關(guān)于印發(fā)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則》的通知


　　各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，更好地發(fā)揮國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的作用，促進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》，特制定《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)將《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則》印發(fā)你們，請(qǐng)?jiān)谠u(píng)估工作中執(zhí)行。

　　附件：國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則

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國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則


第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）的管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》，制定本評(píng)估實(shí)施細(xì)則。

　　第二條　評(píng)估工作的原則是“公開(kāi)、公平、公正”和“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、實(shí)事求是、公正合理”。

　　第三條　評(píng)估工作本著鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室做出重大成果的宗旨，強(qiáng)調(diào)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行整體評(píng)估，突出對(duì)實(shí)驗(yàn)室成果質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的評(píng)估。

　　第四條　國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）接受科技部的委托，按照不同的學(xué)科領(lǐng)域，每年組織對(duì)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估。

第二章　部門職責(zé)

　　第五條　科技部于每年11月1日前下達(dá)次年參評(píng)的實(shí)驗(yàn)室清單。

　　第六條　自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織和實(shí)施評(píng)估的具體工作，在評(píng)估前20天將詳細(xì)的評(píng)估工作方案報(bào)送科技部。評(píng)估工作方案包括實(shí)驗(yàn)室分組名單、各專家組成員名單、評(píng)估程序和日程安排等。

　　第七條　自然科學(xué)基金委計(jì)劃局于每年11月10日部署次年實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，對(duì)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室提出評(píng)估要求和具體評(píng)估安排。

　　第八條 自然科學(xué)基金委相關(guān)科學(xué)部負(fù)責(zé)遴選評(píng)估專家并參與組織評(píng)估。評(píng)估專家應(yīng)為本學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的一線科學(xué)家及少數(shù)科研管理專家。應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)部分來(lái)自產(chǎn)業(yè)界的專家。

　　第九條　參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的主管部門負(fù)責(zé)審核《實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書）并簽署意見(jiàn)，于實(shí)驗(yàn)室評(píng)估清單下達(dá)之日后的三個(gè)月內(nèi)，向自然科學(xué)基金委計(jì)劃局正式提交。

第三章　現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估

　　第十條　自然科學(xué)基金委計(jì)劃局負(fù)責(zé)審查《申請(qǐng)書》，于評(píng)估當(dāng)年2月下旬將《申請(qǐng)書》及評(píng)估工作所需各種文件、表格一并送達(dá)相關(guān)科學(xué)部。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估一般安排在每年2月下旬-3月進(jìn)行。

　　第十一條　科學(xué)部應(yīng)按學(xué)科領(lǐng)域相同或相近的原則提出參評(píng)實(shí)驗(yàn)室劃分小組的意見(jiàn)，商計(jì)劃局后確定分組名單。根據(jù)分組情況和回避原則，科學(xué)部為每組選擇7-9名專家組成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估專家小組，確定專家組長(zhǎng)。專家組中應(yīng)含管理專家1名(管理專家可由具有管理經(jīng)驗(yàn)的同行專家或自然科學(xué)基金委科學(xué)部負(fù)責(zé)人兼任)，專家組名單確定前應(yīng)商計(jì)劃局，實(shí)驗(yàn)室分組和評(píng)估專家名單上報(bào)科技部審核。

　　第十二條 科學(xué)部在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估5個(gè)工作日前，將《申請(qǐng)書》提交該組評(píng)估專家審閱。

　　第十三條 科學(xué)部安排確定各實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)間(每實(shí)驗(yàn)室評(píng)估2天)和路線，經(jīng)商計(jì)劃局后于實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估10個(gè)工作日前通知各參評(píng)實(shí)驗(yàn)室。有關(guān)安排由計(jì)劃局負(fù)責(zé)向科技部和各主管部門通報(bào)。

　　第十四條　科學(xué)部負(fù)責(zé)制訂現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作手冊(cè)，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的基本程序、詳細(xì)的日程安排以及《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理辦法》、《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》等評(píng)估工作有關(guān)文件和工作人員職責(zé)。

　　第十五條　科學(xué)部組織、安排定標(biāo)評(píng)估，一般選擇1－2個(gè)運(yùn)行5年以上的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定標(biāo)評(píng)估。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的全部專家都應(yīng)參加定標(biāo)評(píng)估。定標(biāo)評(píng)估的目的是規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估程序和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，使所有參評(píng)人員和評(píng)估專家統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一做法，以保證評(píng)估工作質(zhì)量及評(píng)估的公正性和科學(xué)性。

　　第十六條　科學(xué)部組織召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估預(yù)備會(huì)，專家組成員、科技部和自然科學(xué)基金委與會(huì)工作人員、依托單位和實(shí)驗(yàn)室有關(guān)負(fù)責(zé)人參加，共同商定評(píng)估工作具體議程和明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估要求。科學(xué)部(或?qū)W科)負(fù)責(zé)人介紹有關(guān)情況，明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估應(yīng)完成的任務(wù)。

　　第十七條 工作人員在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估期間審核實(shí)驗(yàn)室報(bào)送的材料。

　　第十八條　專家組長(zhǎng)主持現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，在專家組中確定評(píng)估意見(jiàn)撰寫人。

　　第十九條　專家組審閱《申請(qǐng)書》和年度報(bào)告主要內(nèi)容，聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告，提問(wèn)質(zhì)疑。

　　第二十條　現(xiàn)場(chǎng)主要考察實(shí)驗(yàn)室的工作狀態(tài)、研究工作情況、儀器設(shè)備運(yùn)行管理和共享、人才隊(duì)伍建設(shè)和對(duì)外開(kāi)放以及管理工作等；核實(shí)科研成果和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用效果、抽查實(shí)驗(yàn)記錄；召開(kāi)座談會(huì)或進(jìn)行個(gè)別訪談等。

　　第二十一條　專家組完成現(xiàn)場(chǎng)考察后組織召開(kāi)評(píng)議會(huì)，交流、討論對(duì)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估意見(jiàn)。專家組評(píng)議會(huì)議僅限專家小組成員、科技部和自然科學(xué)基金委與會(huì)人員參加，并可隨時(shí)向?qū)嶒?yàn)室質(zhì)疑。評(píng)議會(huì)后，專家組以口頭方式向?qū)嶒?yàn)室和依托單位簡(jiǎn)要反饋評(píng)估意見(jiàn)，重點(diǎn)是指出存在問(wèn)題和不足。

　　第二十二條 專家組在小組現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)束后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室記名打分，研究提出本組實(shí)驗(yàn)室專家組書面評(píng)估意見(jiàn)，完成實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家綜合意見(jiàn)書(見(jiàn)附件)。專家組對(duì)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)要堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，更要明確指出實(shí)驗(yàn)室的不足。

　　第二十三條 實(shí)驗(yàn)室主任做工作報(bào)告(聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室指定在某一分室做統(tǒng)一工作報(bào)告)，主要對(duì)評(píng)估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行狀況進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。報(bào)告50分鐘，答辯10分鐘。

　　第二十四條 實(shí)驗(yàn)室研究人員就5項(xiàng)以內(nèi)的代表性研究成果做學(xué)術(shù)報(bào)告，限在2個(gè)小時(shí)之內(nèi)完成，包括提問(wèn)答辯時(shí)間。每項(xiàng)成果報(bào)告后，預(yù)留答辯時(shí)間應(yīng)不少于5分鐘。現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)間和個(gè)別訪談分別控制在1.5小時(shí)以內(nèi)完成。

　　第二十五條　實(shí)驗(yàn)室應(yīng)展示各類有關(guān)項(xiàng)目合同書、項(xiàng)目批準(zhǔn)書、獲獎(jiǎng)證書、完成的各類研究成果、會(huì)議相關(guān)文（信）件、實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告、規(guī)章制度等以備專家或工作人員查閱。

　　第二十六條　現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)束后，召開(kāi)綜合評(píng)定會(huì)議，由各組專家正、副組長(zhǎng)和部分專家集中開(kāi)會(huì)，交流各組實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估情況，經(jīng)充分討論、遴選確定參加復(fù)評(píng)的實(shí)驗(yàn)室名單。

　　第二十七條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)束后，科學(xué)部向計(jì)劃局提交專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的專家打分表、排序意見(jiàn)表、綜合意見(jiàn)書、個(gè)案分析報(bào)告、小組總結(jié)等材料。

　　第二十八條 自然科學(xué)基金委計(jì)劃局和科學(xué)部負(fù)責(zé)選定參評(píng)實(shí)驗(yàn)室依托單位以外的其它單位承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的會(huì)務(wù)工作。

第四章　會(huì)議復(fù)評(píng)

　　第二十九條　自然科學(xué)基金委計(jì)劃局組織實(shí)施實(shí)驗(yàn)室復(fù)評(píng)工作。復(fù)評(píng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行，復(fù)評(píng)會(huì)議一般安排在每年5月份，采取集中開(kāi)會(huì)的形式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估排序前30%和后20%的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議。

　　第三十條　復(fù)評(píng)專家組在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)束后確定。專家組不少于12人，其中參加了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的專家不少于50%。科學(xué)部在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估后提出復(fù)評(píng)專家名單商計(jì)劃局確定后盡早通知到專家。

　　第三十一條　復(fù)評(píng)會(huì)議各參評(píng)實(shí)驗(yàn)室主任到會(huì)做工作報(bào)告并對(duì)專家提問(wèn)進(jìn)行答辯。報(bào)告時(shí)間30分鐘，答辯10分鐘。主管部門、依托單位及有關(guān)人員可以旁聽(tīng)實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告。

　　第三十二條　復(fù)評(píng)專家在會(huì)議期間應(yīng)審閱各參評(píng)實(shí)驗(yàn)室提供的《申請(qǐng)書》等材料，在聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告后，進(jìn)行交流討論，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見(jiàn)，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室打分，確定本學(xué)科領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室的初步評(píng)估結(jié)果。

　　第三十三條 復(fù)評(píng)會(huì)議期間，科技部基礎(chǔ)研究司工作人員召開(kāi)專家組座談會(huì)，聽(tīng)取專家對(duì)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作、相關(guān)學(xué)科實(shí)驗(yàn)室的布局、建設(shè)和發(fā)展等提出建議和意見(jiàn)。

　　第三十四條 復(fù)評(píng)工作結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，自然科學(xué)基金委計(jì)劃局向科技部提交當(dāng)年度評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告和其他相關(guān)材料；并向?qū)嶒?yàn)室、依托單位和主管部門反饋現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估專家組評(píng)估綜合意見(jiàn)。

第五章 回避、保密和注意事項(xiàng)

　　第三十五條　參評(píng)實(shí)驗(yàn)室正、副主任、固定人員，學(xué)術(shù)委員會(huì)正主任，依托單位學(xué)術(shù)委員，實(shí)驗(yàn)室主管部門或其他直接相關(guān)者不得作為評(píng)估專家。

　　第三十六條 實(shí)驗(yàn)室提交的材料必須反映評(píng)估期限內(nèi)的真實(shí)情況，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)或材料不實(shí)，將按有關(guān)規(guī)定酌情處理。

　　第三十七條　評(píng)估專家是受科技部和自然科學(xué)基金委委托進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，不代表某一部門或單位，在評(píng)估過(guò)程中的言行應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、保守秘密。自然科學(xué)基金委將對(duì)評(píng)估工作中的有關(guān)情況嚴(yán)格保密。

　　第三十八條　參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的依托單位和主管部門應(yīng)積極支持、配合做好評(píng)估工作，評(píng)估期間不得安排與評(píng)估工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。