中國證券監(jiān)督管理委員會公告
國家保密局
國家檔案局

〔2009〕 29 號

　　中國證券監(jiān)督管理委員會會同國家保密局、國家檔案局制定了《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保　密　局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　檔　案　局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十月二十日



關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)
保密和檔案管理工作的規(guī)定

　　一、為保障國家經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
　　二、在境外發(fā)行證券與上市過程中，境外上市公司（包括擬上市公司，下同）以及提供相關(guān)證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本規(guī)定的要求，增強(qiáng)保守國家秘密和加強(qiáng)檔案管理的法律意識，建立和完善專項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對有關(guān)人員的教育和管理，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)具體措施，進(jìn)一步做好保密和檔案管理工作。
　　三、在境外發(fā)行證券與上市過程中，境外上市公司向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供或者公開披露涉及國家秘密的文件、資料和其他物品的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有審批權(quán)限的主管部門批準(zhǔn)，并報(bào)同級保密行政管理部門備案。是否屬于國家秘密不明確或者有爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)保密行政管理部門確定。
　　四、在境外發(fā)行證券與上市過程中，境外上市公司向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供或者公開披露涉及國家安全或者重大利益的檔案的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國家檔案局批準(zhǔn)。
　　五、境外上市公司在與有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律法規(guī)及本規(guī)定，對有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)保密義務(wù)的范圍等事項(xiàng)依法作出明確的約定；服務(wù)協(xié)議關(guān)于適用法律以及有關(guān)證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)保密義務(wù)的約定條款與中國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本規(guī)定不符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改。
　　六、在境外發(fā)行證券與上市過程中，提供相關(guān)證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)形成的工作底稿等檔案應(yīng)當(dāng)存放在境內(nèi)。
　　前款所稱工作底稿涉及國家秘密、國家安全或者重大利益的，不得在非涉密計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲、處理和傳輸；未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，也不得將其攜帶、寄運(yùn)至境外或者通過信息技術(shù)等任何手段傳遞給境外機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。
　　七、證監(jiān)會、國家保密局和國家檔案局等有關(guān)主管部門建立協(xié)作機(jī)制，在各自的職權(quán)范圍內(nèi)依法對在境外發(fā)行證券與上市過程中涉及保密和檔案管理的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
　　前款所稱檢查，包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
　　八、證監(jiān)會負(fù)責(zé)就在境外發(fā)行證券與上市保密和檔案管理工作涉及的跨境證券監(jiān)管事宜，與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)開展交流與合作。
　　境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)提出對境外上市公司以及為境外發(fā)行證券與上市提供證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括境外證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的成員機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、聯(lián)營機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）在境內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會和有關(guān)主管部門報(bào)告，涉及需要事先經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事先取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)。現(xiàn)場檢查應(yīng)以我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主進(jìn)行，或者依賴我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果。
　　境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)提出對境外上市公司以及為境外發(fā)行證券與上市提供證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括境外證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的成員機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、聯(lián)營機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行非現(xiàn)場檢查的，涉及國家秘密的事項(xiàng)，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有審批權(quán)限的主管部門批準(zhǔn)，并報(bào)同級保密行政管理部門備案；涉及檔案管理的事項(xiàng)，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國家檔案局批準(zhǔn)。涉及需要事先經(jīng)其他有關(guān)部門批準(zhǔn)的事項(xiàng)，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先取得其他有關(guān)部門的批準(zhǔn)。
　　九、在境外發(fā)行證券與上市過程中，任何單位和個(gè)人違反《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
　　十、本規(guī)定所稱境外上市公司，是指發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。
　　十一、境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位以及為上述公司提供證券服務(wù)的證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。
　　十二、本規(guī)定自公布之日起施行。