深圳市建設局關于印發《深圳市建設工程監理招標投標實施辦法（試行）》的通知

深建規〔2009〕4號


各有關單位：

　　為規范建設工程監理招投標活動，保護監理招投標當事人的合法權益，根據《中華人民共和國招標投標法》、《深圳經濟特區建設工程監理條例》、《關于加強建設工程招標投標管理的若干規定》（深府〔2008〕86號）及相關法律、法規，結合我市實際，我局組織制定了《深圳市建設工程監理招標投標實施辦法（試行）》。經市政府同意，現予印發，請遵照執行。

深圳市建設局

二〇〇九年七月十七日

深圳市建設工程監理招標投標實施辦法（試行）

第一章 總 則

　　第一條 為規范建設工程監理招投標活動，保護監理招投標當事人的合法權益，根據《中華人民共和國招標投標法》、《深圳經濟特區建設工程監理條例》、《關于加強建設工程招標投標管理的若干規定》（深府〔2008〕86號）及相關法律、法規和規章，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條 在本市行政區域內利用國有或者集體資金投資新建、改建、擴建、裝修、拆除建設工程，其施工和保修階段的監理招投標，適用本辦法。

　　第三條 深圳市人民政府建設行政主管部門對全市監理招標投標活動實行統一的監督管理和指導，各區人民政府建設行政主管部門負責項目管理權限范圍內的監理招投標活動的監督管理。

　　市交通行政管理部門按照職責分工，對有關專業工程監理招投標活動實施監督管理。

　　第四條 必須進行監理招標的建設工程應當進入深圳市建設工程交易服務中心（以下簡稱交易中心）招標。

　　第五條 國有資金投資占控股或者主導地位的建設工程的監理單位應當符合政府投資工程預選承包商資格審查委員會編制的預選承包商名錄的規定要求，但未設立預選承包商名錄的除外。

第二章 招標范圍

　　第六條 工程總造價在2000萬元以上或者監理單項合同收費額在50萬元以上的監理發包，必須進行招標，但根據《深圳經濟特區建設工程監理條例》第二十條規定可以不招標的除外。

　　第七條 必須招標的監理發包，全部使用國有資金投資、國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標；全部由集體資金投資、集體資金投資控股或者占主導地位的，可以公開招標，也可以邀請招標。

　　第八條 必須進行招標的建設工程具有下列情形之一的，經區以上建設行政主管部門或者有關行政管理部門批準，可以不進行招標：

　　（一）停建或者緩建后恢復建設的建設工程，且監理承包人未發生變更的；

　　（二）房地產開發企業開發建設的房屋建筑工程，該企業有直接控股的監理企業，或者該企業由監理企業直接控股，且相應監理企業的資質等級符合工程要求的。但房地產開發企業已將該工程施工發包給其直接控股施工企業的除外；

　　（三）監理企業自建自用的工程，且該監理企業資質等級符合工程要求的；

　　（四）在建工程追加的與主體工程不可分割的附屬小型工程或者主體加層工程,且工程監理承包人未變更的；

　　（五）法律、法規、規章及市政府另有規定的其他情形。

　　第九條 由市政府投資的應急和保密工程，建設單位應當在符合資質條件的預選承包商名錄中采用抽簽方式確定監理中標人。不宜采取抽簽定標的應急與保密工程，經市建設行政主管部門審核，可以采取邀請招標方式確定監理中標人。邀請招標時遇有特殊專業受邀請投標人數量明顯不足的，直接發包確定監理單位。

　　由區政府投資或者非財政性資金投資的其他應急工程和保密工程應當在符合條件的預選承包商名錄中采用抽簽方式確定監理中標人。不宜采取抽簽定標的保密工程，經有關行政主管部門審核，可以采取邀請招標方式確定監理中標人。

　　搶險救災工程的監理，由搶險救災指揮機構直接在預選承包商名錄中指定符合要求的監理單位。

第三章 招 標

　　第十條 工程監理招標應當具備下列條件：

　　（一）工程項目已經列入基本建設計劃；

　　（二）已取得建設用地規劃許可證；

　　（三）建設資金已經落實。

　　第十一條 招標人應當根據招標項目的特點和需要，按照市建設行政主管部門發布的示范文本編制招標公告、資格預審文件和招標文件。需對示范文本的任何條款進行添加、刪除或修改的，應當作特別說明。

　　第十二條 工程監理招標資格審查可以采用直接報名、資格預審、資格后審等方式。

　　第十三條 招標人應當按照招標工程所需的最低條件設置投標人的資格條件，并符合以下規定：

　　（一）所有建設工程，包括交通、水利水電等專業工程的監理招標，對投標人的工程監理資質類別和資質等級的要求均應執行《工程監理企業資質管理規定》（建設部令第158號）；

　　（二）對投標人派駐總監的資格要求應當執行建設部《注冊監理工程師注冊管理工作規程》（建市監函〔2006〕28號）的相關規定，建設部、交通部和水利水電部等部門頒發的注冊監理工程師證書均可作為監理工程師執業的憑證。招標人對注冊監理工程師的注冊專業提出要求只能按以下14個工程類別設定：房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、水利水電工程、電力工程、農林工程、鐵路工程、公路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、機電安裝工程；

　　（三）不得將投標人企業注冊資本金列入投標人的資格條件；

　　（四）采用抽簽定標法的工程，投標人資質可以提高一個等級，采用其他定標方法的工程，招標人需要提高投標人資格條件的，應當經建設行政主管部門或者有關行政管理部門批準。

　　第十四條 招標人要求投標人具備在深圳的監理經驗的，不得限于同類工程監理經驗。招標人設置同類工程監理經驗的工程范圍必須按照《關于加強建設工程招標投標管理的若干規定》第十九條執行，并遵守下列規定：

　　（一）不得以不合理條件限制和排斥潛在投標人；

　　（二）設置的同類工程監理經驗的指標僅限于類似工程規模、類似的特殊結構形式、類似的特殊施工工藝等方面，且應符合本次工程招標的內容。同類工程經驗中設置的工程造價、建筑面積、道路長度等規模性量化指標不得高于本次發包工程相應指標的50%；

　　（三）設置的同類工程監理經驗的工程項目的數量僅限于1個；

　　（四）設置的同類工程監理經驗的工程項目的時間范圍不得少于5年。

　　建設行政主管部門或者有關行政管理部門可以要求招標人組織專家就同類工程經驗設置的必要性和合理性進行論證。

　　第十五條 投標人投標時具有下列情形之一的，招標人應當不接受其投標：

　　（一）被暫扣資質證書或者責令停業整頓的；

　　（二）被取消投標資格或者因不良行為記錄被建設行政主管部門紅色警示的；

　　（三）因涉嫌圍標串標正在接受建設行政主管部門或者有關行政管理部門調查的。

　　第十六條 采用資格預審或者報名方式招標的監理工程，提交投標文件的投標人少于7名的；或者采用資格后審招標的監理工程，提交投標文件的投標人少于3名的，招標人應當按以下要求放寬投標人資格條件，重新發布招標公告：

　　（一）投標人資格條件中設有"同類工程經驗"要求的，取消"同類工程經驗"的要求；

　　（二）原投標人資格條件為Ⅱ組和Ⅲ組承包商參加投標的工程，將放寬至Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ組承包商均可參與投標；

　　（三）原投標人資格條件為Ⅰ組，或者Ⅰ組和Ⅱ組承包商參加投標的工程，將放寬至不限于預選承包商名錄中的承包商參與投標；

　　（四）原投標人資格條件不限于預選承包商名錄的，取消在深經驗要求，在國家指定的網站或者媒體發布招標公告。

　　招標人對取消同類工程經驗有異議的，應當組織專家進入建設工程交易服務中心進行論證，并按專家意見調整公告內容。

　　招標人按上述要求調整招標公告內容，并重新發布招標公告后，投標人數仍不滿足第一款要求的，可以繼續招標投標程序。

　　第十七條 監理招標采用資格預審或者報名方式的，如投標申請人超過7名，招標人可通過隨機抽取、資格評審打分從高到低排序的方式或者其他公平擇優的方式從中選擇7至11名正式投標人。采用資格后審方式的，當投標人數量超過11名時，招標人可采取抽簽方式確定不少于7名的正式投標人，但應當事先在招標公告中作出規定。

　　第十八條 所有招標公告應當通過深圳建設信息網、深圳建設工程交易服務網發布。招標公告連續發布時間不得少于3個工作日。招標人同時在其他媒體發布同一建設工程的監理招標公告的，其內容必須完全一致。

　　第十九條 資格預審文件的發售時間不得少于3個工作日；采用資格后審的，招標文件的發布時間不得少于5個工作日。投標人可以直接從網上下載。

　　資格預審文件和招標文件，招標人收取的工本費不得超過200元。采用資格后審的，招標人可在開標會上向投標人收取。

　　第二十條 招標人自行組織資格預審，采取定量打分的方式進行資格評審后，按照評分高低排序確定不少于7名投標人作為正式投標人。招標人應將資格預審結果在深圳建設信息網、深圳建設工程交易服務網公示3個工作日，公示內容應包括業績情況和得分結果。

　　第二十一條 招標人在編制招標文件和合同條款時，不得有下列含義的內容：

　　（一）工程監理服務收費低于或者高于建設行政主管部門和物價主管部門規定的標準；

　　（二）要求監理單位為招標人提供專用車輛和工作人員（對于大型工程，招標人要求監理機構配置自用車輛的除外）；

　　（三）監理取費基數不按監理范圍的工程概預算計取。

　　有關行政主管部門在辦理監理招標文件、監理合同備案時，發現違反上述規定的，應當責令招標人改正。已辦理備案手續的監理招標文件、監理合同違反上述規定的，應當責令招標人改正。

　　第二十二條 投標人應當按招標人書面通知的時間、地點，委派代表參加由招標人主持的招標會。采用資格后審的工程,招標人不組織招標會。

　　第二十三條 采用資格后審的招標工程，招標人不集中組織現場踏勘，但應在招標文件中明確告知招標工程的具體位置和周邊環境，并在現場設置足以識別的相應標識。投標人需要了解現場情況的，可自行進行現場踏勘。其他招標工程，招標人可以集中組織投標人踏勘項目現場，召開答疑會。投標人應按招標文件規定的或招標人書面通知的時間、地點，委派代表參加。未按時出席的，招標人不得取消其投標資格。

　　第二十四條 招標人對招標文件進行必要的澄清、修改，必須在投標截止日期前7日以書面形式發出，同時報建設行政主管部門或者有關行政管理部門備案。如招標文件規定投標人獲取答疑及招標文件補充通知的方式為"投標人自行上深圳建設工程交易服務網查閱下載"，則該澄清、答疑文件上網公示即視同全部投標人已經收到。采用資格后審的，澄清、答疑文件必須在投標截止日期前7日在深圳建設信息網、深圳建設工程交易服務網公示。該澄清或修改的內容為招標文件的組成部分。

　　第二十五條 自招標文件開始發布之日至提交投標文件截止之日的期間，采用抽簽定標法的不得少于3個工作日，采用其他定標方法的不得少于14個工作日。

第四章 投 標

　　第二十六條 投標人應當具有與招標工程相適應的工程監理資質類別、資質等級，對于需要具有預選承包商資格要求的，投標人還應當具有與招標工程相適應的預選承包商資格。

　　第二十七條 投標文件一般包括：監理投標函、監理資信標書、監理方案標書三部分，招標人選擇不同的招標方式后可以簡化投標文件的內容。

　　投標人應當按照以下格式和內容要求編制投標文件，并對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應：

　　（一）監理投標函：監理投標函內容包括建設工程監理服務收費報價書、投標承諾書、法定代表人證明書、法人授權委托書。對于監理服務收費報價，投標人應當根據招標工程情況、工程要求和工程監理服務條件，按照現行工程監理服務取費的相關規定執行；

　　（二）監理資信標書：監理資信標書一般采用"明標"方式，正文篇幅不得超過150頁（按正文頁碼計算）。各章節內容及格式要求包括：投標人基本情況，投標人項目業績情況，投標人獎懲情況，監理機構資源配置情況；

　　（三）監理方案標書：監理方案標書宜采用"暗標"方式，但無論采用"明標"或"暗標"方式，正文篇幅均不得超過150頁（按正文頁碼計算），各章節內容及格式要求均包括：工程概況，工程特點、難點與工程風險，工程監理與相關服務策劃，工程監理服務質量保證措施，合理化建議。

　　資信標書及方案標書篇幅超過規定頁數的，招標人可視其為無效標書或者設定扣分標準在招標文件里明確，為了合理減少篇幅，原則上資信標書及方案標書的編制內容與評分表內容一致。

　　第二十八條 投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達指定地點。逾期送達的投標文件，招標人應當拒絕接收。

　　第二十九條 投標人在獲取招標文件后決定不參加投標的，應當在獲取招標文件后3個工作日內書面告知招標人。未書面告知又不參加投標的，建設行政主管部門可以對其作不良行為記錄。

　　第三十條 在提交投標文件截止時間后到招標文件規定的投標有效期終止之前，投標人不得補充、修改或者撤回其投標文件；但評標委員會要求對投標文件作出必要澄清或者說明的除外。

　　第三十一條 投標人一般不得更換投標文件中承諾的監理機構的總監，確需更換，應當征得招標人的同意，并報建設行政主管部門或者有關行政管理部門備案，所更換人員不得低于投標文件承諾的標準。

　　發生下列情形之一時，可以更換投標文件承諾的總監：

　　（一）因重病或者重傷（持有縣、區以上醫院證明）1個月以上不能履行職責的；

　　（二）主動辭職或者調離原工作單位的；

　　（三）總監無能力履行合同的責任和義務，造成嚴重后果，建設單位要求更換的；

　　（四）因違法、違規被責令停止執業的；

　　（五）因犯罪被羈押或者判刑的；

　　（六）喪失民事行為能力或者死亡的；

　　（七）投標期間已在其他中標工程中任命為項目總監的；

　　（八）其他情形經招標人同意，并經建設行政主管部門或者有關行政主管部門批準的。

第五章 開標、評標、定標

　　第三十二條 開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應為招標文件預先約定的地點。開標由招標人委派的代表負責，邀請所有投標人參加。開標時，由開標人檢查投標文件截止時間前收到的所有投標文件的密封和標記情況，經確認無誤后，由開標人當眾拆封投標函，宣讀投標人名稱和投標函的其他主要內容，并做好備查紀錄。采用資格后審的開標程序參照施工招標的資格后審開標方式進行。

　　第三十三條 評標委員會由招標人依法組建，一般由招標人代表在交易中心隨機抽取的評標專家組成，成員人數為5名以上的單數，但在同一項建設工程的評標委員會組成人員中，隨機抽取的來自同一單位的評標專家不得超過2名。招標人可以委派1名評標代表作為評標委員會的成員參與組成評標委員會。凡招標人派代表參加評標的，或者工程造價在2億元以上的項目，應當在交易中心專門設置的資深專家庫巡查員中抽取一至兩名資深專家監督評標。其他項目是否設置專家巡查員由業主自行決定，但是如果設置必須在交易中心相關巡查庫中抽取。

　　第三十四條 建設工程監理招標可采用方案優先法、綜合評估法、先評后抽法、抽簽法等。招標文件中沒有規定的標準和方法，不得作為評標的依據。

　　（一）評標順序：1．監理方案標書→2．總監答辯→3．監理資信標書→4．監理投標函→5．抽簽（方案優先法不進行第2、5項；綜合評審法不進行第5項；抽簽法不進行第1、2、3項）。上一階段的標書初始評分值一經評出，在按順序進入下一階段的標書評審時，評標專家不得對上一階段所評標書的初始評分值進行任何更改；

　　（二）評分標準：評分標準主要包括：評分項目、評分要點、評分取值建議等，招標人的評分標準應當在招標文件中予以明確，資信標應采用"定量判別"的評分方法；

　　（三）投標文件加權系數：采用方案優先法的，各類投標文件的加權系數按監理報價標0.05～0.10，監理資信標書0.15～0.20，監理方案標書0.80～0.70進行分配（各加權系數相加等于1）。采用綜合評估法的，各類投標文件的加權系數按監理報價標0.05～0.10，監理資信標書0.15～0.25，監理方案標書0.60～0.45，監理投標答辯0.20～0.25進行分配（各類加權系數相加等于1）；

　　（四）評分取值：對于采用方案優先法或綜合評估法的評分取值，在各評標專家按順序對監理方案標書、監理投標答辯（僅綜合評估法有）、監理資信標書、監理投標函分別進行評審、評分后，由評標委員會主任委員或者選派的代表負責將全體評委的單項評分按監理方案標、答辯、監理資信標、監理報價分別進行單項匯總。匯總時分別對評委的評分去掉一個最高評分和一個最低評分后進行算術平均，作為投標人該單項的最終得分。

　　無正當理由放棄答辯的，評標委員會可以直接按廢標處理該投標文件，并根據審核投標文件的實際情況，在評標報告中寫明是否有圍標串標嫌疑或者其他違規行為，并建議行政主管部門作出不良行為記錄。

　　第三十五條 采用方案優先法或者綜合評估法的，各投標人的投標總分值評出后，投標總分值高低排序第1名的投標人即為中標候選人；采用抽簽法的，在交易中心直接進行抽簽而中簽的投標人即為中標候選人；采用先評后抽法的，各投標人的投標總分值評出后，投標總分值高低排序前5～3名的投標人，經在交易中心進行抽簽而中簽的投標人即為中標候選人。

　　第三十六條 有下列情形之一的，經評標委員會遵循少數服從多數的原則集體表決認定后，按圍標、串標行為進行處理，并提請建設行政主管部門或者有關行政管理部門根據情況依法做出處罰：

　　（一）不同投標人的投標文件內容存在非正常一致；

　　（二）不同投標人的投標文件錯漏之處一致的；

　　（三）不同投標人的投標文件由同一單位或者同一人編制的；

　　（四）不同投標人的投標文件載明的項目監理機構成員出現同一人的；

　　（五）不同投標人的投標文件相互混裝的；

　　（六）不同投標人的投標文件由同一臺電腦編制或者同一臺附屬設備打印的；

　　（七）不同投標人委托同一人提交投標文件的；

　　（八）評標委員會認定的其他串通投標情形。

　　建設行政主管部門或者有關行政管理部門發現上述情形的，可直接認定投標人的圍標、串標行為，并依法作出處罰。

　　第三十七條 評標委員會在表決判定無效標或者廢標后，有效投標人不足3個的，如評標委員會認為投標仍然具有競爭力，可繼續后續正常的評標工作，并推薦中標候選人。否則，應當終止評標，宣布本次招標失敗。重新組織招標失敗的，可按《關于加強建設工程招標投標管理的若干規定》直接發包，若因招標人違反"公開、公平、公正"原則導致招標失敗的，工程不得直接發包，改用抽簽法定標；曾在本工程招標中提交缺乏競爭力投標文件、無正當理由放棄中標或者參與圍標串標的投標人，不得再參與本工程投標或者承接本工程。

　　第三十八條 招標人應當自確定中標人之日起7日內，向主管部門提交招投標情況的書面報告。中標結果在深圳建設工程交易服務網公示3個工作日。公示期滿無異議的，招標人應在10個工作日內向中標人發出交易中心確認的中標通知書，并將中標結果通知所有未能中標的投標人。

　　第三十九條 招標人應自中標通知書發出之日起30日內，按照國家住房與城鄉建設部和國家工商行政管理總局聯合發布的《建設工程監理合同（示范文本）》，或者深圳市建設局參照該文本編制、發布的《深圳市建設工程監理合同（示范文本）》與中標人訂立合同，并在合同訂立之日起15日內，將訂立的合同送建設行政主管部門或者有關行政管理部門備案。

第六章 附 則

　　第四十條 在本市行政區域內利用國有或者集體資金投資的建設工程，其勘察、設計等階段需要監理單位提供有關服務進行招投標的，參照本辦法。

　　第四十一條 本辦法自發布之日起施行，《深圳市建設監理招標投標辦法》（深建法〔2000〕71號）同時廢止。