證監會公告[2008]23號－《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關人員任職資格的銜接規定

中國證券監督管理委員會公告

[2008]23號



《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監會令第47號）已于2007年7月4日發布并實施。為了明確實施前后期貨公司有關人員的任職資格銜接事項，我會制定了《〈期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法〉實施前后有關人員任職資格的銜接規定》，現予公告，自公告之日起施行。




二○○八年五月二十二日





《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關人員任職資格的銜接規定




一、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》（以下簡稱《高管辦法》）實施前任職的期貨公司董事長、總經理、副總經理、財務負責人、營業部負責人，截至《高管辦法》實施之日尚未離任的，其任職資格在《高管辦法》實施后仍然有效。

《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監事（董事長除外），截至《高管辦法》實施之日尚未離任的，在《高管辦法》實施后可以繼續任職。

二、《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人，在《高管辦法》實施后離任的，適用《高管辦法》第34條。

《高管辦法》實施前任職的期貨公司總經理、副總經理，在《高管辦法》實施后離任的，適用《高管辦法》第44條。

三、《高管辦法》實施前期貨公司自行任用的首席風險官，在《高管辦法》實施后，應當按照《高管辦法》的規定申請并取得任職資格。

四、截至本公告發布之日，具有期貨公司董事長、總經理、副總經理任職資格但尚未通過資質測試的人員，應當自本公告發布之日起3年內通過資質測試。逾期未通過資質測試的，其任職資格自動失效。

《高管辦法》實施前任職并且截至本公告發布之日尚未離任的期貨公司監事會主席、獨立董事，應當自本公告發布之日起3年內按照《高管辦法》的規定申請并取得相應的任職資格，逾期未取得任職資格的，不得繼續任職。

五、本規定自公告之日起施行。