安陽市人民政府關于印發《安陽市行政執法案卷評查辦法》《安陽市重大行政處罰決定備案辦法》《安陽市行政執法投訴辦法》的通知

安政〔2009〕61號


各縣（市、區）人民政府，市人民政府各部門及有關單位：
　現將《安陽市行政執法案卷評查辦法》、《安陽市重大行政處罰決定備案辦法》、《安陽市行政執法投訴辦法》印發給你們，請遵照執行。



二○○九年九月十六日


安陽市行政執法案卷評查辦法

第一條為了規范行政執法行為，提高行政執法水平， 根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》及相關法律、法規和規章的規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法機關在實施行政許可、行政處罰、行政強制、行政裁決、行政確認、行政征收征用、行政給付等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。
行政執法機關應當在行政執法案件辦結后20日內將案件材料立卷歸檔，一案一卷，分門別類，統一編號，妥善保管。國務院有關部門對立卷歸檔工作已作出規定的從其規定。
第三條本辦法所稱行政執法案卷評查，是指上級人民政府對下級人民政府、人民政府對其所屬行政執法部門及與其所屬行政執法部門平級并實行垂直管理的行政執法部門、上級人民政府行政執法部門對所屬執法單位及下級人民政府所屬相應執法部門的行政執法案卷，依照統一的評查內容和標準進行評查，并對發現的問題進行督促整改的活動。
第四條市、縣（市、區）人民政府領導本行政區域內的行政執法案卷評查工作。
市、縣（市、區）人民政府和各行政執法部門的法制工作機構具體負責行政執法案卷評查的組織、指導、協調和監督工作。
第五條行政執法案卷評查堅持依法、公正、實體與程序并重、獎勵與追究相結合的原則。
第六條各級人民政府及各行政執法部門組織開展行政執法案卷評查活動，適用本辦法。
第七條 行政執法案卷評查工作每年組織1—2次，并與行政執法檢查、行政執法責任目標考評及行政執法責任追究工作結合進行。具體可以采取單項評查、全面評查或者按系統評查、組織行政執法單位相互評查以及隨機抽查等方式進行。
上級人民政府及其行政執法部門法制機構進行隨機抽查時，被抽查的行政執法單位負有提供行政執法案卷的義務；行政執法案卷涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的，行政執法案卷抽查人員負有保守秘密的義務。
第八條行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，必要時可以通過詢問相關行政執法人員，了解情況。被評查的單位和相關人員應當如實反映情況，提供有關資料，不得弄虛作假。
第九條行政執法案卷評查的主要內容：
（一）行政執法主體是否合法，是否符合法定權限，執法人員是否具有執法資格；
（二）行政執法行為是否有法律依據，適用依據是否正確；
（三）認定事實是否清楚，證據是否充分；
（四）具體行政行為是否合法、適當；
（五）執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；
（六）文書是否完整齊備，文書使用是否規范、正確；
（七）行政執法決定是否依法執行；
（八）是否依法向司法機關移交應當追究刑事責任的案件；
（九）罰沒收據是否合法，是否實行罰繳分離；
（十）行政執法相關收費依據、標準是否合法，是否實行收支兩條線；
（十一）案卷制作歸檔是否規范、正確。
第十條行政執法案卷評查實行百分制計分方式，分解確定各項分值，90分以上為優秀案卷，80—89分為合格，70—79分為一般，69分以下為不合格。
行政執法案卷經評查，平均得分在 95 分以上的，本級人民政府或者行政執法部門應當給予行政執法單位通報表彰，對辦案人員可以進行適當獎勵。
平均得分在 79 分以下的，本級人民政府或者行政執法部門法制機構應當對被評查單位給予通報批評并及時對其行政執法人員進行業務培訓；責成被評查單位取消不合格案卷辦案人員當年評優評先資格。
連續兩次以上評查平均得分低于 79 分的，對直接責任人員應當取消行政執法資格、調離行政執法崗位。
第十一條凡行政執法案卷存在一般程序性、適當性問題的，評查機關應當及時歸納總結和進行反饋，并可以予以通報批評；行政執法案卷存在事實不清、證據不足、適用法律錯誤等實體性、合法性問題的，評查機關應當依法啟動行政執法監督程序予以糾正。對直接責任人員依照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及其他有關規定，追究其責任。
被評查單位對評查機關指出的行政執法案卷存在的問題，應采取有效措施，認真進行整改、糾正。
第十二條凡行政執法案卷評查的結果，應當作為對下級人民政府和本級人民政府各行政執法部門依法行政工作（行政執法責任制工作）年終考核的依據。
行政執法部門對本部門各執法科室及下屬執法機構開展的行政執法案卷評查工作納入本部門依法行政（內部行政執法責任制工作）年度考核的內容。
第十三條在行政執法案卷評查中，被評查單位及其人員有下列情形之一的，依照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及其他有關規定追究其責任：
（一）不履行提供案卷義務的；
（二）不履行保密義務的；
（三）拒不履行糾正義務的；
（四）其他不履行行政執法案卷評查義務的。
第十四條行政執法案卷評查所需經費由本級財政予以保障。
第十五條本辦法自印發之日起施行。


安陽市重大行政處罰決定備案辦法

第一條為加強對行政處罰行為的監督，保證行政處罰正確、公正地實施，促進行政執法機關依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省行政機關執法條例》及《〈河南省行政機關執法條例〉實施辦法》等有關法律、法規和規章的規定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱重大行政處罰，是指行政處罰實施機關依照法律、法規和規章的規定，對行政管理相對人作出的下列行政處罰：
（一）責令停產停業；
（二）吊銷許可證或者執照；
（三）以下較大數額罰款：對非經營活動中的違法行為實施罰款一次達到或者超過1000元；對無違法所得的經營性違法行為實施罰款一次達到或者超過10000元； 對有違法所得的經營性違法行為實施罰款一次達到或者超過30000元；
（四）沒收違法所得、沒收非法財物金額相當于本條第（三）項規定的數額的。
國務院金融、國稅等實行垂直領導的部門對較大數額罰款已作出規定的從其規定。
第三條重大行政處罰決定備案工作實行分級備案審查制度。
第四條縣（市、區）人民政府、市人民政府所屬行政執法部門作出的重大行政處罰決定，應向市人民政府備案；鄉（鎮）人民政府及縣（市、區）人民政府所屬行政執法部門作出的重大行政處罰決定，應向縣（市、區）人民政府備案。
法律、法規授權組織及實行垂直管理的行政執法部門作出的重大行政處罰決定，應向同級人民政府備案。
依法受行政執法機關委托的組織在委托范圍內作出的重大行政處罰決定，應當由委托的行政執法機關向同級人民政府備案。
第五條市、縣（市、區）人民政府法制機構（以下簡稱備案審查機構）在同級人民政府領導下，具體負責重大行政處罰決定備案的受理、審查等有關工作，履行對重大行政處罰行為的監督檢查職責。
報送備案單位的法制機構具體負責有關報送工作。行政執法機關未設立法制機構的，應指定相應的機構負責有關報送工作。
第六條重大行政處罰決定實行“一案一備”。
行政處罰實施機關應在作出重大行政處罰決定之日起15日內向備案審查機構備案，并提交以下材料：
（一）備案報告；
（二）依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條規定作出的行政處罰決定書；
（三）違法事實證據目錄及主要證據材料復印件；
（四）當事人的申辯意見材料復印件；
（五）行政處罰執行情況材料；
（六）備案審查機構認為應當報送的其他材料。
重大行政處罰決定有關備案文書格式由市人民政府法制辦公室統一規定。
第七條備案審查機構可以根據備案審查工作需要，調閱與重大行政處罰案件相關的卷宗材料，報送備案單位應當予以配合，不得拒絕或拖延。備案審查機構認為需要有關部門提出意見或者協助審查的，有關部門應當予以協助。
第八條備案審查機構對同一重大行政處罰案件既受理備案，又受理行政復議申請的，自行政復議申請受理之日起，備案審查終止。行政復議機關作出的行政復議決定即為備案審查的結論。
第九條公民、法人或者其他組織對重大行政處罰不服，向人民法院提起行政訴訟的，自人民法院受理起訴之日起，備案審查中止。自人民法院作出的判決或者裁定生效之日起，備案審查工作繼續進行。行政處罰實施機關應在人民法院作出的判決或者裁定生效之日起5日內將審判結果復印件報送備案審查機構。
第十條對報送備案的重大行政處罰決定，備案審查機構應就下列內容進行審查：
（一）行政處罰主體資格是否合法；
（二）認定事實是否清楚，證據是否確鑿，處罰幅度是否適當；
（三）適用法律、法規、規章是否正確、準確；
（四）程序是否合法；
（五）法律文書是否規范；
（六）其他需要審查的內容。
第十一條備案審查機構對報送備案的重大行政處罰決定經審查后，應根據審查情況分別作出如下處理：
（一）作出行政處罰的主體具備法定資格，作出的行政處罰符合法定權限，事實清楚，證據確鑿、充分，適用法律、法規、規章正確，程序合法，處罰適當的，予以登記備案，并將審查結果按季度通知備案單位。
（二）有下列情形之一的，可以向報送備案單位發出《行政執法監督檢查處理通知書》，建議報送備案的單位撤銷、變更或者重新作出行政處罰決定。報送備案單位應當嚴格按照通知書的內容執行，并在30日內向備案審查機構報告結果。
1�本哂袘�當不予行政處罰或從輕、減輕行政處罰情形而未予考慮的；
2�弊鞒鲂姓�處罰的主體不具備法定資格的；
3�笔聦嵅磺宓�；
4�敝饕�證據不足的；
5�边m用法律、法規、規章錯誤的；
6�边`反法定程序的；
7�背�越職權或濫用職權實施行政處罰的；
8�毙姓�處罰不適當的；
9�边`反罰繳分離制度規定的；
10�睂嵤┑男姓�處罰有其他違法情形的。
第十二條報送備案的單位拒不執行備案審查機構依照本辦法第十一條作出的建議的，備案審查機構可以提請本級人民政府向報送備案單位發出《行政執法監督決定書》，撤銷該單位作出的行政處罰決定，或者責令該單位變更原行政處罰決定，或者責令重新作出行政處罰決定。報送備案的單位應在30日內向發出決定書的人民政府報告結果。
第十三條實行重大行政處罰案件統計和報告制度。報送備案單位應按季度報送重大行政處罰案件統計報表，報送時間為下一季度第一個月的10日前；未辦理重大行政處罰案件的，實行零報送。每年1月31日前，報送備案單位應將上年度的統計總報表和全年行政處罰案件查處情況的總結材料上報備案審查機構。
第十四條行政執法機關未按本辦法的規定報送重大行政處罰案件或者不按時報送行政處罰案件統計報表的，由備案審查機構責令其限期報送。逾期不報或者經核實有重大行政處罰案件不報的，備案審查機構可建議本級人民政府對處罰機關及其法定代表人或直接責任人予以通報批評，并應將此情況記錄在案，作為年終本級人民政府對各單位依法行政目標考核及實施行政執法責任追究的重要依據。
第十五條備案審查期間，原重大行政處罰決定不停止執行，但有下列情形之一的，可以停止執行：
（一）報送備案的單位認為需要停止執行的；
（二）備案審查機構根據案件審查情況認為需要停止執行的；
（三）行政管理相對人提出停止執行申請，備案審查機構認為應當停止執行的；
（四）法律、法規規定其他需要停止執行的。
備案審查機構對需要停止執行的行政處罰決定，應向報送備案的單位下達《停止執行通知書》，報送備案的單位接到通知書后必須停止執行；報送備案單位拒不停止執行的，備案審查機構應提請本級人民政府決定停止執行。
第十六條備案審查機構在備案審查中發現行政執法機關及其工作人員有失職、瀆職、濫用職權、亂施處罰、違反罰繳分離制度等違法行為，或者有違反重大行政處罰決定備案制度有關規定以及拖延、拒絕履行行政執法監督決定等行為的，應按照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及其他有關法律、法規、規章的規定追究其行政執法責任；情節嚴重應予行政處分的，移送監察機關處理；構成犯罪的，移送司法機關依法追究其刑事責任。
第十七條備案審查機構應定期或不定期的對重大行政處罰決定備案制度的執行情況進行監督檢查，并將檢查結果予以通報。
第十八條本辦法自2010年1月1日起施行。


安陽市行政執法投訴辦法

第一條為加強對行政執法工作的監督，保護公民、法人和其他組織的合法權益，促進行政執法機關依法行使職權，根據《中華人民共和國憲法》、《<河南省行政機關執法條例>實施辦法》等有關法律、法規、規章的規定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱行政執法投訴，是指公民、法人或者其他組織認為行政執法機關及其行政執法人員的行政執法行為違法或者不當，除依法申請行政復議、提起行政訴訟或者通過其他途徑解決的外，向市、縣（市、區）人民政府及其所屬的行政執法機關提出的申訴和舉報。
第三條市、縣（市、區）人民政府及其所屬行政執法機關的法制機構（以下簡稱政府法制機構）具體負責行政執法投訴案件的受理、處理和監督工作。行政執法機關未設立法制機構的，應指定相應的機構負責受理、處理行政執法投訴案件。
行政執法機關辦理行政執法投訴案件應當接受同級人民政府的法制機構和上級行政執法機關的監督。
人事、監察、信訪等有關部門，按照各自職責，配合做好行政執法投訴工作。
第四條受理和處理行政執法投訴案件應當堅持便民、高效和有錯必糾的原則。
第五條對本市行政區域內實行垂直領導體制的行政執法機關及其行政執法人員違法或者不當行政執法行為的投訴，適用本辦法的有關規定。
第六條政府法制機構應當建立行政執法投訴制度，設立并向社會公開行政執法投訴電話、電子信箱。
公民、法人或者其他組織可以采取電話、電子郵件、書信、當面等形式進行投訴。
第七條投訴人進行行政執法投訴，應當有明確的投訴對象，投訴內容應當具體、客觀、真實。
第八條任何行政執法機關和行政執法人員不得對投訴人進行打擊報復。
第九條公民、法人或者其他組織對行政執法機關或者行政執法人員有下列行為之一的，可以向其同級人民政府法制機構或者上級主管部門法制機構投訴。　　
（一）不依法履行法定職責的；
（二）違法實施行政強制措施的；
（三）違法實施行政許可的；
（四）違法實施行政收費的；
（五）違法實施行政處罰的；
（六）違法實施行政裁決的；
（七）執法時不依法出示行政執法證件或者無行政執法證件上崗執法的；
（八）其他行政執法行為侵犯公民、法人和其他組織合法權益的。
第十條對不屬于本辦法第九條規定行為的投訴，政府法制機構應當告知投訴人向有關部門反映。
第十一條投訴人提出的投訴，有下列情形之一的，政府法制機構不予受理，但應當告知投訴人不受理的理由：
（一）已進入行政復議或者行政訴訟程序，當事人又投訴的；
（二）對行政復議或者行政訴訟的處理結果不服而投訴的；
（三）同一行政行為涉及兩個以上的公民、法人或者其他組織，其中已有公民、法人或者其他組織申請行政復議或者提起行政訴訟的；
（四）投訴事項已由監察機關或者信訪部門受理的；
（五）其他依法不予受理的情形。
第十二條政府法制機構受理的行政執法投訴，應當填寫《行政執法投訴案件受理登記表》，并自受理之日起30日內辦理完畢；情況復雜需要延長時間的，經同級人民政府法制機構負責人批準，可適當延長，但最長不超過60日。投訴案件辦結后，政府法制機構應當將辦理的結果及時告知投訴人。
第十三條政府法制機構查處投訴案件，有權調閱與被投訴事項有關的行政執法文書和其他資料，有權向行政執法人員調查有關行政執法活動情況。
被投訴行政執法機關或者行政執法人員應當如實反映執法情況，提供有關資料，不得隱瞞和偽造。
第十四條政府法制機構的調查人員對投訴案件進行調查時，不得少于兩人，并出示《河南省行政執法監督證》。
第十五條對依照本辦法規定應當受理的投訴案件，無正當理由拒絕受理或者受理后不依照本辦法規定進行查處的，本級人民政府法制機構或者上一級主管部門的法制機構可責令其受理、查處，或直接查處。
第十六條上級政府法制機構需要交下級政府法制機構查處的投訴案件，應當下發《行政執法投訴案件交辦通知單》，并對查處情況進行監督。
接受交辦投訴案件的政府法制機構，應當按照規定期限進行查處，并將查處結果回告交辦的上級政府法制機構。
第十七條政府法制機構經調查核實，投訴反映情況屬實的，應當責令有關單位限期改正，并將處理情況回告投訴人。
政府法制機構經調查核實，投訴反映情況不實的，應當向投訴人說明情況并做好解釋工作。
第十八條政府法制機構經調查核實，對應當由有關機關處理的問題，制作《行政執法監督檢查處理通知書》。有關機關應當自收到通知書之日起30日內依法處理，并報告處理情況。
第十九條行政執法投訴案件經查證被確認為錯案的，應當按照有關規定依法追究相關責任人員的行政責任；構成犯罪的，移送司法機關依法追究其刑事責任。
第二十條行政執法機關和行政執法人員干擾或者阻礙辦理行政執法投訴的以及對投訴人進行打擊報復的，由市、縣（市、區）人民政府依法追究執法部門或者機構負責人及執法責任人的行政責任。
第二十一條行政執法機關對政府法制機構做出的責令改正而拒不改正的，由市、縣（市、區）人民政府或者市人民政府工作部門按照權限依法予以糾正，并給予通報。對單位主要負責人和直接責任人視情節依法給予行政處分。
第二十二條以投訴為名，干擾或阻撓行政執法機關正常工作秩序的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規定予以處罰。
第二十三條政府法制機構工作人員對投訴工作疏于職守造成嚴重后果的，依法追究其行政責任。
第二十四條對在行政執法投訴工作中做出顯著成績的，由市、縣（市、區）人民政府予以表彰和獎勵。
第二十五條本辦法自印發之日起施行。