關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法的通知

交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2009〕5號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通廳（局、委），天津市市政公路管理局：

　　現(xiàn)將《公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。


中華人民共和國交通運(yùn)輸部（章）
二○○九年一月七日


公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)辦法（試行）

第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)公路水運(yùn)工程監(jiān)理市場管理，維護(hù)公平有序競爭的市場秩序，增強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師誠信意識(shí)，推動(dòng)誠信體系的建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信用評(píng)價(jià)是指交通主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和合同文件等，對(duì)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師從業(yè)承諾履行狀況的評(píng)定。
監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目監(jiān)理過程中的行為，監(jiān)理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗(yàn)、資質(zhì)復(fù)查、資質(zhì)變更以及投標(biāo)活動(dòng)等過程中的行為，監(jiān)理工程師在崗位登記、業(yè)績填報(bào)、履行勞動(dòng)合同等過程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行。
第三條 本辦法所稱監(jiān)理企業(yè)是指依法取得交通運(yùn)輸部頒發(fā)的甲、乙級(jí)及專項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)證書的企業(yè)。
本辦法所稱監(jiān)理工程師是指具有交通運(yùn)輸部核準(zhǔn)的監(jiān)理工程師或?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師資格的人員。
第四條 本辦法第二條第二款中的工程項(xiàng)目，是指水運(yùn)工程項(xiàng)目和省級(jí)交通主管部門所屬質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（簡稱“省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)”）監(jiān)督的公路工程項(xiàng)目。
不屬于本條前款規(guī)定的項(xiàng)目范圍，但屬于下列情形之一的，納入信用評(píng)價(jià)范圍：
（一）在交通主管部門或其質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)受理的舉報(bào)事件中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（三）在較大及以上等級(jí)安全事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師；
（四）從業(yè)過程中有本辦法附件1中第1至8項(xiàng)行為的監(jiān)理企業(yè)；
（五）從業(yè)過程中有貪污、職務(wù)侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為的監(jiān)理工程師。
第五條 信用評(píng)價(jià)應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。
第六條 信用評(píng)價(jià)工作實(shí)行評(píng)價(jià)人簽認(rèn)負(fù)責(zé)制度和評(píng)價(jià)結(jié)果公示、公告制度。
第七條 信用評(píng)價(jià)工作實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。
交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)全國范圍內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評(píng)價(jià)管理工作，交通運(yùn)輸部質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)具體信用評(píng)價(jià)工作進(jìn)行指導(dǎo)并負(fù)責(zé)綜合信用評(píng)價(jià)。
省級(jí)交通主管部門負(fù)責(zé)在本地區(qū)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評(píng)價(jià)管理工作，省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本地區(qū)信用評(píng)價(jià)的具體工作。
項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)本項(xiàng)目監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評(píng)價(jià)初評(píng)工作。
第八條 下列資料可以作為信用評(píng)價(jià)采信的基礎(chǔ)資料：
（一）交通主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)文件（含督查、檢查文件）；
（二）項(xiàng)目法人文件；
（三）舉報(bào)調(diào)查處理的相關(guān)文件；
（四）質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理及責(zé)任認(rèn)定相關(guān)文件；
（五）其他文件。
第九條 項(xiàng)目業(yè)主、省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)及省級(jí)交通主管部門應(yīng)對(duì)收集的基礎(chǔ)資料進(jìn)行分析、確認(rèn)，對(duì)有疑問或證據(jù)不充足的資料應(yīng)查證后作為評(píng)價(jià)依據(jù)。
第十條 監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)工作周期為1年，從每年1月1日起，至當(dāng)年12月31日止。
監(jiān)理工程師信用評(píng)價(jià)工作周期為3年,從第一年1月1日起，至第三年12月31日止。
第十一條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)于每年1月底前將上一年度監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的初評(píng)結(jié)果、扣分依據(jù)等相關(guān)資料報(bào)省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)，省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主的初評(píng)結(jié)果并結(jié)合收集的其他資料進(jìn)行綜合評(píng)分后，將評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)省級(jí)交通主管部門審定。
第十二條 省級(jí)交通主管部門應(yīng)于每年2月底之前將審定后的評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)部。省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年2月底前，將報(bào)部的有關(guān)數(shù)據(jù)按照規(guī)定格式錄入指定數(shù)據(jù)庫。
交通運(yùn)輸部質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在匯總各省評(píng)分的基礎(chǔ)上，結(jié)合掌握的相關(guān)企業(yè)和個(gè)人的信用情況，對(duì)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第二章 監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)
第十三條 監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)實(shí)行信用綜合評(píng)分制。監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)分的基準(zhǔn)分為100分，以每個(gè)單獨(dú)簽訂合同的公路、水運(yùn)工程監(jiān)理合同段為一評(píng)價(jià)單元進(jìn)行扣分，具體扣分標(biāo)準(zhǔn)按照附件1執(zhí)行。對(duì)有多個(gè)監(jiān)理合同段的企業(yè)，按照監(jiān)理合同額進(jìn)行加權(quán)，計(jì)算其綜合評(píng)分。
聯(lián)合體在工程監(jiān)理過程中的失信行為,對(duì)聯(lián)合體各方均按照扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分或確定信用等級(jí)。合同額不進(jìn)行拆分。
第十四條 項(xiàng)目業(yè)主對(duì)監(jiān)理企業(yè)的初評(píng)評(píng)分按附件3中的公式（四）計(jì)算。
監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份及全國范圍內(nèi)的信用綜合評(píng)分按附件3中的公式（一）、（二）分別計(jì)算。
第十五條 對(duì)于評(píng)價(jià)當(dāng)年交工驗(yàn)收的工程項(xiàng)目，除按照本辦法規(guī)定對(duì)監(jiān)理企業(yè)當(dāng)年的從業(yè)承諾履行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)外，還應(yīng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)在該工程項(xiàng)目建設(shè)期間的從業(yè)承諾履行狀況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。
監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間的信用總體評(píng)價(jià)的評(píng)分按附件3中的公式（三）計(jì)算。
第十六條 監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)分為AA、A、B、C、D五個(gè)等級(jí)。評(píng)分對(duì)應(yīng)的信用等級(jí)分別為：
AA級(jí)：95分＜評(píng)分≤100分，信用好；
A級(jí)：85分＜評(píng)分≤95分，信用較好；
B級(jí)：70分＜評(píng)分≤85分，信用一般；
C級(jí)：60分≤評(píng)分≤70分，信用較差；
D級(jí)：評(píng)分＜60分，信用很差。
第十七條 監(jiān)理企業(yè)有本辦法附件1中第1至8項(xiàng)行為之一的，其在從業(yè)省份當(dāng)年的信用等級(jí)直接確定為D級(jí)，其在全國范圍內(nèi)的信用評(píng)價(jià)等級(jí)亦定為D級(jí)。
第十八條 監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間，任一年信用評(píng)價(jià)等級(jí)有D級(jí)的，其在該工程項(xiàng)目上的總體信用評(píng)價(jià)等級(jí)亦定為D級(jí)。
第三章 監(jiān)理工程師信用評(píng)價(jià)
第十九條 監(jiān)理工程師信用評(píng)價(jià)實(shí)行累計(jì)扣分制，具體扣分標(biāo)準(zhǔn)按照附件2執(zhí)行。
第二十條 評(píng)價(jià)周期內(nèi)，對(duì)監(jiān)理工程師失信行為扣分進(jìn)行累加。監(jiān)
理工程師在不同合同段、不同項(xiàng)目的扣分分值應(yīng)進(jìn)行累加。
第二十一條 監(jiān)理工程師在全國范圍內(nèi)的累計(jì)扣分分值，是評(píng)價(jià)周期內(nèi)其從業(yè)的各省對(duì)該監(jiān)理工程師的累計(jì)扣分分值的再累加。
第二十二條 對(duì)評(píng)價(jià)周期內(nèi)累計(jì)扣分分值大于等于12分、但小于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標(biāo)注“評(píng)價(jià)周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”。
對(duì)評(píng)價(jià)周期內(nèi)累計(jì)扣分分值大于等于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標(biāo)注“評(píng)價(jià)周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”。
第四章 信用評(píng)價(jià)管理
第二十三條 交通主管部門應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)果公示，公示時(shí)間不應(yīng)少于10個(gè)工作日。交通主管部門應(yīng)將最終確定的評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公告。
第二十四條 監(jiān)理企業(yè)的信用評(píng)價(jià)結(jié)果自正式公告之日起4年內(nèi)，向社會(huì)提供公開查詢。
監(jiān)理工程師的扣分情況及原因，以及監(jiān)理工程師在從業(yè)過程中有貪污、職務(wù)侵占、索賄、行賄、受賄、玩忽職守等行為被司法部門認(rèn)定構(gòu)成犯罪的有關(guān)信息，向社會(huì)提供公開查詢。
第二十五條 交通主管部門可以將信用評(píng)價(jià)等級(jí)為D級(jí)的企業(yè)、累計(jì)扣分大于等于24分的監(jiān)理工程師列入“黑名單”加強(qiáng)管理。信用評(píng)價(jià)結(jié)果可用于行業(yè)評(píng)優(yōu)、招標(biāo)等活動(dòng)中。
第二十六條 省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信用評(píng)價(jià)資料的整理和歸檔等工作。錄入交通運(yùn)輸部數(shù)據(jù)庫的信用數(shù)據(jù)資料應(yīng)經(jīng)省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)。
第二十七條 交通運(yùn)輸部質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信用評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫的管理和維護(hù)。省級(jí)交通質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本地區(qū)監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師信用評(píng)價(jià)資料的管理。
監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)紙質(zhì)資料及信用評(píng)（扣）分、信用等級(jí)等的電子數(shù)據(jù)資料保存期限不應(yīng)少于5年。監(jiān)理工程師的信用評(píng)價(jià)資料應(yīng)長期保存。
第二十八條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可依法向作出評(píng)價(jià)的交通主管部門提出申訴。
第五章 附 則
第二十九條 在本辦法第四條規(guī)定范圍以外的其他項(xiàng)目上從業(yè)的甲、乙級(jí)及專項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)企業(yè)和監(jiān)理工程師的信用評(píng)價(jià)工作，由省級(jí)交通主管部門參照本辦法制定評(píng)價(jià)辦法。
第三十條 省級(jí)交通主管部門可參照本辦法制定對(duì)丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的評(píng)價(jià)辦法。
第三十一條 省級(jí)交通主管部門可根據(jù)實(shí)際情況，參照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則報(bào)交通運(yùn)輸部備案。
第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
第三十三條 本辦法由交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)解釋。

附件1
公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
序號(hào) 失信行為代碼 失信行為 信用等級(jí)或扣分標(biāo)準(zhǔn)
1 JJX101001 在申請資質(zhì)許可、定期檢驗(yàn)、資質(zhì)復(fù)查及變更等過程中采用弄虛作假等手段獲取監(jiān)理資質(zhì)的 直接定為D級(jí)
2 JJX101002 允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的 直接定為D級(jí)
3 JJX101003 以他人名義投標(biāo)或弄虛作假騙取中標(biāo)的 直接定為D級(jí)
4 JJX101004 以向招標(biāo)人或評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的 直接定為D級(jí)
5 JJX101005 串標(biāo)、圍標(biāo)的 直接定為D級(jí)
6 JJX101006 分包、轉(zhuǎn)包工程監(jiān)理工作的 直接定為D級(jí)
7 JJX101007 弄虛作假、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的 直接定為D級(jí)
8 JJX101008 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級(jí)安全事故中，監(jiān)理企業(yè)負(fù)有主要責(zé)任的 直接定為D級(jí)
9 JJX101009 將不合格的工程、工序、建筑材料、建筑構(gòu)配件或設(shè)備按照合格簽字的 15分∕次
10 JJX101010 在一般質(zhì)量事故或安全事故中，監(jiān)理負(fù)有主要責(zé)任的 10分∕次
11 JJX101011 在環(huán)保事件中負(fù)有責(zé)任的 10～15分∕次（視責(zé)任程度扣）
12 JJX101012 被地（市）級(jí)及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)的 5分/次
13 JJX101013 未按投標(biāo)承諾的條件配備總監(jiān)、副總監(jiān)、駐地監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表的 5分∕人次
14 JJX101014 監(jiān)理人員編造《監(jiān)理日志》的 3分∕次
15 JJX101015 存在假數(shù)據(jù)、假資料問題的 3分∕項(xiàng)次（項(xiàng)指檢查指標(biāo)項(xiàng)，次指檢查次數(shù)）
16 JJX101016 派駐到工程建設(shè)項(xiàng)目上的監(jiān)理工程師未進(jìn)行崗位登記的 2分/人次
17 JJX101017 監(jiān)理人員使用假監(jiān)理工程師或?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 2分∕人次
18 JJX101018 未按合同約定辦理調(diào)換手續(xù)而調(diào)換監(jiān)理工程師的 2分∕次
19 JJX101019 監(jiān)理人員有吃拿卡要行為的 1分∕次
20 JJX101020 惡意拖欠監(jiān)理人員工資的 1分∕次
21 JJX101021 惡意扣壓監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師或?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 1分/人次
22 JJX101022 未按合同約定配備試驗(yàn)檢測、測量儀器設(shè)備的 1分∕臺(tái)
附件2
公路水運(yùn)工程監(jiān)理工程師信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
序號(hào) 失信行為代碼 失信行為 扣分標(biāo)準(zhǔn)
1 JJX102001 監(jiān)理工作中，有吃拿卡要等行為的 24分∕次
2 JJX102002 使用假監(jiān)理工程師或?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師資格證書的 24分/次
3 JJX102003 將不合格的單位、分部、分項(xiàng)工程按合格簽字的 20分/次
4 JJX102004 將不合格的工序、建筑材料、建筑配件和設(shè)備按照合格簽字的 16分∕次
5 JJX102005 監(jiān)理工程師存在造假行為（包括編造、偽造試驗(yàn)資料或監(jiān)理資料）的 12分∕次
6 JJX102006 在重大質(zhì)量事故或較大及以上等級(jí)安全事故中負(fù)有責(zé)任的 10～16分/次（視責(zé)任程度扣）
7 JJX102007 在一般質(zhì)量事故或安全事故中負(fù)有責(zé)任的 6～10分∕次（視責(zé)任程度扣）
8 JJX102008 在環(huán)保事件中負(fù)有責(zé)任的 6～12分∕次（視責(zé)任程度扣）
9 JJX102009 被地（市）級(jí)及以上交通主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)的 8分/次
10 JJX102010 在企業(yè)資質(zhì)許可、定期檢驗(yàn)、復(fù)查及變更等過程中提交虛假個(gè)人業(yè)績的 8分/次
11 JJX102011 出借資格證書的 6分/次
12 JJX102012 無正當(dāng)理由，不履行勞動(dòng)合同的 6分∕次
13 JJX102013 違規(guī)代簽監(jiān)理資料的 3分∕次
14 JJX102014 現(xiàn)場監(jiān)理工程師無正當(dāng)理由不到崗、不出勤的 2分∕次
15 JJX102015 從事監(jiān)理工作未進(jìn)行崗位登記的 1分∕次


附件3
公路水運(yùn)工程監(jiān)理信用評(píng)價(jià)相關(guān)計(jì)算公式

（一）監(jiān)理企業(yè)在從業(yè)省份的信用綜合評(píng)分計(jì)算公式
S= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
S—企業(yè)在某省的信用綜合評(píng)分；
Fi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的信用評(píng)分；
Hi—企業(yè)在某省內(nèi)某一合同段的合同額；
n—企業(yè)在某省內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理合同段總數(shù)。
（二）監(jiān)理企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評(píng)分計(jì)算公式
G= （Sj*Ij）/ Ij
式中：
G—企業(yè)在全國范圍內(nèi)的信用綜合評(píng)分；
Sj—企業(yè)在某省的信用綜合評(píng)分；
Ij—企業(yè)在某省的合同總額；
m—企業(yè)從業(yè)的省份總數(shù)。
（三）監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間的信用總體評(píng)價(jià)的評(píng)分計(jì)算公式
X= Ni/k
式中：
X—企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間的信用總體評(píng)分；
Ni—企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間某一年的信用綜合評(píng)分，按公式（四）計(jì)算；
k—企業(yè)在工程項(xiàng)目上的從業(yè)年份數(shù)量。
（四）監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)期間某一年的信用綜合評(píng)分計(jì)算公式
N= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
Fi—企業(yè)在工程項(xiàng)目某一合同段的信用評(píng)分；
Hi—企業(yè)在工程項(xiàng)目上某一合同段的合同額；
n—企業(yè)在工程項(xiàng)目上的合同段總數(shù)。