關(guān)于印發(fā)《湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定》的通知


湘國資〔２００７〕２１４號(hào)
省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表：
　　為進(jìn)一步完善出資人制度，維護(hù)國有出資人的合法權(quán)益，規(guī)范省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)管理制度，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合省國資委所出資企業(yè)實(shí)際，特制定《湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真執(zhí)行。



湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二００七年九月二十七日


湖南省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告暫行規(guī)定


　　第一章　總　則


　　第一條　為進(jìn)一步完善出資人制度，維護(hù)國有出資人的合法權(quán)益，規(guī)范省國資委參股公司國有產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)管理制度，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合省國資委所出資企業(yè)實(shí)際，制定本規(guī)定。
　　第二條　本規(guī)定所稱參股公司是指省國資委持有公司５０％以下股權(quán)（份），且不是第一大股東，對公司不具有實(shí)際控制力的公司。
　　第三條　本規(guī)定所稱國有產(chǎn)權(quán)代表（以下簡稱產(chǎn)權(quán)代表）是指由省國資委提出人選，按照法定程序產(chǎn)生的參股公司中的董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事。
　　第四條　產(chǎn)權(quán)代表擔(dān)任公司法定代表人的，該法定代表人為首席產(chǎn)權(quán)代表。產(chǎn)權(quán)代表不擔(dān)任法定代表人的，由省國資委在產(chǎn)權(quán)代表中指定一人為首席產(chǎn)權(quán)代表。
　　產(chǎn)權(quán)代表為重大事項(xiàng)的報(bào)告主體，首席產(chǎn)權(quán)代表為重大事項(xiàng)報(bào)告的主要責(zé)任人。首席產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)組織其他產(chǎn)權(quán)代表向省國資委報(bào)告重大事項(xiàng)和按照省國資委的指示行使表決權(quán)。
　　第五條　在召開股東（大）會(huì)時(shí)，由產(chǎn)權(quán)代表或省國資委另行指定的其他人員代表省國資委行使表決權(quán)，但都必須取得省國資委的明確授權(quán)。
　　第六條　產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告分為定期報(bào)告與不定期報(bào)告。
　　第七條　重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)采用書面形式。特殊情況下，可事先以口頭或電話等形式報(bào)告，但事后需以書面形式補(bǔ)報(bào)。
　　第八條　省國資委應(yīng)當(dāng)制定產(chǎn)權(quán)代表重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部工作規(guī)程，完整保存有關(guān)文件和資料，嚴(yán)格保守公司的商業(yè)秘密。


　　第二章　定期報(bào)告的方式及內(nèi)容


　　第九條　定期報(bào)告分為年中報(bào)告和年度報(bào)告。
　　年中報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年７月底之前將公司半年來生產(chǎn)經(jīng)營、計(jì)劃執(zhí)行等有關(guān)工作情況以及每位產(chǎn)權(quán)代表半年來履行職責(zé)情況向省國資委書面報(bào)告。
　　年度報(bào)告是指產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)于每年１月底之前將公司上年度工作（含內(nèi)部審計(jì)）總結(jié)、本年度工作（含內(nèi)部審計(jì)）計(jì)劃及每位產(chǎn)權(quán)代表上年度履行職責(zé)情況向省國資委書面報(bào)告。其中公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表（經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)）于每年３月底前報(bào)省國資委。
　　第十條　定期報(bào)告由首席產(chǎn)權(quán)代表向省國資委呈報(bào)，其他產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)在報(bào)告上署名。其他產(chǎn)權(quán)代表不署名的，應(yīng)注明不署名的原因。


　　第三章　不定期報(bào)告的方式及內(nèi)容


　　第十一條　不定期報(bào)告分為事前報(bào)告事項(xiàng)和事后備案事項(xiàng)。
　　事前報(bào)告事項(xiàng)是指在召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策之前，產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將擬決議事項(xiàng)報(bào)告省國資委，并按照省國資委的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)的事項(xiàng)。
　　事后備案事項(xiàng)是指在公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策之后或重大事件發(fā)生之后，產(chǎn)權(quán)代表將決議事項(xiàng)或重大事件報(bào)省國資委備案的事項(xiàng)。
　　第十二條　下列事項(xiàng)為事前報(bào)告事項(xiàng)：
　　（一）制定或修改公司章程；
　　（二）制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)Πl(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃作出重大調(diào)整；
　　（三）公司分立、合并、增加或減少注冊資本、改制、重組并購、破產(chǎn)、解散、清算、發(fā)行公司債券、增發(fā)新股、上市、變更注冊地址等重大事項(xiàng)；
　　（四）公司法定代表人、董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事、總經(jīng)理的變動(dòng)情況；
　　（五）公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬分配方案、實(shí)施股權(quán)（份）激勵(lì)方案；
　　（六）公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
　　（七）根據(jù)公司章程規(guī)定，由公司股東（大）會(huì)作出決議的對外投資、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓重要子公司股權(quán)（份）等事項(xiàng)；
　　（八）公司是有限責(zé)任公司形式的，其他股東轉(zhuǎn)讓本公司股權(quán)的；
　　（九）法律法規(guī)、規(guī)章、公司章程及相關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他應(yīng)向股東（出資人）報(bào)告的事項(xiàng)以及產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他事項(xiàng)。
　　第十三條　下列事項(xiàng)為事后備案事項(xiàng)：
　　（一）根據(jù)公司章程規(guī)定，由公司股東（大）會(huì)以外的其他議事機(jī)構(gòu)作出決議的對外投資、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓或受讓重大資產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)（份）等事項(xiàng)；
　　（二）公司年度投資計(jì)劃、未列入年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目、超過年度投資計(jì)劃中該項(xiàng)目計(jì)劃投資額１０％以上的投資項(xiàng)目；
　　（三）公司變更主營業(yè)務(wù)（含與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌；
　　（四）從事證券、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；
　　（五）公司職工董事、職工監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員變動(dòng)情況；
　　（六）公司采用的會(huì)計(jì)政策發(fā)生重大更改，涉及資產(chǎn)核算方法發(fā)生重要變化的；
　　（七）公司重大法律訴訟、重大安全生產(chǎn)事故、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌經(jīng)濟(jì)違法或刑事犯罪以及其他對省國資委權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響，造成公司國有資產(chǎn)損失的事項(xiàng)；
　　（八）數(shù)額較大的對外捐贈(zèng)；
　　（九）產(chǎn)權(quán)代表按照省國資委指示對事前報(bào)告事項(xiàng)的執(zhí)行和落實(shí)情況；
　　（十）公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在職權(quán)范圍內(nèi)作出的其它需要備案的決議及其執(zhí)行情況以及產(chǎn)權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他事項(xiàng)。
　　第十四條　產(chǎn)權(quán)代表對事前報(bào)告事項(xiàng)，應(yīng)在收到召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通知之日起３日內(nèi)報(bào)省國資委，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告，并按照省國資委的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)。
　　第十五條　產(chǎn)權(quán)代表對事后備案事項(xiàng)應(yīng)在知曉重大事項(xiàng)之日起３日內(nèi)報(bào)省國資委，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告。
　　第十六條　產(chǎn)權(quán)代表不定期報(bào)告所需文件主要包括：
　　（一）召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的通知及有關(guān)決議；
　　（二）上報(bào)事項(xiàng)有關(guān)情況的說明；
　　（三）有關(guān)重大事項(xiàng)可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告或咨詢報(bào)告等；
　　（四）產(chǎn)權(quán)代表明確的處理意見及依據(jù)；
　　（五）其它有關(guān)文件和應(yīng)說明的事項(xiàng)。
　　第十七條　對于不定期報(bào)告，首席產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)充分征求其他產(chǎn)權(quán)代表的意見，并在報(bào)告中予以充分表述。對報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)直接向省國資委報(bào)告。
　　由產(chǎn)權(quán)代表擔(dān)任的監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事可根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定就職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)直接向省國資委報(bào)告。
　　第十八條　省國資委對需要明確提出處理意見的報(bào)告，應(yīng)在合理期限內(nèi)給予答復(fù)或批復(fù)，且不得超過公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決日期。
　　第十九條　省國資委在合理期限內(nèi)沒有給予答復(fù)或批復(fù)的，產(chǎn)權(quán)代表可以本著維護(hù)國有出資人權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的原則發(fā)表意見、行使表決權(quán)。


　　第四章　責(zé)任追究


　　第二十條　產(chǎn)權(quán)代表違反本規(guī)定，有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及省國資委有關(guān)規(guī)定追究產(chǎn)權(quán)代表的相應(yīng)責(zé)任：
　　（一）不履行或不正確履行職責(zé)的；
　　（二）對應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告且未及時(shí)糾正的；
　　（三）在報(bào)告中謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)重要事實(shí)和情況的；
　　（四）嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，被企業(yè)欺騙，上報(bào)情況失真，造成省國資委決策失誤的；
　　（五）發(fā)表意見時(shí)嚴(yán)重違背省國資委意見的；
　　（六）未按照省國資委的指示行使表決權(quán)的；
　　（七）未按照省國資委的批復(fù)意見執(zhí)行的；
　　（八）其他違反本規(guī)定的行為。


　　第五章　附　則


　　第二十一條　國家對上市公司產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告制度有規(guī)定的，按照國家的規(guī)定執(zhí)行。
　　第二十二條　由省國資委提出人選的獨(dú)立董事不適用本規(guī)定。
　　第二十三條　本規(guī)定由省國資委負(fù)責(zé)解釋。
　　第二十四條　本規(guī)定自２００７年１１月１日起施行。