關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的通知



各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法（修訂稿）》（見(jiàn)附件）已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條（二）申購(gòu)單位及上限修改為：每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶(hù)（以T-1日賬戶(hù)注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購(gòu)的，以及同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
增加第三款：證券公司客戶(hù)定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶(hù)可按現(xiàn)有開(kāi)立賬戶(hù)參與申購(gòu)。
二、第二條（四）第二款增加“中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購(gòu)的資金交收不提供交收擔(dān)保。”

三、第三條增加條款（八）“縮短一個(gè)交易日的資金申購(gòu)流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購(gòu)流程如下：

1、投資者申購(gòu)（T日）

申購(gòu)當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購(gòu)辦法等規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購(gòu)資金需全部到位，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。
4、資金解凍（T+3日）
T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

四、第四條增加條款（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶(hù)持有人姓名/名稱(chēng)、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶(hù)申購(gòu)?fù)�一只新股，�?dǎo)致申購(gòu)無(wú)效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶(hù)。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，導(dǎo)致其申購(gòu)無(wú)效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類(lèi)配售對(duì)象開(kāi)立的證券賬戶(hù)申購(gòu)新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門(mén)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》自即日起實(shí)施。

特此通知。



附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法（修訂稿）





上海證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司



二○○九年六月十八日



附件

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法

（修訂稿）



一、為了規(guī)范采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定

（一）申購(gòu)時(shí)間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶(hù)在申購(gòu)日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“T日”）向上交所申購(gòu)在上交所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購(gòu)單位及上限

每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶(hù)（以T-1日賬戶(hù)注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購(gòu)的，以及同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購(gòu)的，以第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
證券公司客戶(hù)定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶(hù)可按現(xiàn)有開(kāi)立賬戶(hù)參與申購(gòu)。
（三）申購(gòu)配號(hào)

申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶(hù)。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

（四）資金交收及透支申購(gòu)的處理

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購(gòu)資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立的結(jié)算備付金賬戶(hù)完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶(hù)在T+1日16時(shí)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購(gòu)的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時(shí)資金不足以完成申購(gòu)新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。具體辦法如下：

會(huì)員單位在T+1日16時(shí)前將資金不實(shí)的申購(gòu)賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)交易單元告知上交所，其上報(bào)的資金不實(shí)申購(gòu)總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資結(jié)果并核實(shí)會(huì)員單位上報(bào)情況后，逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。如會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬交易單元中資金申購(gòu)量最大的交易單元，按照申購(gòu)時(shí)間的先后順序，從最晚申購(gòu)的賬號(hào)開(kāi)始，依次確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)，直至該會(huì)員的申購(gòu)總量與實(shí)際到位資金相符；如該會(huì)員申購(gòu)不足金額超過(guò)該交易單元申購(gòu)總量，則該交易單元所有申購(gòu)均確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)，同時(shí)按照資金申購(gòu)量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程

（一）投資者申購(gòu)

T日，投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)在上交所辦理指定交易的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。

已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶(hù)的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將到位申購(gòu)資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬及結(jié)算備付金賬戶(hù)余額能滿(mǎn)足申購(gòu)資金的扣收，同時(shí)應(yīng)繳納一天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗(yàn)資及配號(hào)

T+2日，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

無(wú)效申購(gòu)確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購(gòu)總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。

2、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上交所按照每1000股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過(guò)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號(hào)抽簽

主承銷(xiāo)商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購(gòu)1000股新股。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。新股認(rèn)購(gòu)款由主承銷(xiāo)商通過(guò)其開(kāi)立在中國(guó)結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶(hù)自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶(hù)。

中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購(gòu)資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷(xiāo)商依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議將新股認(rèn)購(gòu)款扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。

（八）縮短一個(gè)交易日的資金申購(gòu)流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購(gòu)流程如下：

1、投資者申購(gòu)（T日）

申購(gòu)當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購(gòu)辦法等規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購(gòu)資金需全部到位，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。
4、資金解凍（T+3日）
T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?

發(fā)行人可以根據(jù)申購(gòu)情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽�最終確定對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和對(duì)公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼０l(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購(gòu)資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國(guó)結(jié)算上海分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算上海分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶(hù)持有人姓名/名稱(chēng)、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶(hù)申購(gòu)?fù)�一只新股，�?dǎo)致申購(gòu)無(wú)效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶(hù)。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，導(dǎo)致其申購(gòu)無(wú)效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類(lèi)配售對(duì)象開(kāi)立的證券賬戶(hù)申購(gòu)新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門(mén)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起生效。







上海證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日