關于進一步做好國際證券識別編碼工作的通知

信息中心[2008]12號


各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司，中央國債登記結算公司：

在各單位的大力支持及配合下，我國證券期貨行業首個推薦性國家標準《證券及相關金融工具國際證券識別編碼體系》（GB/T 21076-2007）已經由國家標準化管理委員會審核批準，正式發布。

基于各單位報送的國際證券識別編碼（以下簡稱ISIN編碼）申請數據，全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會（以下簡稱證標委）根據《證券及相關金融工具 國際證券識別編碼體系》（GB/T 21076-2007）的編碼規則已為相關證券分配了ISIN編碼，覆蓋了A股、B股、H股、國債、企業債、公司債、權證、指數、期貨等品種。截止到2007年12月31日，我國已有 4269只證券分配了ISIN編碼，其中股票類證券1,957 只（含股票、基金等），債券類證券 1,575 只（含國債、公司債、可轉債等），權益類證券 42 只（含權證等），期貨類證券 424只，綜合類證券271 只（含指數、收益計劃等）。相關托管銀行、合格境外機構投資者、境外券商以及金融信息服務商等機構已在跨境交易、結算、數據交換等領域改用我國自主分配的ISIN編碼，ISIN編碼工作取得了初步成效,促進了我國證券市場國際化的進程。但是，部分單位仍存在編碼申請不及時、申請信息不準確、申請信息不完整等問題，為進一步做好ISIN編碼的申請、分配及推廣應用工作，有效促進國家標準《證券及相關金融工具 國際證券識別編碼體系》（GB/T 21076-2007）的實施，現將有關事項通知如下：

一、確保ISIN編碼申請的及時性

目前，ISIN編碼在全球已廣泛應用于證券跨境交易、結算以及數據交換等領域，如果我國ISIN編碼申請不及時將直接影響相關證券獲取ISIN編碼，不利于我國ISIN編碼在相關領域的應用。為此，請各單位嚴格按照《國際證券識別碼管理辦法》（信息中心[2006]55號）及相關操作指南的規定，改進ISIN編碼申請的內部業務流程，在“為相關金融工具分配國內證券編碼后，立即為該金融工具申請ISIN碼”，避免ISIN編碼申請不及時，甚至出現遺漏的情況。

二、確保ISIN編碼申請信息的準確性及完整性

ISIN編碼申請信息的不準確、不完整直接影響ISIN編碼分配的準確性，不利于ISIN編碼的推廣、應用。請各單位嚴格按照ISIN編碼數據接口的有關規定，確保證券中英文全稱、發行人中英文全稱、面值、債券到期日等必填字段的準確、完整，避免必填字段中出現無意義的字符。

三、及時更新ISIN編碼信息

針對因上市公司資產重組或者基金契約出現調整等原因造成發行人、證券名稱等信息發生變化，但交易代碼不變的證券，按照ISIN編碼“一碼到底”的原則，該證券應繼續沿用已分配的ISIN編碼，但該證券ISIN編碼申請人應及時通過編碼技術系統對相關信息予以更新。

四、做好ISIN編碼申請經辦人員變更后的交接工作

各單位如果因為工作安排需要變更ISIN編碼申請經辦人員，應及時將變更后的人員名單上報信息中心，并做好ISIN編碼申請業務的交接工作，確保人員變更后ISIN編碼申請工作的順利進行。

五、加強ISIN編碼的推廣應用

推薦性國家標準《證券及相關金融工具 國際證券識別編碼體系》（GB/T 21076-2007）的發布實施，為在我國推廣應用ISIN編碼提供了良好的契機�，F將該標準下發給你們，請遵照實施，并請各單位在技術系統規劃、數據接口制定等方面，統籌考慮兼容ISIN編碼的可行性，加大ISIN編碼在證券期貨行業的推廣應用，促進證券期貨信息交換的標準化、國際化。



信息中心

二○○八年二月十三日