中華人民共和國司法部令

第121號

《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》已經(jīng)2010年4月7日司法部部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

部長 吳愛英

二○一○年四月八日

律師事務(wù)所年度檢查考核辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范律師事務(wù)所年度檢查考核工作,加強(qiáng)對律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國律師法》（以下簡稱《律師法》）的規(guī)定，結(jié)合律師管理工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 律師事務(wù)所年度檢查考核，是指司法行政機(jī)關(guān)定期對律師事務(wù)所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進(jìn)行檢查考核，對其執(zhí)業(yè)和管理狀況作出評價(jià)。

年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)律師事務(wù)所及其律師遵守憲法和法律，加強(qiáng)自律管理，依法、誠信、盡責(zé)執(zhí)業(yè)，忠實(shí)履行中國特色社會(huì)主義法律工作者的職業(yè)使命，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)法律正確實(shí)施，維護(hù)社會(huì)公平和正義。

第三條 司法行政機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法、公正、公開的原則。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本行政區(qū)域律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。

設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)(縣)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施對本行政區(qū)域內(nèi)律師事務(wù)所的年度檢查考核工作。

縣級司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)年度檢查考核的初審工作。

第五條 司法行政機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所的年度檢查考核應(yīng)當(dāng)與律師協(xié)會(huì)對律師執(zhí)業(yè)的年度考核相結(jié)合。

第二章 檢查考核內(nèi)容

第六條 對律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，主要檢查考核律師事務(wù)所遵守憲法和法律、履行法定職責(zé)、實(shí)行自律管理的情況，具體包括下列內(nèi)容：

（一）律師隊(duì)伍建設(shè)情況；

（二）業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況；

（三）律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況；

（四）內(nèi)部管理情況；

（五）受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；

（六）履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的情況；

（七）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查考核的其他事項(xiàng)。

第七條 本辦法第六條第一項(xiàng)規(guī)定的“律師隊(duì)伍建設(shè)情況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：

（一）律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)變化的情況；

（二）組織律師開展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育的情況；

（三）組織律師開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和參加職業(yè)培訓(xùn)的情況；

（四）開展律師黨建工作的情況。

第八條 本辦法第六條第二項(xiàng)規(guī)定的“業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：

（一）辦理業(yè)務(wù)的數(shù)量和類別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入等方面的情況；

（二）在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的情況；

（三）指導(dǎo)和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情況；

（四）對律師執(zhí)業(yè)實(shí)施監(jiān)督和投訴查處的情況；

（五）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的情況；

（六）因執(zhí)業(yè)活動(dòng)受到當(dāng)事人、有關(guān)部門及社會(huì)公眾表揚(yáng)、投訴的情況。

第九條 本辦法第六條第三項(xiàng)規(guī)定的“律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：

（一）律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；

（二）律師履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的情況；

（三）律師受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；

（四）律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。

第十條 本辦法第六條第四項(xiàng)規(guī)定的“內(nèi)部管理情況”，主要包括并可分解為下列事項(xiàng)：

（一）執(zhí)業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；

（二）收費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施的情況；

（三）依法納稅的情況；

（四）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；

（五）管理聘用律師和輔助人員的情況；

（六）管理分支機(jī)構(gòu)的情況；

（七）管理申請律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)的情況；

（八）業(yè)務(wù)檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；

（九）章程、合伙制度實(shí)施的情況。

第十一條 司法行政機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所進(jìn)行年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對律師協(xié)會(huì)對律師執(zhí)業(yè)年度考核的結(jié)果進(jìn)行備案審查。

第三章 考核等次和評定標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果分為“合格”和“不合格”二個(gè)等次。

考核等次是司法行政機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所上一年度執(zhí)業(yè)和管理情況的總體評價(jià)。

第十三條 律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)的，考核等次為“合格”：

（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責(zé)；

（二）在律師隊(duì)伍建設(shè)、開展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部管理等方面符合法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的要求；

（三）本所未因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到行政處罰已按要求完成整改。

第十四條 律師事務(wù)所有下列情形之一的，考核等次為“不合格”：

（一）放任、縱容、袒護(hù)律師執(zhí)業(yè)違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

（二）不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常管理松懈、混亂，造成本所不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的；

（三）本所受到行政處罰未按要求進(jìn)行整改或者整改未達(dá)標(biāo)的；

（四）本所不能保持法定設(shè)立條件的；

（五）提交的年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和律師執(zhí)業(yè)年度考核情況存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；

（六）有其他嚴(yán)重違法行為，造成惡劣社會(huì)影響的。

第四章 檢查考核程序

第十五條 律師事務(wù)所年度檢查考核工作，應(yīng)當(dāng)在每年的三月至五月集中辦理。具體工作流程和時(shí)間安排，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)規(guī)定。

第十六條 律師事務(wù)所接受年度檢查考核，應(yīng)當(dāng)在完成對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核和本所執(zhí)業(yè)、管理情況總結(jié)后，依據(jù)本辦法規(guī)定的檢查考核內(nèi)容，按照規(guī)定時(shí)間，向所在地的縣級司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送本所上一年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：

（一）年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（二）開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

（三）納稅憑證；

（四）年度內(nèi)被獲準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)的批件；

（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎(jiǎng)勵(lì)、受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明材料；

（六）建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；

（七）為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)的證明材料；

（八）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的證明材料；

（九）履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)的證明材料；

（十）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。

第十七條 縣級司法行政機(jī)關(guān)收到律師事務(wù)所報(bào)送的材料后，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)報(bào)送的執(zhí)業(yè)情況報(bào)告及有關(guān)材料不齊全或者有疑義的，應(yīng)當(dāng)要求律師事務(wù)所予以補(bǔ)充或者作出說明，必要時(shí)可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

縣級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審查，出具初審意見和考核等次評定建議，連同律師事務(wù)所報(bào)送的材料，一并報(bào)設(shè)區(qū)的市級司法行政機(jī)關(guān)。

第十八條 律師事務(wù)所在向縣級司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送年度檢查考核材料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的意見報(bào)所在地市級律師協(xié)會(huì)進(jìn)行審查，由其確定考核結(jié)果。

律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果按規(guī)定時(shí)間報(bào)設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)備案。

第十九條 設(shè)區(qū)的市級司法行政機(jī)關(guān)收到縣級司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送的律師事務(wù)所的材料和初審意見后，應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定的考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，對律師事務(wù)所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進(jìn)行審查，同時(shí)對市級律師協(xié)會(huì)報(bào)備的律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果予以備案審查。根據(jù)審查結(jié)果，為律師事務(wù)所評定考核等次。

在審查中，發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所報(bào)送的材料以及縣級司法行政機(jī)關(guān)的初審意見、律師協(xié)會(huì)對律師的考核結(jié)果與實(shí)際情況不符，或者收到相關(guān)投訴、舉報(bào)的，可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)或者責(zé)成縣級司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)重新進(jìn)行審查。

考核機(jī)關(guān)對律師事務(wù)所評定考核等次，應(yīng)當(dāng)征求市級律師協(xié)會(huì)的意見。

第二十條 直轄市區(qū)域內(nèi)的律師事務(wù)所，由直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)按照本辦法第十六條、第十八條和第十九條的相關(guān)規(guī)定，直接進(jìn)行年度檢查考核。

第二十一條 律師事務(wù)所的考核等次評定后，設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)(縣)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將考核結(jié)果在本地律師工作管理網(wǎng)站上予以公示。公示期不得少于七日。

律師事務(wù)所對考核結(jié)果有異議的，可以向考核機(jī)關(guān)申請復(fù)查。考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書面告知申請人。

第二十二條 設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)在年度考核結(jié)果確定后，應(yīng)當(dāng)在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本上加蓋“律師事務(wù)所年度檢查考核”專用章，并注明考核結(jié)果；在律師執(zhí)業(yè)證書上加蓋“律師年度考核備案”專用章。

第二十三條 律師事務(wù)所因涉嫌違法正在接受查處，或者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿的，應(yīng)當(dāng)暫緩考核，待有查處結(jié)果或者處罰期滿后再予考核。

第二十四條 對被評定為“合格”的律師事務(wù)所，經(jīng)檢查考核發(fā)現(xiàn)該所在律師隊(duì)伍建設(shè)、開展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部管理等方面存在問題的，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令其限期整改，并對其整改情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十五條 對被評定為“不合格”的律師事務(wù)所，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)其存在違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害程度，依法給予停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰，并責(zé)令其整改；同時(shí)對該所負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的律師依法給予相應(yīng)的處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，依法吊銷其執(zhí)業(yè)許可證。

律師事務(wù)所因有本辦法第十四條第四項(xiàng)規(guī)定情形被評定為“不合格”的，考核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改。經(jīng)整改仍不符合法定設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)終止。

第二十六條 律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核的，由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)公告責(zé)令其限期接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視為自行停辦，由司法行政機(jī)關(guān)收回并注銷其執(zhí)業(yè)許可證。

第二十七條 律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果和律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果，應(yīng)當(dāng)分別記入律師事務(wù)所和律師執(zhí)業(yè)檔案。

律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)記入該所負(fù)責(zé)人、合伙人的律師執(zhí)業(yè)檔案。

第五章 考核結(jié)果備案和公告

第二十八條 設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)在年度檢查考核工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將本行政區(qū)域開展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況總結(jié)及考核結(jié)果報(bào)省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)備案，同時(shí)抄送當(dāng)?shù)厥屑壜蓭焻f(xié)會(huì)。

第二十九條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)收到備案材料后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審核，完成匯總，將本行政區(qū)域律師事務(wù)所年度檢查考核的結(jié)果在指定的報(bào)刊和政府網(wǎng)站上予以公告。

公告的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)同時(shí)包括律師事務(wù)所的名稱、執(zhí)業(yè)許可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話、負(fù)責(zé)人、律師姓名及執(zhí)業(yè)證號等內(nèi)容。

第三十條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于每年的五月底將本行政區(qū)域開展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況總結(jié)及考核結(jié)果報(bào)告司法部，同時(shí)抄送省、自治區(qū)、直轄市律師協(xié)會(huì)。

第三十一條 司法部根據(jù)省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送的律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果及相關(guān)資料，按年度編制全國律師事務(wù)所及律師名錄，并向社會(huì)公布。

第六章 附則

第三十二條 律師事務(wù)所分所由其所在地的設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行年度檢查考核。考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)備案，同時(shí)抄送設(shè)立分所的律師事務(wù)所所在地的設(shè)區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機(jī)關(guān)。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。