教育部關(guān)于印發(fā)《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法（修訂）》的通知

教技〔2007〕6號


各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，部屬各高等學(xué)校：

　　2003年印發(fā)的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》，對項(xiàng)目規(guī)范管理起到了積極的促進(jìn)作用。由于近兩年國家在不斷規(guī)范科技經(jīng)費(fèi)的使用，相繼出臺了相關(guān)政策和管理辦法，為適應(yīng)新形勢下科技發(fā)展的需要，加強(qiáng)對我部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的管理，保證項(xiàng)目水平，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，我部對2003年印發(fā)的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》作了修訂，重點(diǎn)增加了財務(wù)管理和網(wǎng)絡(luò)管理等內(nèi)容。現(xiàn)將《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法（修訂）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法（修訂）

教育部


二○○七年九月十二日


　　附件：

教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法（修訂）


　　第一章　總則

　　第一條　為貫徹落實(shí)國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，鼓勵高校科技工作者加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、開展原始性創(chuàng)新與前沿探索，培養(yǎng)科研學(xué)術(shù)骨干，以促進(jìn)高校科學(xué)技術(shù)水平與創(chuàng)新能力不斷提高，帶動學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，提升高校的科技競爭力，加強(qiáng)科技研究項(xiàng)目的管理，保證科研經(jīng)費(fèi)的合理使用，特制定本辦法。

　　第二條　教育部設(shè)立科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，資助高校在理工農(nóng)醫(yī)領(lǐng)域及與之相關(guān)的交叉領(lǐng)域開展的科學(xué)和技術(shù)研究。申報項(xiàng)目應(yīng)符合國家科技發(fā)展的總體部署和規(guī)劃，符合高校學(xué)科發(fā)展需求，并考慮高層次人才培養(yǎng)的需要。

　　第三條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目分為科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（以下簡稱重點(diǎn)項(xiàng)目）和科學(xué)技術(shù)研究重大項(xiàng)目（以下簡稱重大項(xiàng)目）兩類。

　　第四條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目由教育部科學(xué)技術(shù)司具體負(fù)責(zé)組織與管理。

　　第二章　申請與立項(xiàng)

　　第五條　項(xiàng)目采取限額申報、專家評審、擇優(yōu)支持的基本原則。重點(diǎn)項(xiàng)目由申請者自主選題申報，重大項(xiàng)目須由申請者根據(jù)教育部發(fā)布的申請指南申報。

　　第六條　申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目需具備以下基本條件：

　　（一）項(xiàng)目選題應(yīng)符合國家科技發(fā)展需求和經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，重點(diǎn)支持交叉學(xué)科和前沿學(xué)科探索研究。其中，重大項(xiàng)目應(yīng)具有與國家相關(guān)重大科技計劃銜接的明確前景。

　　（二）項(xiàng)目應(yīng)以關(guān)鍵性科學(xué)問題為牽引，有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，合理可行的研究路線或技術(shù)方案，目標(biāo)明確，重點(diǎn)突出，提交成果具有可考核性，鼓勵多學(xué)科研究人員開展合作研究。

　　（三）重點(diǎn)項(xiàng)目申請者必須具有博士學(xué)位，年齡一般不超過40周歲，學(xué)風(fēng)端正。重點(diǎn)支持35歲以下的青年研究人員主持項(xiàng)目研究。

　　（四）重大項(xiàng)目申請者必須具有高級職稱，年齡一般不超過50周歲，且有年齡結(jié)構(gòu)合理、學(xué)術(shù)思想活躍、科研業(yè)績優(yōu)秀的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參與人員應(yīng)能保證足夠時間用于項(xiàng)目研究工作。

　　（五）項(xiàng)目申請者具有較好的研究基礎(chǔ)和基本的研究條件（實(shí)驗(yàn)室和基本設(shè)備等），能充分利用現(xiàn)有的研究基地和工作基礎(chǔ)開展研究工作。

　　（六）項(xiàng)目申請者具有完成課題的良好信譽(yù)。

　　（七）項(xiàng)目申請者不得同時承擔(dān)一項(xiàng)以上教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目。

　　第七條　在同等條件下，依托于國家或教育部科研基地（重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等）的申請予以優(yōu)先支持。

　　第八條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申報程序：

　　（一）重點(diǎn)項(xiàng)目于每年9月份申報；重大項(xiàng)目于每年4月份發(fā)布申請指南，5月份申報。

　　（二）教育部直屬高校由各高校統(tǒng)一組織申報，地方及部門所屬高校由學(xué)校上級主管部門統(tǒng)一組織申報。不受理個人申報。

　　（三）項(xiàng)目通過教育部科技管理平臺實(shí)行網(wǎng)上申報。

　　（四）項(xiàng)目申請接受廣大科技工作者的監(jiān)督，申報截止后，申請者的基本信息將在教育部科技司網(wǎng)站上公示。如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，即取消項(xiàng)目申請者的申報資格并予以通報。

　　第九條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評審立項(xiàng)程序：

　　（一）教育部按照“公開、公平、公正”的原則，組織專家對申報項(xiàng)目進(jìn)行評審。

　　（二）評審后確定的擬資助項(xiàng)目名單將在教育部科技司網(wǎng)站公示，公示期為10天。公示期滿無異議的項(xiàng)目，重點(diǎn)項(xiàng)目即批準(zhǔn)立項(xiàng)；重大項(xiàng)目須簽訂《教育部科學(xué)技術(shù)研究重大項(xiàng)目任務(wù)合同書》（簡稱《重大項(xiàng)目合同書》）后，方批準(zhǔn)立項(xiàng)。

　　（三）教育部印發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)通知到相關(guān)高校（地方及部門），并以立項(xiàng)通知書形式通知獲得資助的項(xiàng)目申請者。

　　第三章　實(shí)施與管理

　　第十條　教育部科學(xué)技術(shù)司負(fù)責(zé)教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目組織與宏觀管理，主要職責(zé)是：

　　（一）編制重大項(xiàng)目申請指南，發(fā)布重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目的相關(guān)信息。

　　（二）對受理的項(xiàng)目申請信息及擬資助項(xiàng)目信息進(jìn)行公示。

　　（三）組織專家進(jìn)行評審。依據(jù)評審結(jié)果，按程序擇優(yōu)遴選資助項(xiàng)目。

　　（四）對資助項(xiàng)目正式批復(fù)立項(xiàng)，下達(dá)項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。

　　（五）對在研項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)抽查和階段評估檢查，組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

　　（六）其他需教育部決定的有關(guān)重大事宜。

　　第十一條　學(xué)校的主要職責(zé)：

　　（一）依據(jù)項(xiàng)目要求組織項(xiàng)目申報，審核申請材料，協(xié)助項(xiàng)目申請者通過教育部科技管理平臺提交申請材料。

　　（二）督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)專家對重大項(xiàng)目評審意見修改、完善研究方案，填寫《重大項(xiàng)目合同書》報送教育部審查。

　　（三）與教育部簽訂《重大項(xiàng)目合同書》。

　　（四）每年年底向?qū)W校上級主管部門報送執(zhí)行項(xiàng)目的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目年度進(jìn)展報告》（簡稱《年報》）和經(jīng)費(fèi)決算。

　　（五）根據(jù)承諾匹配經(jīng)費(fèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督、檢查項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況。

　　（六）教育部直屬高校受教育部委托負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目結(jié)題和驗(yàn)收。

　　第十二條　地方及國務(wù)院各部委教育主管部門的主要職責(zé)：

　　（一）組織所屬高校按照要求申報項(xiàng)目，審核申請材料，并通過教育部科技管理平臺統(tǒng)一提交申請材料。

　　（二）每年年底向教育部報送所屬高校執(zhí)行項(xiàng)目的《年報》和經(jīng)費(fèi)決算。

　　（三）根據(jù)項(xiàng)目要求撥付配套經(jīng)費(fèi)。

　　（四）受教育部委托負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況，組織項(xiàng)目結(jié)題和驗(yàn)收，并將相關(guān)材料通過教育部科技管理平臺報送教育部。

　　第十三條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)：

　　（一）編寫項(xiàng)目申請書。

　　（二）按《重大項(xiàng)目合同書》或《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》規(guī)定開展項(xiàng)目研究。

　　（三）嚴(yán)格按照財務(wù)規(guī)定和項(xiàng)目預(yù)算使用研究經(jīng)費(fèi)。

　　（四）按要求報送執(zhí)行項(xiàng)目的《年報》和經(jīng)費(fèi)決算。

　　（五）項(xiàng)目結(jié)束后，按要求完成結(jié)題報告及相關(guān)材料，需要驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，接受驗(yàn)收。

　　第十四條　項(xiàng)目執(zhí)行期限原則為2年到3年。項(xiàng)目研究正式啟動后，應(yīng)于次年的1月20日前通過教育部科技管理平臺提交執(zhí)行項(xiàng)目的《年報》。

　　第十五條　項(xiàng)目執(zhí)行過程中，一般不得中途更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或調(diào)整《重大項(xiàng)目合同書》及《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》的內(nèi)容。確有下列情況之一的，應(yīng)按項(xiàng)目申報渠道提出項(xiàng)目變更申請，并附與變更要求相應(yīng)的材料（變更原因、候選人簡歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力的文字說明及完成項(xiàng)目的計劃等）。

　　（一）因健康等原因不宜繼續(xù)擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；

　　（二）因非自身原因或不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目延期的；

　　（三）確需對計劃目標(biāo)、內(nèi)容、進(jìn)度或經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整的。

　　第十六條　所有變更申請須按項(xiàng)目申報渠道通過教育部科技管理平臺提交電子版材料，同時報送書面公函。

　　第十七條　項(xiàng)目執(zhí)行過程中，有下列情況之一，導(dǎo)致項(xiàng)目難以進(jìn)行的，應(yīng)予中止或撤銷：

　　（一）配套條件不落實(shí)的；

　　（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要技術(shù)骨干發(fā)生重大變故的；

　　（三）組織管理不力的。

　　中止或撤銷的項(xiàng)目，承擔(dān)高校應(yīng)當(dāng)對已做的工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購置的設(shè)備儀器等情況作出書面報告，提出處理意見，按項(xiàng)目申報渠道報教育部批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四章　結(jié)題與驗(yàn)收

　　第十八條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目完成后的3個月內(nèi)向所在學(xué)校科技管理部門提交結(jié)題驗(yàn)收申請報告，由所在學(xué)校科技管理部門核準(zhǔn)后向?qū)W校上級主管部門提交結(jié)題驗(yàn)收申請報告。

　　（一）教育部委托地方及部門學(xué)校的科技主管部門負(fù)責(zé)所屬學(xué)校的項(xiàng)目結(jié)題工作，直屬高校科技管理部門負(fù)責(zé)本校的項(xiàng)目結(jié)題工作。

　　（二）重點(diǎn)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)在20萬元以下的只需按要求填寫結(jié)題報告；重大項(xiàng)目和資助經(jīng)費(fèi)在20萬元（含20萬元）以上的重點(diǎn)項(xiàng)目必須驗(yàn)收。驗(yàn)收需由承擔(dān)學(xué)校科技管理部門按項(xiàng)目申報渠道通過教育部科技管理平臺向教育部提出驗(yàn)收申請（項(xiàng)目基本信息，承擔(dān)高校意見，建議驗(yàn)收時間、地點(diǎn)、驗(yàn)收報告等相關(guān)資料），經(jīng)教育部核準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

　　（三）承擔(dān)的重點(diǎn)項(xiàng)目以《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》為依據(jù)、重大項(xiàng)目以《重大項(xiàng)目合同書》為依據(jù)，對任務(wù)完成情況進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為驗(yàn)收會議提供《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》或《重大項(xiàng)目合同書》原件、項(xiàng)目驗(yàn)收報告等完整資料。

　　（四）項(xiàng)目的驗(yàn)收由教育部或教育部委托相關(guān)單位學(xué)校主持，并由教育部聘請驗(yàn)收專家。重大項(xiàng)目驗(yàn)收專家組由不少于7名相關(guān)專家組成，其中項(xiàng)目承擔(dān)學(xué)校專家不超過2名。重點(diǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收專家組由不少于5名相關(guān)專家組成，其中項(xiàng)目承擔(dān)學(xué)校專家不超過1名。

　　（五）項(xiàng)目驗(yàn)收通過后1周內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按項(xiàng)目申報渠道通過教育部科技管理平臺提交參加驗(yàn)收會專家名單和專家驗(yàn)收意見，方認(rèn)定項(xiàng)目的結(jié)題工作基本完成，項(xiàng)目執(zhí)行情況將記錄到承擔(dān)學(xué)校和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信譽(yù)檔案。

　　第十九條　被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不予通過驗(yàn)收：

　　（一）未完成《重大項(xiàng)目合同書》或《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》規(guī)定任務(wù)的；

　　（二）預(yù)期成果未能實(shí)現(xiàn)，成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r值的；

　　（三）提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整的；

　　（四）擅自修改《重大項(xiàng)目合同書》或《重點(diǎn)項(xiàng)目申請書》規(guī)定的研究目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線。

　　第二十條　凡是項(xiàng)目未按期完成，或完成后未結(jié)題驗(yàn)收的，取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人再次申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目資格，并將視情況核減所在學(xué)校（地方及部門）申報教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的數(shù)量，同時記錄信譽(yù)檔案。

　　第二十一條　鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗。對某些探索性強(qiáng)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，因與預(yù)期不符難以繼續(xù)開展研究的項(xiàng)目，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交書面報告，做出課題總結(jié)，并闡明原因，由所在學(xué)校按項(xiàng)目申報渠道正式上報教育部。教育部根據(jù)實(shí)際情況采取專家考察或其他形式核實(shí)后，予以調(diào)整或中止。

　　第二十二條　項(xiàng)目的研究成果，包括專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定證書、成果報道等，應(yīng)注明“教育部科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)（重大）項(xiàng)目資助[Supported by the Key(Keygrant) Project of Chinese Ministry of Education.(No……) ]和項(xiàng)目編號，未標(biāo)注的不予列入該項(xiàng)目成果范圍。

　　第五章　項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與財務(wù)管理

　　第二十三條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源于科學(xué)事業(yè)經(jīng)費(fèi)。

　　第二十四條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)按年度撥至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在學(xué)校，專款專用。

　　第二十五條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)由項(xiàng)目承擔(dān)學(xué)校負(fù)責(zé)管理，經(jīng)費(fèi)管理和使用必須嚴(yán)格執(zhí)行《教育部財政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》以及國家有關(guān)財經(jīng)和科研項(xiàng)目管理的法律法規(guī)及政策，任何部門和單位不得截留、擠占或挪用科研經(jīng)費(fèi)。

　　第二十六條　凡使用教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)購置的資產(chǎn)，均屬國有資產(chǎn)，應(yīng)納入學(xué)校資產(chǎn)統(tǒng)一管理，合理使用，認(rèn)真維護(hù)。

　　第二十七條　教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)不得用于繳納各種罰款、還貸、捐贈贊助、對外投資等支出，也不得用于彌補(bǔ)與項(xiàng)目無關(guān)的日常公用經(jīng)費(fèi)開支以及國家規(guī)定不得列入的其它支出。

　　第二十八條　各高等學(xué)校要建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制，進(jìn)一步明確學(xué)校科研、財務(wù)等部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研經(jīng)費(fèi)使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限。學(xué)校科研部門負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目管理，并配合財務(wù)部門做好經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)工作；財務(wù)部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的財務(wù)管理和會計核算，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目管理辦法和批復(fù)的預(yù)算使用經(jīng)費(fèi)，自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，并對科研經(jīng)費(fèi)使用的真實(shí)性、有效性承擔(dān)經(jīng)濟(jì)與法律責(zé)任。

　　第二十九條　對違反國家財經(jīng)及科研項(xiàng)目管理有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，濫用科研經(jīng)費(fèi)的，將追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任，同時我部將停撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)并通報批評，情節(jié)嚴(yán)重的可撤銷項(xiàng)目，并取消相關(guān)單位今后一年申請我部科研項(xiàng)目的資格。構(gòu)成犯罪的，依法由國家司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第三十條　對中止和撤銷的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)學(xué)校應(yīng)及時清理賬目，編制項(xiàng)目決算并按項(xiàng)目申報渠道上報教育部，同時將已撥經(jīng)費(fèi)的余額退還教育部，不得挪作它用。

　　第六章　附則

　　第三十一條　本辦法自2007年10月1日起執(zhí)行。教育部2003年4月7日發(fā)布的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》同時廢止。