開封市人民政府辦公室關于印發開封市行政處罰案卷評查辦法的通知

汴政辦[ 2009 ] 177號


各縣、區人民政府，開封新區（開發區）管委會，市人民政府各部門：
《開封市行政處罰案卷評查辦法》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。




二OO九年十二月十八日　　　　

開封市行政處罰案卷評查辦法

第一條　為了規范行政執法行為，提高行政執法水平，加強行政處罰案卷管理，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省行政機關執法條例》、《〈河南省行政機關執法條例〉實施辦法》（省人民政府令第27號）、《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》（豫政〔2008〕57號）及相關法律、法規和規章的規定，制定本辦法。
第二條　本辦法所稱行政處罰案卷是指各級行政執法機關（含法律、法規授權的組織）按照《行政處罰法》的規定和檔案管理的要求，適用一般程序和簡易程序實施行政處罰過程中的執法文書、證據材料等經依法歸檔管理的案卷。上級部門或上級規范性文件有特別規定的，從其規定。
第三條　市、縣、區人民政府領導本行政區域內的行政執法案卷評查工作。
市、縣、區人民政府和各行政執法部門的法制機構依照層級監督原則具體負責行政執法案卷評查的組織或實施工作。
第四條　行政執法案卷評查堅持依法、公正、實體與程序并重、獎勵與追究相結合的原則。
第五條　行政處罰案卷評查采取定期和不定期評查的方式進行。定期評查每年開展1—2次，不定期評查根據工作需要隨時進行。評查結果納入年度政府依法行政目標考核體系。
第六條　行政處罰案卷評查以查閱行政處罰案卷為主，必要時可以通過詢問相關行政執法機關及具體經辦人員等方式了解情況。被評查的單位和相關人員應當如實反映情況，提供有關資料，不得弄虛作假。
第七條　行政處罰案卷評查包括以下內容：
（一）評查行政執法主體資格的內容
1．行政執法部門是否屬于具有行政執法權的行政機關、法律法規授權組織或者依法接受委托執法的組織；
2．行政執法人員是否具有執法資格，是否取得《河南省行政執法證》或其他有效行政執法證件；
3．行政執法部門是否具有實施該執法行為的法定權限，是否存在超越職權的情形；
4．是否具有違反行政執法主體資格規定的其他行為。
（二）評查行政處罰程序的內容
1．適用一般程序的行政處罰是否經過立案、調查取證、告知陳述申辯權利、領導審批、依法決定、執行等步驟；
2．沒收違法所得和非法財物的是否有物品清單以及物品清單是否規范；
3．調查取證是否做到事實清楚、證據確鑿充分，證明案件事實的證據是否符合法定程序、形式；
4．依法應當舉行聽證的是否舉行了聽證；
5．對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰是否經過行政執法機關負責人集體討論；
6．認定案件性質是否準確，適用依據是否正確；
7．是否違反罰繳分離、收支兩條線制度；
8．是否落實行政處罰裁量標準制度；
9．依法應當送達的執法文書是否依法送達當事人；
10．適用簡易程序的行政處罰是否符合法定條件和步驟，《當場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關規定；
11．結案是否符合有關規定；
12．是否有違反行政處罰程序的其他情形。
（三）評查案卷規范化的內容
1．是否一案一卷；
2．封面是否按規定內容填寫；
3．卷宗目錄填寫是否規范；
4．卷內材料排列順序是否正確；
5．卷內材料是否編有頁碼；
6．其他需要立卷歸檔的內容。
第八條　評查行政處罰案卷，可以按照下列程序進行：
（一）被評機關對已辦結的行政處罰案卷先行自查，按規定報送行政處罰案卷目錄。
（二）負責評查的機構在目錄中隨機抽取行政處罰案卷。
（三）負責評查的機構可以聘請專家、具有法制工作經驗的人員、有關專業人員進行評查。
（四）評查行政處罰案卷，可以在負責評查的機構確定的地點進行，也可以到被評單位現場評查。
（五）案卷評查實行集體評議制，重要問題應當集體討論作出結論。
（六）評查結束后，向被評單位反饋評查情況，聽取被評單位對案卷評查的意見。
（七）對評查中發現的問題，提出意見，組織行政執法部門進行整改。
（八）經批準，通報案卷評查情況及結果。
（九）行政處罰案卷存在問題的單位，應認真進行糾正和整改，并將整改情況和結果報送負責評查的機構。
第九條　復議機關決定變更、撤銷或者確認行政處罰決定違法，以及人民法院判決變更、撤銷或者確認行政處罰決定違法的案件，該行政處罰案卷判定為不合格案卷。
行政執法部門無正當理由拒不提供被抽查的行政處罰案卷的，該行政處罰案卷判定為不合格案卷。
第十條　行政處罰案卷評查實行百分制計分方式，分解確定各項分值，90分以上為優秀，80—89分為合格，70—79分為一般，69分以下為不合格。
行政處罰案卷經評查，平均得分在95分以上的，由本級人民政府給予行政執法單位通報表彰，對辦案人員可以進行適當獎勵。
平均得分在79分以下的，由本級人民政府或者行政執法部門對被評查單位給予通報批評并及時對其行政執法人員進行業務培訓；責成被評查單位取消不合格案卷辦案人員當年評優評先資格。
第十一條　行政處罰案卷評查的具體方案和標準，由市人民政府法制機構另行制定。
第十二條　在行政處罰案卷評查中，被評查單位及其人員有濫用行政處罰裁量權等行為或下列情形之一的，依照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及其他有關規定追究其責任：
（一）不履行提供案卷義務的；
（二）不履行保密義務的；
（三）拒不履行糾正義務的；
（四）其他不履行行政執法案卷評查義務的。
第十三條　評查人員調取和評查案卷時，應當保證案卷的整潔、完整，嚴防損壞或者丟失。應當公平、公正地進行評查，不得隱瞞或者篡改案卷內容。
第十四條　本辦法自發布之日起施行。