關于印發《關于進一步改進和深化認證監管執法工作的指導意見》的通知

國認法[2008]14號


各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市、計劃單列市和副省級城市質量技術監督局，新疆生產建設兵團質量技術監督局：

　　為深入貫徹落實全國質量監督檢驗檢疫工作會議和第六次全國認證認可工作會議精神，進一步加強認證監管執法工作，深化認證監管執法機制制度建設，現將《關于進一步改進和深化認證監管執法工作的指導意見》印發給你們，請結合實際情況認真貫徹落實。

　　附件：《關于進一步改進和深化認證監管執法工作的指導意見》



　　二○○八年三月二十一日
附件：
關于進一步改進和深化認證執法監管工作的指導意見

為認真貫徹黨的十七大精神和中央經濟工作會議要求，全面落實全國質量監督檢驗檢疫工作會議部署，充分發揮質檢職能作用，不斷改進和加強認證監管和執法工作，切實提高認證監管執法效能，根據第六次全國認證認可工作會議精神和要求，現就進一步推動認證規范執法、嚴格執法、責任執法，提出如下意見：
一、改進和深化認證監管執法工作的基本原則
（一）改進和深化認證監管執法工作應堅持“總攬全局、突出重點、依法監管、強化服務”。一是總攬全局、穩妥推進。以保障《認證認可條例》和《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》的有效實施為目標，確保權責統一。既要著眼于長遠，總攬全局，建立全程監管的長效工作機制，也要結合各地工作實際，因地制宜，科學籌劃，穩妥推進。二是突出重點、開拓創新。認證監管工作任重道遠，要采取有力措施，采取突出工作重點，以點帶面，逐步推進的方式，不斷擴大認證監管的覆蓋面和認證執法的廣度，力爭通過幾年的努力建立起比較完善的領導有力、行動迅速、監管有力的認證市場監管網絡體系。三是依法監管、嚴格把關。制定和完善相關監管制度和規定、嚴格實施責任追究制度。四是強化服務，促進發展。以良好的作風，高度的責任感、緊迫感和使命感，推進認證監管和執法能力建設。結合各地實際，把認證認可法律法規的各項要求落到實處，重在健全制度，規范行為。
二、轉變觀念，調整思路，進一步健全完善認證監管執法工作機制
（二）確定職能定位，切實履行認證監管執法職責。認監委和各級質檢部門作為《認證認可條例》和《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》明確規定的認證執法主體，要根據認證監管面臨的新形勢和新任務，切實履行管理職責，適應依法實施認證行政管理的要求。認監委履行全面組織、協調、督導全國認證監管執法工作職責；各直屬出入境檢驗檢疫局和各省、自治區、直轄市質量技術監督局（以下簡稱各省級質檢部門）履行本轄區內認證監管執法工作的具體組織部署、協調指導、監督檢查以及違法案件督辦、查處職責。各直屬出入境檢驗檢疫機構的分支機構和省以下各級質量技術監督部門（以下簡稱基層質檢部門）在本轄區內根據省級質檢部門的組織部署和指導下開展認證監管執法工作。
（三）明確監管內容，確保監管職責落實到位。各級質檢部門要依法加強對認證機構和與認證有關的檢查機構、實驗室，認證咨詢機構以及認證、認證咨詢從業人員從業活動和認證結果的全過程監督管理。對在日常巡查或者通過認證投訴舉報調查發現的認證機構和與認證有關的檢查機構、實驗室，認證咨詢機構以及認證、認證咨詢從業人員存在涉嫌違法違規行為的，要依法進行嚴肅處理。各省級質檢部門應切實發揮區域管理職能，認真做好本轄區內此項工作的監督、檢查和指導工作。要通過采取有效措施，完善認證投訴舉報制度，充分發揮社會監督作用，努力形成政府主導、部門配合、上下聯動、社會各方面共同參與的認證監管工作機制，建立起覆蓋全社會的認證質量和有效性監管網絡。
（四）切實發揮區域管理職能，提高監管效率和效能。各省級質檢部門應當根據總局和認監委認證監管執法工作的整體目標，結合本轄區的實際情況，充分發揮區域管理職能，因地制宜，自主制定本轄區內認證監管和執法工作規劃、計劃。要不斷創新機制、完善制度，規范工作，提高效率，真正做到監管要有新思路，執法要有新突破，工作要有新舉措。
各省質檢部門應當根據總局和認監委行政執法目標和計劃制定本年度認證監管執法工作計劃報認監委，并每半年向認監委報送計劃落實的工作總結，以便認監委全面掌握全國認證監管執法工作的整體情況，并進行有針對性地指導和檢查。
（五）協調合作，各司其職，保證認證監管執法工作高效、有序開展。各級質檢部門應當建立“以認證監管機構為主導，以專職執法機構為主力，以法制工作機構為執法監督”的認證執法工作機制，并按照統一執法的原則，認證監管機構、法制工作機構、專職執法機構應當相互配合、分工協作、權責一致，通過強化部門聯動，狠抓責任落實，確保認證監管執法工作取得實實在在的成效。
認證監管機構在認證執法中的具體職責是：按照總局、認監委和所在局認證監管工作目標，擬定本轄區認證監管規劃、計劃；制定本轄區認證監督檢查計劃并組織實施；推動認證制度在本轄區的實施；指導、協調本轄區認證監管工作；負責本轄區認證市場和認證活動的監督管理工作。專職執法機構在認證執法工作中具體職責：對根據舉報、日常監管和上級或者其他部門移交的涉嫌認證違法案件進行立案處罰；法制工作機構在認證執法工作中具體職責：承辦認證違法案件審理工作；辦理認證行政復議和行政訴訟工作；組織認證行政案件聽證工作；監督檢查認證行政案件辦理質量和依法行政情況。
三、以實現全過程監管為目標，改進和完善認證監管措施
（六）改進完善監管方式。各省級質檢部門要不斷創新認證監管實踐，要按照重抓源頭，強化監管，完善制度，提高能力的要求，完善監管措施，強化監管手段，加大執法監管力度，完善長效監管機制，實現認證全過程監管。既要重視認證過程，更要重視認證結果與有效性的保持。建立認證結果的質量和行政監管責任可追溯體系，將原來僅對違法違規行為的事后監管的單一機制，改變為事前預防、事中監督、事后監管的聯動機制，使監管關口前移，形成全過程監管，切實履行行政職責，形成快速反應和及時處置機制，及時發現違法違規行為的苗頭，把問題解決在萌芽狀態，減小社會影響；建立獲證企業分類管理工作機制，突出重點，對在日常認證監管執法中發現違法違規行為或者發生重大質量事故的企業要重點加強監管力度和頻次，對社會信譽度和質量管理水平較高、生產條件良好、產品質量穩定、誠實守信的企業要減少監督和巡查頻次；建立認證結果國家監督抽查機制，各省級質檢部門每年應根據本轄區獲證企業和產品的實際狀況，結合認監委的統一部署，確定抽檢獲證企業和產品的比例和數量，重點檢查獲證企業和認證機構執行認證認可法律法規情況、管理體系正常運轉情況、認證證書和認證標志使用情況、認證產品質量把關情況、認證變更情況等；建立獲證企業黑名單制度，各省級質檢部門要向認監委動態上報依法查處的重大違法企業名單，由認監委統一對外公布。
（七）建立獲證企業的巡查制度。各級質檢部門對本轄區內企業在摸清底數的基礎上，要建立完善巡查制度。對出口生產企業，由檢驗檢疫部門負責，對其他生產企業，由質量技術監督部門負責。各省級質檢部門可結合本轄區生產企業的實際情況，根據認監委公布的獲證企業和產品信息，適時發布重點監管企業和產品目錄。各市、縣級質檢部門可以按照省局確定的重點監管企業和產品目錄，結合企業規模、信用等級、質量狀況等確定巡查頻次。特別是要加大對重點產品的產品質量監督抽查力度，擴大覆蓋面，增加抽查頻次。巡查的重點是檢查企業的準入條件、生產環境、生產記錄、檢測記錄以及其他有關質量安全規定的執行情況。對巡查中發現企業存在質量問題的，要依法責令其整改，明確整改要求，并進行跟蹤，同時抄送相關認證機構。
（八）建立認證活動行政監督制度。各省級質檢部門應選拔一批既懂認證專業知識又熟悉認證法律法規的監管人員，建立認證活動行政監督員隊伍。認證機構在對本轄區內企業進行認證評審、復評審和工廠檢查時，應當提前5日通報企業所在地省級質檢部門認證監管機構，各省級質檢部門可以根據工作實際和本轄區認證監管重點，自行決定是否委派行政監督員進駐企業評審和檢查現場，跟蹤評審和檢查過程。行政監督員不參與、不干涉評審和檢查工作，只是見證、評價認證機構的工作質量和掌握認證企業管理體系運行的有效性和產品質量安全狀況。
（九）規范完善認證監管資源共享機制。認監委將進一步完善認證監管動態信息庫，全面、及時、準確公布合法認證機構信息、認證機構專職審核員信息以及獲證企業和產品信息，上傳信息實行每月更新，為各級質檢部門有效開展認證監管和執法工作提供便利和信息保障；各省級質檢部門與認證機構之間建立信息及時傳遞機制，認證機構應在每月10日前向各省級質檢部門認證監管機構通報其轄區內獲證企業和產品被撤銷、暫停、注銷認證證書的詳細動態信息；各級質檢部門通過國家監督抽查、地方監督抽查和日常巡查過程中，發現獲證企業或者產品有違法違規行為的，要依法進行處理，并通報認證機構，強化證后監督，問題嚴重的，認證機構要撤銷、暫停認證證書，以確保認證有效性。
（十）建立認證機構協助配合認證執法技術保障機制。認證機構有義務向各級質檢部門及時提供認證監管執法工作中所需要的獲證企業或者獲證產品的相關認證信息和技術資料，并有義務應質檢部門要求而提供必要的技術支持。
（十一）建立質檢系統執法監管協作機制。各省級質檢部門之間要進一步加強溝通協作，互通有無，實現認證監管執法，特別是違法企業和產品信息互通、資源共享、協同監管、聯動辦案，整合執法資源，提高辦案效率。逐步形成步調一致，行動統一的集中執法群體，加大執法協作力度，對于相互間的執法協助請求，必須給予協助。必要時，總局和認監委進行督辦。
四、明確監管重點，加大處罰力度，推動認證執法監管工作縱深發展
（十二）突出重點，開展專項整治。各級質檢部門要在鞏固發展產品質量和食品安全專項整治成果的基礎上，深入開展認證專項執法檢查，加大工作力度，嚴格規范認證活動，切實維護認證市場良好秩序。緊緊圍繞廣大人民群眾反映強烈的獲證企業認證有效性差和與廣大人民群眾生活密切相關、消費者投訴多的強制性認證產品開展重點企業和重點產品專項執法檢查；圍繞城市社區、城鄉結合部、農村市場開展重點區域專項執法檢查；主要解決轄區內未獲強制性產品認證產品出廠、銷售和獲證組織認證有效性偏低的問題，切實提高認證有效性。要精心組織，上下聯動，要在聲勢、實效、震懾力上下功夫，各地還可結合本地區實際，選擇重點，認真適時組織好專項檢查。
自2008年起，各省級質量技術監督部門應結合本轄區實際情況，力爭用3至5年的時間完成轄區內屬于強制性認證管理的產品100%建立生產企業質量檔案，基本解決無證出廠銷售的問題。總局和認監委將定期有重點地組織抽查，檢查驗收各省生產企業質量檔案建檔情況。
（十三）加大執法力度，嚴懲認證違法行為。各級質檢部門要集中執法力量，強化案件查辦工作，重點查處應獲強制性產品認證而未獲認證、應加施強制性產品認證標志而未加施認證標志、假冒、偽造強制性產品認證證書和認證標志、違反強制性認證產品一致性要求、認證機構虛假認證、非法認證等違法案件，特別要抓好對大要案件的排查和查處工作，認真清理積案。對涉嫌犯罪案件，要依法及時移交公安機關。真正形成全國認證執法工作一盤棋，監管力量擰成一股繩，刨根究底，切實發現問題，揪出大要案，提升認證執法工作的權威和社會地位。
五、加強組織領導，狠抓檢查落實，確保認證執法監管工作落實到位
（十四）加強領導，嚴格責任。各級質檢部門要在當地黨委、政府的統一領導下，結合當地實際研究制定和實施認證監管執法工作規劃和計劃，切實加強組織領導，密切與相關職能部門協作配合，認真履行認證監管職責。要建立健全屬地監管領導責任制，一把手負總責，主管領導負直接領導責任；要建立健全指導監督責任制、崗位責任制和認證監管考核機制，強化認證監管責任追究制度。
（十五）強化監督，狠抓落實。要充分發揮全系統各級紀檢、監察機構的職能作用，對執法人員履行認證監管執法職責是否到位及是否依法行政進行效能監察，對認證監管中失察、失職、瀆職造成嚴重后果的，要依法依紀追究有關單位、領導和責任人的責任。要采取重點督查、交叉檢查、明察暗訪等辦法，一級抓一級，層層抓落實，切實做到認證監管工作組織領導、工作任務、工作措施、工作責任、人員力量逐一落實到位，保障認證監管執法有序開展，促進認證認可工作又好又快發展。
（十六）請示報告，上下聯動。各省級質檢部門對本轄區內發生的重大認證質量事故和涉外案件、有較大社會影響、罰款數額較大的行政處罰案件，行政復議、行政訴訟案件，應及時向認監委報告；對認證執法依據、范圍、程序等不明確或執法上有爭議的，應及時向認監委請示。各級質檢部門應建立健全涉外案件、有較大社會影響、造成嚴重后果以及罰款數額較大（罰款金額在10萬元以上的，含10萬元）等重大認證違法案件逐級報告制度和案件協查與協作機制；在對認證機構實施行政處罰（財產罰）后，應將處罰結果5日內報告省級質檢部門，省級質檢部門應在收到報告后于次月5日前報告認監委，以便于認監委全面掌握認證機構遵法、守法動態以及依法對違法認證機構采取相應的后續處理措施。
（十七）加強培訓，提高能力。各省級質檢部門要注重加強認證監管執法人員的業務素質建設，要在提高認證監管執法人員三個能力上下功夫：一是提高政治能力。每位認證監管執法人員都要嚴格遵守政治紀律和組織紀律，牢固樹立為“以人為本”的工作理念，決不能濫用權力，決不能用行政處罰作為創收手段。二是提高業務能力。加強法律法規的學習培訓，全面提升業務素質，加強上崗前培訓，加快知識更新。三是提高工作創新能力，要針對認證監管行政執法工作新情況、新問題，加強調查研究，及時發現新動向，準確分析新特點，努力把握其階段性、規律性和趨勢性，深入探索主動做好工作的新途徑，不斷創新工作思路和方式方法，切實提高認證監管執法工作的創新能力。
六、注重完善保障機制，促進認證執法監管工作可持續發展
（十八）重心下移，完善保障機制。進一步按照總局和認監委聯合下發的《關于進一步加強和改善認證行政執法工作的意見》（國質檢認聯[2007]146號）要求，各省級質檢部門應明確設立認證監管機構，綜合協調認證監管工作，認真實施認證認可法律法規和方針政策，制定并實施本轄區認證監管工作規劃或計劃，同時要保證基層質檢部門有專人負責認證監管工作，有條件的應設立專門的監管機構，確保認證監管各項工作落到實處。各省級質檢部門要不斷強化認證日常監管，將認證監管重心下移，將監管任務和責任層層落實到基層質檢部門。各省級質檢部門要從資金、設備、人員配備等方面全面加強基層質檢部門的監管能力，有重點地向縣級質檢部門傾斜監管資源，從工作措施、組織措施和保障措施等方面對縣級質檢部門予以支持。要不斷創新基層監管方式方法，進一步提高基層日常監管的科技含量和現代化水平；要加強對基層質檢部門特別是縣級質檢部門認證監管工作的指導、督查和考核，充實基層執法力量，加強法律法規和認證監管知識培訓；要統籌調整現有監管資金，保證認證監管工作所需經費，加大對認證監管的基礎建設、監督網絡、信息手段等方面的資金投入與支持，增強認證監管和執法保障能力。
各省級質檢部門要高度重視認證監管執法工作，要以科學發展觀為指導，充分認識認證認可事業改革和發展中所遇到的新情況、新問題，面對新形勢和新任務，發揮認證監管執法工作對規范認證市場秩序，提高認證有效性的重要作用，增強服務大局意識和責任意識。堅持用改革和發展的辦法解決工作中的問題，緊緊圍繞認證認可事業發展的中心工作，充分發揮行政監管的功能和作用，保障和維護認證市場秩序，促進認證認可事業和諧發展。