深圳市人民政府辦公廳關于印發深圳市金融創新獎評選辦法的通知

文號：深府辦〔2008〕112號
各區人民政府，市各有關單位：

　　《深圳市金融創新獎評選辦法》已經市政府同意，現予印發，請遵照執行。

深圳市人民政府辦公廳
二○○八年十一月八日

深圳市金融創新獎評選辦法

第一章總則

　　第一條 為充分調動我市金融機構和金融從業人員開展金融創新的積極性和主動性，促進我市金融產業發展，依據《深圳市支持金融業發展若干規定》及其實施細則，結合我市實際情況，制定本辦法。

　　第二條 駐深金融監管機構、金融機構申報深圳市金融創新獎及相關評審、授予活動，適用本辦法。

　　第三條 深圳市金融創新獎是市政府授予駐深金融監管機構、金融機構開展金融創新的榮譽，獲獎證書不構成確定項目成果權屬的直接依據。

　　第四條 深圳市金融發展決策咨詢委員會受深圳市政府委托，負責深圳市金融創新獎評選工作。金融創新獎評選組織工作由市金融發展決策咨詢委員會辦公室（設在市金融辦）負責。

　　第五條 金融創新獎的申報、評審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。

第二章獎項設置和獎勵范圍

　　第六條 金融創新獎原則上每年評選一次。

　　第七條 金融創新獎設特別獎2名，獎金各100萬元；一等獎3名，獎金各100萬元；二等獎7名，獎金各50萬元；三等獎11名，獎金各30萬元。各類獎項評選可以缺額，但不能突破。獎金由市政府直接頒發給獲獎單位。

　　第八條 金融創新獎一、二、三等獎授予在金融創新項目的研究、開發、應用、推廣等方面做出突出貢獻的金融機構；特別獎授予在金融市場監管和金融風險防范方面做出重大改革創新并有著突出貢獻的駐深金融監管部門和深圳證券交易所。

　　第九條 金融創新獎的獲獎單位應當是在金融創新項目的研究、開發、應用和推廣過程中提供技術、設備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協調作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。

第三章申報項目及條件

　　第十條 以下項目可以申報金融創新獎一、二、三等獎：

　　（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場提供了性能更好、質量更好的新工具、新業務、新服務；

　　（二）通過完善規章制度或改變機構組織形式，取得了顯著成效的金融制度創新或金融組織創新；

　　（三）由駐深中外金融機構及其從業人員研究開發，且率先在深圳轄區內應用推廣的金融創新項目。

　　第十一條 申報金融創新獎一、二、三等獎的項目應同時具備下列條件：

　　（一）近兩年內完成研究開發并向市場推出一年以上；

　　（二）產生了特別顯著的經濟效益和社會效益，或對開發機構降低經營風險、改進經營和收益結構、改善資產質量起到了明顯的推進帶動作用，對所在行業發展有較大的示范效應；

　　（三）不違反現行金融監管法規或政策的有關規定。

　　第十二條 以下項目可以申報金融創新獎特別獎。

　　（一）駐深金融監管機構為規避和防范重大金融風險而采取的新監管措施；

　　（二）駐深金融監管機構為彌補監管制度漏洞和缺失而提出的新監管理念和模式，以及為完成落實該理念和模式而制定的機制和流程設計；

　　（三）駐深金融監管機構為推動市場產品和業務創新所推出的新監管方案；

　　（四）駐深金融監管機構為改進和提高監管工作效率所創新的監管方法。

　　第十三條 申報金融創新特別獎的項目應同時具備下列條件：

　　（一）由駐深金融監管部門或深圳證券交易所自主調研開發，并在全國率先實施，或得到上級監管部門采納并在全國范圍內推廣；

　　（二）近兩年完成調研開發，且實際應用效果顯著。

第四章申報程序

　　第十四條 金融創新獎一、二、三等獎申報程序：

　　（一）申報單位和申報個人應當填寫由市金融發展決策咨詢委員會辦公室制作的統一格式的申報材料（附電子版），一式六份；

　　（二）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，由主持單位與其他單位協商一致后，由項目主持單位組織申報。凡在項目權屬以及有關完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報；

　　（三）各金融機構總部或地區總部負責對其分支機構的申報項目出具審核意見；

　　（四）各金融機構的申報材料項目應由其所屬的行業協會提交至市金融發展決策咨詢委員會辦公室。如無明確的所屬行業協會，申報材料可由申報單位直接提交至市金融發展決策咨詢委員會辦公室。

　　第十五條 特別獎申報程序：

　　（一）申報單位和申報個人應當填寫由市金融發展決策咨詢委員會辦公室制作的統一格式的申報材料（附電子版），一式六份；

　　（二）申報材料由申報單位直接提交至市金融發展決策咨詢委員會辦公室。

第五章評審和表決

第十六條 金融發展決策咨詢委員會辦公室負責對全部申報材料進行形式審查。符合要求的申報材料，將提交給評審委員會進行評審。不符合要求的申報材料，申報單位應在規定的時間內進行補充申報，逾期不補充或經補充仍不符合要求的，視為放棄申報。

　　第十七條 評審委員會由市金融發展決策咨詢委員會聘請專家組成，負責對申報項目進行初審和復審。

　　初審：評審委員會下設若干專業評審小組，各專業評審小組負責對本專業領域的申報項目進行初審，篩選出一定數量項目進入復審程序。特別獎申報項目不進行初審，直接進入復審程序。

　　復審：由評審委員會全體專家對進入復審階段的項目進行打分，根據分數高低對擬獲獎項目進行排序后，按總數1∶1.3左右的比例，將候選獎項報市金融發展決策咨詢委員會審定。

　　第十八條 市金融發展咨詢委員會審議確定一、二、三等獎及特別獎名單。審議時，可先由各委員自由對候選獎項作說明；之后，在候選獎項中就特別獎和一、二、三等獎進行投票，根據票數的多少確定最終獲獎名單。

　　第十九條 評審委員會委員和金融發展決策咨詢委員會委員應本著科學、公正、獨立的原則行使評審權和表決權。

　　第二十條 根據金融創新獎評審工作需要，市金融發展決策咨詢委員會辦公室可組織評審委員會委員或金融發展決策咨詢委員會委員對申報項目進行現場考察或組織答辯。

　　第二十一條 金融創新獎的評審和表決實行回避制度。與金融創新獎的候選項目或候選人有直接利害關系的評審委員會委員或金融發展決策咨詢委員會委員，應該回避（該委員不計入應投票人數）。

　　第二十二條 參與評審活動的評審委員會委員和金融發展決策咨詢委員會委員，應當對所涉及的技術內容及評審情況嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術成果。

第六章公示及異議處理

　　第二十三條 市金融創新獎評選接受社會監督。市金融辦負責將表決通過的擬獎項目在公開報刊上向社會公示。任何單位或個人對市金融創新獎擬獎項目、人員的評審結果有異議的，應當在評審結果公示之日起30日內向市金融發展決策咨詢委員會辦公室提出，逾期不予受理。

　　第二十四條 提出異議的單位或者個人應當提供書面異議材料，并提供證明材料。

　　第二十五條 異議分為實質性異議和非實質性異議。實質性異議是指對項目的創新性、先進性、實用性、申報資料的真實性有不同意見；非實質性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。申報單位、完成單位、完成人評審等級的意見，不屬于異議范圍。

　　第二十六條 市金融發展決策咨詢委員會辦公室受理異議后，應就異議進行調查。存在實質性異議且調查屬實的擬獎項目，取消其獲獎資格并通報市金融發展決策咨詢委員會全體委員。存在非實質性異議且調查屬實的擬獎項目，經申報單位消除異議后，不影響其獲獎。

第七章授 獎

　　第二十七條 市金融創新獎獲獎單位由深圳市人民政府頒發獲獎證書和獎金，并通報表彰。

第八章附則

　　第二十八條 本辦法由市金融辦負責解釋。

　　第二十九條 本辦法自發布之日起實施，深圳市人民政府2004年9月28日頒布的《深圳市金融創新獎辦法》（深府辦〔2004〕178號）同時廢止。