中國人民銀行令

〔2008〕第1號

為進一步完善銀行間債券市場管理，促進非金融企業(yè)直接債務融資發(fā)展，中國人民銀行制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》，經(jīng)2008年3月14日第5次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2008年4月15日起施行。

行長：周小川

二〇〇八年四月九日

銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法

第一條 為進一步完善銀行間債券市場管理，促進非金融企業(yè)直接債務融資發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱非金融企業(yè)債務融資工具（以下簡稱債務融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

第三條 債務融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。

第四條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）注冊。

第五條 債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）登記、托管、結(jié)算。

第六條 全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

第七條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第八條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。

第九條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進行信用評級。

第十條 為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業(yè)機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務。

上述專業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任。

第十一條 債務融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益。

第十二條 債務融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風險。

第十三條 交易商協(xié)會依據(jù)本辦法及中國人民銀行相關規(guī)定對債務融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應根據(jù)本辦法制定相關自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。

第十四條 同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。

第十五條 中央結(jié)算公司負責債務融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送。

第十六條 交易商協(xié)會應每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆杖谫Y工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。

第十七條 交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機構和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。

第十八條 中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務融資工具發(fā)行和交易等有關的信息。

第十九條 對違反本辦法規(guī)定的機構和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定進行處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十條 短期融資券適用本辦法。

第二十一條 本辦法自2008年4月15日起施行。《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第2號）、《短期融資券承銷規(guī)程》和《短期融資券信息披露規(guī)程》（中國人民銀行公告〔2005〕第10號）同時終止執(zhí)行。