合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引





第一條 為了規(guī)范合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)，根據(jù)中國證監(jiān)會2009年修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，制定本指引。



第二條 合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）開立證券賬戶到開戶代理機構(gòu)辦理。開戶代理機構(gòu)應(yīng)按本公司上海、深圳分公司有關(guān)合伙企業(yè)等非法人組織開戶要求采用實時開戶系統(tǒng)報送數(shù)據(jù)或郵寄方式辦理。在相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造完成之前,或者申請企業(yè)認為便利的, 也可直接到本公司上海、深圳分公司辦理。



第三條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：



（一）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；



（二）組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件；



（三）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）；



（四）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件；



（五）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；



（六）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》（見附表 1）；



（七）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。



第四條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)在填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》時，“持有人名稱”一項應(yīng)為企業(yè)全稱（如合伙企業(yè)全稱中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字樣不可省略），“有效身份證明文件號碼”一項應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的注冊號。執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人按營業(yè)執(zhí)照記載填寫，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還應(yīng)填寫委派代表姓名。“合伙人或投資者名單”一項應(yīng)填寫全體合伙人或投資者的姓名/名稱、有效身份證明文件號碼、承擔責任方式，承擔責任方式填寫“無限責任或無限連帶責任”、“有限責任”或者“特殊普通合伙人責任”。



第五條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)名稱、有效身份證明文件號碼、企業(yè)類型、營業(yè)期限、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責人、其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時辦理證券賬戶注冊信息變更手續(xù)，并提交下列變更申請材料：



（一）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；



（二）變更后的合伙協(xié)議或創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）；



（三）發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明文件及復(fù)印件；



（四）變更后執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效身份證明文件及復(fù)印件（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人變更時提供）；



（五）繼任代表的有效身份證明文件及復(fù)印件、繼任委派書（法人、其他組織委派的執(zhí)行合伙事務(wù)的代表發(fā)生變化時提供）；



（六）變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的有效身份證明文件及復(fù)印件（合伙人或投資者變更時提供）；



（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；



（八）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊資料變更申請表》（見附表 2）。



第六條 對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢的，證券公司應(yīng)督促其及時更正。對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織名稱、有效身份證明文件號碼、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責人、其他合伙人或投資者、企業(yè)類型、營業(yè)期限發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)督促合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織及時按本指引第五條的規(guī)定辦理變更手續(xù)。對于聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應(yīng)在其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。



第七條 合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起 15 日內(nèi)，提交下列材料辦理證券賬戶銷戶手續(xù)：



（一）證券賬戶卡；



（二）企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件；



（三）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；



（四）清算人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；



（五）《注銷證券賬戶申請表》。



第八條 有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織開立證券賬戶或從事證券投資有限制的，該等組織應(yīng)當遵守。



第九條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為法人或合伙的，其證券賬戶開立業(yè)務(wù)，遵照法人或合伙開戶的規(guī)定。



第十條 本指引未規(guī)定的適用本公司《證券賬戶管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則。



第十一條 本指引由本公司負責解釋。



第十二條 本指引自2009年12月21日起施行。





表 1： 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表



賬戶持有人全稱 國籍或地區(qū)



注冊地址 執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人



聯(lián)系地址 郵政編碼



聯(lián)系人 網(wǎng)址



移動電話 固定電話



組織機構(gòu)代碼 組織機構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日



有效身份證明 □ 年 月 日

身份證明文件有效期截止日期

文件號碼 □ 長期有效



身份證明文件

姓名/名稱 國籍或地區(qū) 有效身份證明文件類別 有效身份證明文件號碼 承擔責任方式

有效期截止日期



合伙人或投資者名單

申 （表格不夠時，可另行

請 附表填寫）



人

填

寫



企業(yè)類型（打“√”） □普通合伙 □特殊普通合伙 □有限合伙 □非法人非合伙制創(chuàng)投企業(yè) □其他



□滬市Ａ股賬戶 □滬市Ｂ股賬戶 □滬市基金賬戶 □滬市其他賬戶

賬戶類別

□深市Ａ股賬戶 □深市Ｂ股賬戶 □深市基金賬戶 □深市其他賬戶

是否直接開通 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼（六位數(shù)字或

□是 □否

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能 字母）



經(jīng)辦人姓名 國籍或地區(qū)



經(jīng)辦人聯(lián)系地址



經(jīng)辦人有效身份證

明文件號碼



本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認真閱讀了《證券

鄭重聲明 賬戶注冊說明書》并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。

經(jīng)辦人簽名： 日期： 年 月 日



審核資料：

□組織機構(gòu)代碼證

□企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）

□經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

□執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人授權(quán)委托書

開 □全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件復(fù)印件

戶 □國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件（適用于創(chuàng)

代 投企業(yè)）

理 □申請人是否已簽名

機 □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

構(gòu) 賬戶類別 上海市場 深圳市場

填 Ａ股賬戶

寫

Ｂ股賬戶



基金賬戶



其他賬戶



經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 開戶代理機構(gòu)蓋章：

聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期：

備

注



說明：1、填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。2、開戶申請人選擇開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的，需填寫自設(shè)的初始密碼。從

賬戶開立次日起，開戶申請人可訪問本公司網(wǎng)站 （http://www.chinaclear.cn），點擊“投資者服務(wù)”項下“投資者登錄”，選擇“非

證書用戶登錄”下的“按證券賬戶”登錄方式，使用證券賬戶號碼和初始密碼登錄，修改初始密碼后即可辦理證券查詢、股東大會網(wǎng)絡(luò)

投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。


證券賬戶注冊說明書



一、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱登記公司）及其委托的開戶代理機構(gòu)，負

責為證券賬戶申請人（以下簡稱申請人）開立證券賬戶，用于記載證券賬戶持有人的證券持有

及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等服務(wù)。

二、使用相同姓名/名稱、相同身份證明文件號碼開立多個賬戶的申請人，可選擇開通一

個賬戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬

戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號及密碼登錄登記公司

網(wǎng)站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。

三、申請人在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當仔細閱讀本說明書、《合伙企業(yè)證券賬戶注冊申

請表》。申請人在《申請表》上簽名后，表示已經(jīng)認真閱讀本說明書及《申請表》，并同意接受

本說明書條款。

四、對于拒絕在《申請表》上簽名的申請人，登記公司或其委托的開戶代理機構(gòu)拒絕為其

開立證券賬戶。

五、申請人應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理

規(guī)則》及《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

六、申請人應(yīng)當提供真實、準確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料，并對開戶注

冊資料的真實性、準確性與完整性負全部責任。

七、申請人應(yīng)當對登記公司或開戶代理機構(gòu)錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結(jié)果負

責。

八、證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時，應(yīng)當及時向登記公司或其委托的開

戶代理機構(gòu)申請變更。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。

九、證券賬戶持有人保證證券賬戶的合法合規(guī)使用，對因違規(guī)使用導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律

責任由證券賬戶持有人自負。

十、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)應(yīng)當對證券賬戶持有人注冊的開戶資料保密，不得

轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責任由登記公司

及其委托的開戶代理機構(gòu)承擔。

十一、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)僅對申請人所提供的開戶注冊資料進行審核，核

查申請人身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。

但是,這并不表明對申請人所提供的開戶資料作出真實性判斷或者保證。對下列情況之一所引起

的法律糾紛,登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)不承擔責任：

1．申請人使用虛假資料開戶；

2．違規(guī)使用他人合法證件開戶；

3．法律法規(guī)規(guī)定不能買賣股票的自然人和機構(gòu)開戶；

4．其他違規(guī)開戶的情況。

十二、因不可抗力而引起的注冊錯誤，登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)不承擔任何責任。

十三、登記公司修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說明書時，應(yīng)當公告提示，不須知會每個申請人和證券

賬戶持有人。申請人和證券賬戶持有人應(yīng)當按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及《證券賬戶注冊說明書》

執(zhí)行。





表2：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊資料變更申請表





證券賬戶號



賬戶持有人姓 賬戶持有人姓



名／全稱 名／全稱

變 變

更 有效身份證明 更 有效身份證明

前 文件號碼 后 文件號碼

申

資 執(zhí)行事務(wù)合伙 資 執(zhí)行事務(wù)合伙



料 人或負責人 料 人或負責人

請

企業(yè)類型 企業(yè)類型



人 營業(yè)期限 營業(yè)期限



有效身份證 有效身份證 身份證明文件 承擔責任方

變更后合 姓名/名稱 國籍或地區(qū)

明文件類型 明文件號碼 有效期截止日期 式

填 伙人或投

資 者 名

單

寫 （表格不



夠時，可

另行附表



填寫）



變更內(nèi)容：□姓名／全稱 □有效身份證明文件號碼 □合伙人或投資者

□執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人 □企業(yè)類型 □營業(yè)期限 □其他

經(jīng)辦人簽名 聯(lián)系電話及地址



審核資料： 序號：

□證券賬戶卡及復(fù)印件

□合伙協(xié)議或創(chuàng)投企業(yè)合同及章程

□企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注

明與原件一致）

□經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

代 □發(fā)證機關(guān)出具的注冊資料變更證明及復(fù)印件

理 □涉及變更的合伙人或投資者有效身份證明文件及復(fù)印件，

機 □變更后全體合伙人或投資者名單

構(gòu) □執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人授權(quán)委托書

審 □執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件復(fù)印件

核 □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

欄



處理意見：

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機構(gòu)蓋章：

負責人： 聯(lián)系電話：

傳真： 日期：

處

理 簽 名： 日期：

結(jié)

果

說明：填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。