業投資引導基金管理暫行辦法

第一章 總 則

　　第一條 為鼓勵創業投資發展，引導創業投資企業向中小企業特別是科技型中小企業投資，支持科技型中小企業自主創新，根據《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發改委等十部委第39號令）和財政部、科技部《關于印發科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法的通知》(財企〔2007〕128號)精神，特制定本辦法。
　　第二條 嘉興市創業投資引導基金(以下簡稱引導基金)是由市政府專門設立，旨在通過扶持商業性創業投資企業的設立與發展，引導社會資金對初創期科技型中小企業和高新技術產業進行投資，是一種不以營利為目的的政策性投資資金。
　　第三條 本辦法所稱的創業投資企業，是指主要從事對科技型中小企業進行股權投資活動的公司制企業或有限合伙制企業。鼓勵以民營資本為主注冊成立創業投資公司。創業投資企業應符合《創業投資企業管理暫行辦法》及《外商投資創業投資企業管理規定》(商務部等5部委第2號令)的要求。
　　第四條 本辦法所稱的初創期科技型中小企業，是指具有企業法人資格，主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務，成立期限在5年以內的非上市公司，且職工人數在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數比例在10%以上；年銷售額在3000萬元以下，凈資產在2000萬元以下，用于高新技術研究開發經費占企業上年度銷售額的5%以上。
　　第五條 引導基金的設立和來源
　　（一）市政府設立引導基金規模1億元，首期安排4000萬元�；�金規模在以后年度可根據實際情況進行調整。
　　（二）各縣(市、區)政府根據創業投資發展的實際，相應設立縣(市、區)引導基金。
　　（三）引導基金的投資分紅和退出收益主要用于引導基金的滾動發展。
　　第六條 基本原則和引導方式
　�。ㄒ唬┮龑Щ�金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業化的原則運作。其出資原則是參股不控股，通過股權結構的合理配置，保證創業投資企業和被投資企業決策、經營的獨立性和　　商業化運作。
　　（二）引導基金的使用和管理遵循公開、公平、公正的原則，遵守有關法律、法規和財會制度的規定，符合我市經濟社會發展規劃以及產業發展政策。
　�。ㄈ�）原則上，引導基金70%用于階段參股，20%用于跟進投資，10%用于風險補助。對同一企業或項目不重復支持。
　　第七條 引導基金的管理
　�。ㄒ唬┮龑Щ�金實行封閉式運行,組建嘉興市創業風險投資引導基金管理有限公司，并在市內選定一家銀行作為引導基金的托管銀行，設立引導基金專戶，具體負責基金保管、撥付、結算等日常工作。
　�。ǘ�）市科技發展資金管理委員會（以下簡稱科發資金管委會）負責引導基金重大事項的決策和協調，并對引導基金的投向以及資本運營質量進行監管，但不直接參與引導基金運作。日常具體事務由市科發資金管委會辦公室負責管理。
　�。ㄈ�）建立引導基金專家委員會，負責引導基金使用項目的評估論證。專家委員會成員可從政府相關部門、科研院所、大專院校、金融、審計、企事業等單位選定，由市科技局代表科發資金管委會聘任，聘期兩年。
　　第八條 引導基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產、贊助、捐贈等支出，不得挪作他用。

　第二章 階段參股

　　第九條 階段參股是指引導基金向創業投資企業進行股權投資，并在約定的期限內退出。引導基金主要支持在我市發起設立的新的創業投資企業。
　　第十條 創業投資企業申請引導基金階段參股，應當同時具備下列條件：
　�。ㄒ唬┚哂歇毩⑵髽I法人資格，且為公司制的組織形式；
　　（二）實收資本(或出資額)在6000萬元以上，或者出資人首期出資在3000萬元以上，且全體出資人承諾在注冊后3年內實收資本(或出資額)達到6000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
　�。ㄈ�）有明確的投資領域；
　　（四）具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員至少有3名；
　�。ㄎ澹�對創業企業投資的成功案例至少有3個，即投資所形成的股權年平均收益率不低于10%，或股權轉讓收入高于原始投資10%以上；
　�。�六）管理運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
　　（七）財務管理制度健全，會計核算規范；
　　（八）符合《創業投資企業管理暫行辦法》的有關規定。
　　第十一條 符合本辦法第十條規定的創業投資企業作為發起人在本市市區發起設立新的創業投資企業時，可以申請引導基金階段參股。
　　第十二條 市科發資金管委會辦公室負責受理創業投資企業階段參股申請，并負責組織引導基金專家委員會對引導基金的支持方案進行評審。
　　第十三條 經評審通過的支持項目，應在有關新聞媒體上公示（公示期為14天）。經公示無異議的項目報市科發資金管委會批準后實施。
　　第十四條 引導基金的參股比例最高不超過創業投資企業實收資本(或出資額)的20%，且不能成為第一大股東。引導基金參股期限一般不超過5年。
　　第十五條 引導基金參股的創業投資企業進行投資時應當遵循下列原則：
　�。ㄒ唬┩顿Y對象原則上應當是在嘉興市區范圍內注冊設立的創業企業，投資嘉興市范圍企業的資金原則上不低于投資總額的70%；
　�。ǘ�）投資對象僅限于未上市的科技型企業。但所投資的未上市企業上市后，創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；
　�。ㄈ�）對所投企業累計投資不得超過創業投資企業注冊資金的20%，且原則上不得控股被投資企業，以分散投資風險；
　　（四）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業；
（五）不得投資于其他的創業投資企業。
　　第十六條 基金管理機構應當委托社會中介機構對創業投資企業進行年度專項審計，加強對引導基金參股創業投資企業的監督。
　　第十七條 引導基金投資形成的股權，自投入后3年內轉讓的，其轉讓價格不得低于引導基金原始投資額；超過3年的，轉讓價格不得低于引導基金原始投資額與同期銀行貸款利息收益之和。

第三章 跟進投資

　　第十八條 跟進投資是指對創業投資企業選定投資的初創期科技型中小企業，引導基金與創業投資企業共同投資。跟進投資適用于市區范圍內注冊的企業。
　　第十九條 創業投資企業在選定投資項目后或實際完成投資1年內，可以申請跟進投資。
　　第二十條 管理機構應對跟進投資項目的以下內容進行評審，并提出跟進投資的比例和金額：
　�。ㄒ唬┍煌顿Y企業法人營業執照、稅務登記證、企業章程等材料；
　　（二）被投資企業上年度會計報表和審計報告（新設立的企業除外）；
　　（三）被投資企業資產評估報告（新設立的企業除外）；
　�。ㄋ模﹦摌I投資企業已批準的投資決策報告（副本）；
　　（五）創業投資企業編制的投資建議書或投資分析報告；
　�。�六）創業投資企業與被投資企業或其股東簽訂的投資意向書；
　�。ㄆ撸┢渌麘�提供的材料。
　　第二十一條 對于符合條件的跟進投資項目，管理機構在確認創業投資企業已全部出資后，按雙方協議要求辦理跟進投資的出資手續，并報科發資金管委會備案。
　　第二十二條 引導基金按創業投資企業實際投資額的30%以下比例跟進投資，每個項目原則上不超過150萬元。
　　第二十三條 引導基金對單個企業只進行一次跟進投資。引導基金跟進投資所形成的股權由管理機構管理。
　　第二十四條 引導基金跟進投資形成的股權，委托共同投資的創業投資企業管理的，管理機構應當與共同投資的創業投資企業簽訂股權托管協議，明確雙方的權利、義務、股權退出的條件、時間和違約責任等。
　　第二十五條 引導基金投資形成的股權一般在5年內退出。共同投資的創業投資企業投資形成的股權不得先于引導基金退出前退出被投企業。
　　第二十六條 引導基金按照投資收益的50%向共同投資的創業投資企業支付管理費和效益獎勵，剩余收益由引導基金收回。
　　第二十七條 被跟進創業投資企業、被投企業其他股東購買引導基金跟進投資形成的股權，其轉讓價格可以按不低于引導基金原始投資額與同期銀行貸款利息收益之和確定。同等條件下被跟進創業投資企業有優先受讓權。被跟進創業投資企業、被投企業股東之外的其他投資者購買引導基金跟進投資形成的股權，按上述原則，以公開方式進行轉讓。

第四章 風險補助

　　第二十八條 風險補助是指引導基金對已投資于初創期科技型中小企業的創業投資企業予以一定的補助。
　　第二十九條 初創期科技型中小企業接受創業投資企業投資，并簽訂3年以上(含3年)投資協議，在完成投資1年后，如果其實際生產經營效益低于當年銀行1年期貸款基準利率的，則按項目的實際投資額，對其差額部分由引導基金給予補助，補助金額最高不超過100萬元。該項補助為完成投資起2年內為限。
　　第三十條 創業投資企業申請風險補助，應按規定要求提出申請并提供以下項目投資的相關證明材料：
　�。ㄒ唬┮淹顿Y企業匯總表，包括被投資企業名稱、行業領域、組織形式、投資金額、投資時間、占股比例等；
　　（二）已投資企業相關證明文件，包括企業營業執照和稅務登記證復印件、最近1個月的會計報表　�。ㄙY金負債表、損益表）和資金到位證明等；
　�。ㄈ�）創業投資企業編制的投資決策報告（副本）和投資分析報告；
　�。ㄋ模﹦摌I投資企業與被投資企業簽訂的投資意向書和出資證明；
　�。ㄎ澹﹦摌I投資企業向有管理權限部門備案的文件；
　　（六）其他應提供的材料。
　　第三十一條 創業投資風險補助資金每年申請一次。管理機構應組織有關評審專家對風險補助申請項目進行材料審核和實地審驗，并提出風險補助金額，報科發資金管委會批準后實施。

第五章 管理與監督

　　第三十二條 科發資金管委會和相關部門應加強對引導基金的監管與指導，按照公共性原則，對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。管理機構應當接受科發資金管委會和相關部門的監管和指導并定期報告運作情況。
　　第三十三條 管理機構應于每季度末向科發資金管委會辦公室和相關部門報送引導基金的資金使用情況，并于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表。
　　第三十四條 市財政局、市科技局負責對管理機構進行年度業績考核（考核辦法另行制定）。
　　第三十五條 創業投資企業申請補助有弄虛作假行為的，除取消其補助金額外，還取消其自發現之日起2年內申請資助的資格；情節嚴重的，依法追究法律責任。

第六章 附 則

　　第三十六條 本辦法由市科技局會同市發展改革委、市財政局和市經貿委解釋。
　　第三十七條 本辦法自發布之日起施行。