深圳市質量技術監督局關于印發《深圳市體系認證機構監督管理辦法（試行）》的通知

文號：深質監規〔2008〕7號
各體系認證機構：

　　為加強對深圳市體系認證機構的監督管理，規范認證活動，根據《中華人民共和國認證認可條例》等有關法律法規的規定和國家認證認可監督管理委員會《關于進一步改進和深化認證監管執法工作的指導意見》，結合深圳市監管工作實際，我局制定了《深圳市體系認證機構監督管理辦法（試行）》。現予印發，請遵照執行。

深圳市質量技術監督局
二〇〇八年十一月二十八日

深圳市體系認證機構監督管理辦法（試行）

　　第一條 為加強對深圳市體系認證機構的監督管理，規范體系認證活動，根據《中華人民共和國認證認可條例》等有關法律法規的規定和國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委）《關于進一步改進和深化認證監管執法工作的指導意見》（國認法〔2008〕14號），制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的體系認證機構，是指依法設立，獨立對服務和管理體系符合標準或者相關技術規范要求進行合格評定的證明機構。含外地認證機構設在本市的分支機構、辦事機構（以下簡稱認證機構）。

　　第三條 在深圳市從事體系認證活動以及與體系認證有關的宣傳和推廣活動應當遵守本辦法。

　　第四條 市質量技術監督部門在國家認證認可監督管理委員會的統一管理和監督下，按照職責分工，依法對體系認證活動進行監督管理。

　　第五條 在本市從事體系認證活動的認證機構，應當在取得相應批準證書后30日內，將下列情況書面告知市質量技術監督部門：

　　（一）批準證書（復印件）、批準專業類別；

　　（二）辦公場所證明文件（地址、電話、傳真等）；

　　（三）機構負責人、認證從業人員證明材料（姓名、資格證書、專業類別、聯系電話等）。

　　上述內容有變更的，認證機構應當在變更后30日內，重新告知市質量技術監督部門。

　　市質量技術監督部門應當為已履行告知手續的認證機構建立檔案，同時依法公開認證機構相關信息，方便相關企業查詢。

　　第六條 對在規定時限內未履行告知手續的認證機構，市質量技術監督部門應當責令其改正，情節嚴重的，依法提請國家認監委處理。

　　第七條 認證機構應當按照認證基本規范、認證規則從事認證活動，確保認證的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。

　　市質量技術監督部門在監督檢查過程中，對經確認兩次以上嚴重違反認證認可法律法規的認證機構，可以提請國家認監委暫停或者撤銷認證從業資格的處理。

　　第八條 認證機構應當依法對認證過程做出完整記錄，記錄應當真實、準確，以證實認證程序得到有效實施。

　　市質量技術監督部門在監督檢查過程中有權查閱認證機構相關記錄。

　　第九條 認證機構應當按照認證基本規范、認證規則的要求對其認證的管理體系實施有效的跟蹤監督，保證通過認證的管理體系能夠持續符合認證要求；對不能持續符合認證要求的，認證機構應當依法暫停或者撤銷其認證證書，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續使用。

　　市質量技術監督部門在對獲證組織監督檢查過程中，發現其體系可能不符合認證要求的，應當通知認證機構監督，確屬不能持續符合認證要求的，認證機構應當要求獲證企業及時整改，并報告整改結果，整改仍不符合要求的，認證機構應依法暫停或撤銷其認證證書。

　　第十條 認證機構在本市設立的分支機構，應當以認證機構的名義從事其批準范圍內的認證活動，認證機構對其認證活動承擔相應法律責任。

　　認證機構在本市設立的辦事機構，不得從事簽訂認證合同、組織現場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。

　　第十一條 市質量技術監督部門對認證機構實行月報信息制度，認證機構應當于每月15日之前將上月在本市發證、暫停和撤消證書信息書面報送市質量技術監督部門。

　　第十二條 認證機構在本市進行體系認證評審、復評審時，應當提前5日將評審計劃書面通報市質量技術監督部門，市質量技術監督部門視情況決定是否委派行政監督員進駐評審現場，跟蹤評審過程。

　　行政監督員不參與、不干涉評審工作，只見證、監督、評價認證機構的工作質量和掌握企業管理體系運行的有效性和產品質量安全狀況。

　　第十三條 深圳市認證行業協會依法開展行業自律管理，對認證機構遵守法律法規、履行行業自律規范的情況進行評議，協助市質量技術監督部門對認證機構的認證活動組織相關專家進行評審。

　　第十四條 市質量技術監督部門每年按一定比例抽取認證機構的認證記錄，組織專家進行評審，對違反認證認可相關法律法規的認證機構依法進行查處。

　　第十五條 市質量技術監督部門每年按一定比例對獲體系認證的企業組織專家進行抽查，重點是獲得體系認證而又在產品質量監督抽查中不合格的企業。對違反認證認可相關法律法規的獲證企業和認證機構進行依法查處。

　　第十六條 市質量技術監督部門每年應當將監督檢查和抽查的情況進行分析總結，并組織召開體系認證形勢分析會。

　　第十七條 認證機構及獲體系認證企業應當對市質量技術監督部門實施的監督檢查工作予以配合，對有關事項的詢問和調查應當如實提供相關材料。

　　第十八條 市質量技術監督部門對在深圳從事體系認證的認證機構實行“黑名單”制度。有關制度另行制定。

　　第十九條 任何單位和個人有權向市質量技術監督部門舉報違法違規體系認證活動，市質量技術監督部門應當及時調查處理，并為舉報人保密。

　　第二十條 本辦法由市質量技術監督部門負責解釋。

　　第二十一條 本辦法自2009年1月1日起施行，有效期5年。