瀘市府發(fā)〔2008〕11號


關(guān)于印發(fā)《瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議制度》和《瀘州市處置非法集資實施辦法》的通知



各區(qū)、縣人民政府，市級有關(guān)部門：

《瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議制度》和《瀘州市處置非法集資實施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。



二○○八年五月二十一日



瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議制度



為切實做好瀘州市處置非法集資相關(guān)工作，加強有關(guān)方面的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率，根據(jù)國務(wù)院和四川省人民政府有關(guān)文件精神，制定瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。

一、主要職責(zé)

（一）在瀘州市政府領(lǐng)導(dǎo)下，召集有關(guān)部門和區(qū)縣人民政府切實有效地貫徹落實黨中央、國務(wù)院、省、市政府處置非法集資的方針和政策。

（二）根據(jù)國家和省、市處置非法集資有關(guān)法律法規(guī)及工作要求研究全市處置非法集資相關(guān)地方性規(guī)章，提出起草、修改建議，制定處置非法集資工作制度和辦法。

（三）建立反應(yīng)靈敏、配合密切、穩(wěn)妥有效的處置非法集資工作機制，按照職責(zé)做好處置非法集資宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警、性質(zhì)認(rèn)定、善后處置和信息報告等工作。

（四）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和區(qū)縣人民政府開展非法集資處置工作，搭建有關(guān)部門和區(qū)縣人民政府間處置非法集資信息交流平臺，建立定期信息通報制度。督促有關(guān)部門和區(qū)縣人民政府落實聯(lián)席會議確定的工作任務(wù)。

（五）組織有關(guān)部門對提交聯(lián)席會議的非法集資事件進(jìn)行調(diào)查、審議，形成初步意見后向市政府作出報告。

（六）匯總?cè)�市處置非法集資工作情況，開展調(diào)查研究，形成報告報市政府并通報有關(guān)部門和區(qū)縣人民政府。

（七）市政府交辦的其他工作。

二、聯(lián)席會議成員

聯(lián)席會議由瀘州銀監(jiān)局、市人行、市發(fā)改委、市公安局、市監(jiān)察局、市經(jīng)委、市財政局、市規(guī)建局、市農(nóng)業(yè)局、市商務(wù)局、市工商局、市林業(yè)局、市政府財經(jīng)辦、市政府法制辦、市政府新聞辦組成，同時邀請市委宣傳部、市委維穩(wěn)辦、市中級法院、市檢察院等有關(guān)部門和單位參加并作為會議成員單位。以上各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員，代表本單位參加會議。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要通知其他相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議成員因工作變動需調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會議審核，按程序報請備案。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，承擔(dān)日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。聯(lián)席會議辦公室設(shè)聯(lián)絡(luò)員，由成員單位有關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

三、工作規(guī)則

聯(lián)席會議由市政府財經(jīng)辦牽頭并承擔(dān)聯(lián)席會議辦公室工作，瀘州銀監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任聯(lián)席會議召集人。聯(lián)席會議不定期召開，由召集人負(fù)責(zé)召集。根據(jù)工作需要，可以召集全體成員單位會議或部分成員單位會議。每次聯(lián)席會議可以設(shè)立會議發(fā)起人。發(fā)起會議的成員單位為會議發(fā)起人，一次會議可以有多個會議發(fā)起人。會議發(fā)起人負(fù)責(zé)提出會議議題、建議，提供會議討論的各種材料、擬定需由會議議定的事項等工作。成員單位有需要提請聯(lián)席會議討論的事項時，與召集人協(xié)商后可以發(fā)起會議。

（一）研究重要事項、工作機制以及重大非法集資案件時，根據(jù)工作需要可以召集全體會議成員或部分會議成員會議。

（二）研究非法集資處置事項時，視具體情況召集有關(guān)會議成員參加會議。

聯(lián)席會議議定的事項以聯(lián)席會議紀(jì)要形式印發(fā)有關(guān)方面并抄報市政府；對議定的重大事項，按程序報批。

四、工作要求

各成員單位要按照職責(zé)分工主動研究處置非法集資工作，切實履行本部門職責(zé)；要積極參加聯(lián)席會議，認(rèn)真落實聯(lián)席會議議定事項；要互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力，充分發(fā)揮聯(lián)席會議的作用。

各成員單位提出的議題需提前報聯(lián)席會議辦公室并做好保密工作。



瀘州市處置非法集資實施辦法



第一條 為切實做好瀘州市非法集資工作，維護全市正常經(jīng)濟金融秩序，依據(jù)《中華人民共和國刑法》、國務(wù)院《非法集資金融機構(gòu)和非法金融活動取締辦法》、《四川省處置非法集資廳際聯(lián)席會議制度》以及《瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議制度》制定本實施辦法。

第二條 處置非法集資工作涉及面廣、情況復(fù)雜，事關(guān)金融市場健康發(fā)展和社會穩(wěn)定大局，全市各級人民政府及相關(guān)部門要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保對非法集資活動及時認(rèn)定、有效處置。

第三條 處置非法集資活動工作要堅持依法處置原則、屬地管理原則和行業(yè)歸口原則，做到政府領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合、穩(wěn)妥有效。

第四條 處置非法集資主要包括做好對非法集資的監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險提示、調(diào)查取證、性質(zhì)認(rèn)定、依法處置和維護穩(wěn)定以及宣傳教育、法規(guī)建設(shè)、信息報送等工作。

第五條 瀘州市人民政府、有關(guān)部門對任何非法集資活動不承擔(dān)兜底責(zé)任，也不承擔(dān)任何非法集資損失。依法保護社會公眾的合法利益，在法律框架內(nèi)盡可能幫助受害人減少經(jīng)濟損失；依法打擊非法集資活動；維護社會穩(wěn)定。經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)的集資要嚴(yán)格按照“誰批準(zhǔn)，誰負(fù)責(zé)；誰用錢，誰還債；誰擔(dān)保，誰負(fù)相應(yīng)責(zé)任”的原則依法處置。

第六條 瀘州市人民政府負(fù)責(zé)對本地區(qū)非法集資的監(jiān)測預(yù)警，應(yīng)落實相關(guān)機構(gòu)和專門人員負(fù)責(zé)監(jiān)測預(yù)警工作，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時分析、及時通報，防止事態(tài)蔓延，盡可能把非法集資活動控制在萌芽狀態(tài)。

第七條 瀘州市人民政府通過建立健全群眾舉報、媒體監(jiān)督、部門監(jiān)管和查處相結(jié)合的信息采集渠道加強風(fēng)險防范和預(yù)警。注重運用先進(jìn)技術(shù)手段加強日常監(jiān)測。應(yīng)向社會公布舉報電話，落實部門負(fù)責(zé)接受電話、信件和人員來訪舉報，及時按程序處理。

第八條 各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)按照行業(yè)管理（監(jiān)管）職責(zé)及時進(jìn)行監(jiān)測、接受舉報和調(diào)查相關(guān)涉嫌非法集資事件。發(fā)現(xiàn)不屬于本部門調(diào)查核實的非法集資活動，各部門有責(zé)任按照有關(guān)規(guī)定及時轉(zhuǎn)告或轉(zhuǎn)交歸口主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位調(diào)查核實。各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)范圍由聯(lián)席會議具體細(xì)化分工。

第九條 非法集資活動涉及本地區(qū)多個行業(yè)或行業(yè)歸屬不明確的，由市政府確定牽頭行業(yè)管理（監(jiān)管）部門接受舉報并調(diào)查核實。

第十條 發(fā)現(xiàn)跨地區(qū)非法集資活動，事件發(fā)生地相關(guān)主管部門，組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)接受有關(guān)本行政區(qū)域非法集資活動的投訴，及時上報上級行業(yè)管理(監(jiān)管)部門，同時報告市政府處置非法集資聯(lián)席會議。

第十一條 各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)積極配合公安、檢察機關(guān)開展對涉嫌非法集資案件的偵查、取證工作。

第十二條 有關(guān)單位和部門應(yīng)嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)做好非法集資性質(zhì)認(rèn)定工作，相互配合，做到定性準(zhǔn)確，防止偏差，必要時可舉行定性聽證，確保定性準(zhǔn)確。

第十三條 對涉嫌非法集資案件性質(zhì)的認(rèn)定，按照以下程序進(jìn)行：

（一）事實清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的，由瀘州市政府組織聯(lián)席會議進(jìn)行認(rèn)定。

（二）重大案件，跨區(qū)縣且達(dá)到一定規(guī)模的案件，前期調(diào)查取證事實清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的，由瀘州市政府處置非法集資聯(lián)席會議提出初步認(rèn)定意見后按要求上報，由上一級政府處置非法集資聯(lián)席會議組織認(rèn)定并由有關(guān)部門依法作出認(rèn)定結(jié)論。

（三）經(jīng)公安部門立案偵查，事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進(jìn)入刑事訴訟程序。

公安部門專項立案偵查的案件，需由聯(lián)席會議組織性質(zhì)認(rèn)定的，由瀘州市政府處置非法集資聯(lián)席會議組織認(rèn)定或上報上級聯(lián)席會議組織認(rèn)定。

第十四條 對政策界限清晰、易于認(rèn)定的非法集資活動，具體按照以下分工責(zé)任做好性質(zhì)認(rèn)定：

（一）只涉及本地區(qū)某行業(yè)或跨行業(yè)的，由瀘州市政府處置非法集資聯(lián)席會議確定并組織主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位和其他相關(guān)部門進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

（二）對跨地區(qū)單一行業(yè)的，由上級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

（三）對跨地區(qū)、跨行業(yè)的，由上級政府處置非法集資聯(lián)席會議確定并組織各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位和其他相關(guān)部門進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

（四）對涉及本市的跨市（區(qū)、縣），且以其他市（區(qū)、縣）為主的，上報四川省廳際聯(lián)席會議進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

第十五條 瀘州市政府處置非法集資聯(lián)席會議認(rèn)定屬非法集資活動但尚未構(gòu)成犯罪的，由聯(lián)席會議報經(jīng)瀘州市政府明確處置工作牽頭部門依法分類處置。分類處置的方式根據(jù)性質(zhì)可選擇行政協(xié)調(diào)、仲裁機構(gòu)仲裁、民事訴訟、行政受托清退等。

第十六條 瀘州市政府處置非法集資聯(lián)席會議認(rèn)定非法集資活動性質(zhì)涉嫌犯罪的，移送公安部門依法查處。

第十七條 非法集資一經(jīng)認(rèn)定，瀘州市政府負(fù)責(zé)做好本地區(qū)處置非法集資案件的組織查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等處置善后與維護穩(wěn)定工作，聯(lián)席會議及有關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門要積極配合、協(xié)調(diào)。

第十八條 非法集資活動有行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)

單位的，由瀘州市政府組織有關(guān)行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。非法集資活動沒有行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾�府組織有關(guān)部門依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。

第十九條 對跨地區(qū)的非法集資活動，按照省級人民政府的處置原則統(tǒng)籌安排處置善后工作：

（一）公司注冊地在瀘州地區(qū)的，由瀘州市政府牽頭負(fù)責(zé)。

（二）公司注冊地不在瀘州，涉及瀘州地區(qū)的，由涉案金額最多地區(qū)的市(州)人民政府牽頭負(fù)責(zé)，瀘州市政府積極配合并負(fù)責(zé)做好本地區(qū)工作。牽頭地區(qū)人民政府組織協(xié)調(diào)其他涉案地區(qū)制定統(tǒng)一的債權(quán)債務(wù)清理清退原則和方案，保證依法處置工作順利進(jìn)行。

第二十條 對涉嫌犯罪從事非法集資的當(dāng)事人、涉案資金和財產(chǎn)，相關(guān)部門和單位應(yīng)移交公安機關(guān)處理。由公安機關(guān)根據(jù)自身職責(zé)權(quán)限和法定程序依法采取強制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)移資金、財產(chǎn)。對其他非法集資的當(dāng)事人，涉案資金和財產(chǎn)要通過合法手續(xù)進(jìn)行保全或查封，盡最大可能減少非法集資造成的損失。

第二十一條 涉嫌犯罪的非法集資案件由公安等司法機構(gòu)依法追究刑事責(zé)任，在案件處理終結(jié)后依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。法院受理的非法集資民事訴訟案件在案件審理結(jié)束后依法執(zhí)行。

第二十二條 各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位在處置非

法集資活動中應(yīng)加強信息互通與共享，及時將工作情況報告瀘州市聯(lián)席會議和政府。遇重要問題，應(yīng)及時報告上級人民政府和上級聯(lián)席會議。

第二十三條 處置非法集資聯(lián)席會議應(yīng)督促各成員單位按照《處置非法集資工作信息統(tǒng)計和報送辦法》建立日常報告制度，定期收集報告報表、做好匯總分析，及時報告市政府和上級聯(lián)席會議。

第二十四條 處置非法集資工作應(yīng)堅持查處取締與宣傳教育相結(jié)合的原則，開展有針對性的宣傳教育，不斷增強廣大群眾的法律法規(guī)意識、抵制非法集資及自我保護意識，努力消除非法集資滋生的條件。

第二十五條 瀘州市處置非法集資聯(lián)席會議負(fù)責(zé)制訂有關(guān)打擊、取締非法集資的宣傳教育規(guī)劃，報市政府批準(zhǔn)后實施；同時對會議成員單位開展宣傳教育工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)。

第二十六條 瀘州市處置非法集資聯(lián)席會會員單位要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體多方位、多角度地介紹非法集資的表現(xiàn)形式、特點和典型案例，增強公民的風(fēng)險意識和辨別能力。在處置非法集資過程中要加強正確的新聞宣傳輿論引導(dǎo)，避免因不實報道或媒體炒作影響社會穩(wěn)定。

第二十七條 瀘州市處置非法集資工作適用本辦法。

第二十八條 本辦法由瀘州市人民政府負(fù)責(zé)解釋或修訂。

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。